PharmaBlock Sciences (Nanjing), Inc. — Board/Management Information 2021

Mar 25, 2021

南京药石科技股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（高允斌）

作为南京药石科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人 严格按照《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公 司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作 指引》等相关法律法规和规章制度的规定，以及公司《独立董事工作制度》、《公 司章程》的相关规定和要求，在2020 年的工作中，本人秉着客观、公正、独立 的原则，勤勉尽责，切实维护公司和全体股东的利益。现将本人2020 年的工作 情况向各位股东及股东代表作简要汇报。

一、出席会议情况

积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议相关材料，独立、客 观、审慎地行使表决权,积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正 确、科学决策发挥积极作用。

自2020 年1 月1 日起至2020 年12 月31 日，公司共召开16 次董事会会议， 7 次股东大会，本人出席会议情况如下表：

独立董事 姓名	本年度应 参加董事 会次数	现场出席 次数	以通讯方式 参加次数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续 两次未亲 自参加会 议	列席股东 大会次数
高允斌	16	5	11	0	0	否	7

本人对2020 年度的董事会会议所审议案全部投赞成票，没有反对、弃权的 情形。2020 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决 策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。

二、发表独立意见情况

根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司的独立董事，对公司2020 年 度经营活动情况进行了认真的了解和查验，基于独立立场对相关事项与其他独立

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董事共同发表了独立意见。发表独立意见的情况如下表：

董事会会议届次	发表独立意见的事项	意见类型	会议时间	披露媒体
第二届董事会第十一 次会议	确认2019 年度日常关联交易及预计2020 年度日常关联交易、使用部分自有资金进 行现金管理、使用部分闲置募集资金进行 现金管理等	同意	2020 年1 月2 日	巨潮资讯网
第二届董事会第十二 次会议	非公开发行股票相关议案、前次募集资金 使用情况、2020-2022 股东回报规划等	同意	2020 年2 月24 日	巨潮资讯网
第二届董事会第十四 次会议	利润分配预案、2019 年度募集资金存放 与使用情况报告、开展外汇衍生品交易、 会计估计变更、年度审计报告、财务决算 报告、董监高薪酬方案、内控自我评价报 告、续聘2020 年度审计机构等	同意	2020 年3 月30 日	巨潮资讯网
第二届董事会第十六 次会议	向激励对象授予部分预留限制性股票	同意	2020 年7 月2 日	巨潮资讯网
第二届董事会第十七 次会议	向特定对象非公开发行股票相关议案	同意	2020 年7 月13 日	巨潮资讯网
第二届董事会第十八 次会议	公司控股股东及其他关联方占用资金情 况、公司对外担保情况、半年度募集资金 存放与使用报告	同意	2020 年8 月26 日	巨潮资讯网
第二届董事会第十九 次会议	公司限制性股票激励计划第二批 预留授予	同意	2020 年8 月28 日	巨潮资讯网
第二届董事会第二十 次会议	公司限制性股票激励计划第二批 预留授予	同意	2020 年8 月31 日	巨潮资讯网
第二届董事会第二十 二次会议	2019 年限制性股票激励计划首次授予第 一个解除限售期解除限售条件成就、调增 外汇衍生品交易业务额度	同意	2020 年10 月20 日	巨潮资讯网
第二届董事会第二十 五次会议	向特定对象发行股票相关授权议案	同意	2020 年11 月30 日	巨潮资讯网

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董事会会议届次	发表独立意见的事项	意见类型	会议时间	披露媒体
第二届董事会第二十 六次会议	使用部分暂时闲置募集资金及自有资金 进行现金管理、使用募集资金置换预先已 投入募投项目自筹资金、调整外汇衍生品 交易额度、调增2020 年度日常关联交易 预计额度、预计2021 年度日常关联交易 金额	同意	2020 年12 月21 日	巨潮资讯网

三、任职董事会专门委员会工作情况

作为公司第二届董事会审计委员会及薪酬与考核委员会委员，本人持续关注 公司重要经营决策和生产经营情况、执行的会计政策、对外披露的各项信息等， 认真阅读了2020 年度的各期财务报告和内部审计报告，与财务部门、内审部门 作了充分沟通，计划并实施了专门委员会的年度工作。

审计委员会工作情况：2020 年度，本人参加了8 次审计委员会会议，审议 了审计委员会的相关议案，并同意提交董事会审议，另外审阅了内审部门提交的 2019 年度内控自我评价报告和募集资金专项报告等，对2020 年工作计划提出了 完善意见，并对年度中内审部门的审核报告提出了相应的意见。本人与负责公司 年审的会计师事务所保持了有效沟通。

薪酬委员会工作情况：2020 年度，本人参加了2 次薪酬与考核委员会会议， 审议了薪酬与考核委员会的相关议案，并同意提交董事会审议。

四、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、关注公司的规范运作和日常经营

2020 年度，利用参加董事会、股东大会以及其他时间对公司进行了现场考 察，了解公司的经营情况、财务情况及治理情况。并通过电话或邮件等方式和公 司的其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，总体上掌握了公司 的生产经营情况、募投资金管理情况、项目建设情况、投资者关系管理等信息， 对有效监督起到了积极的作用。报告期内，对经董事会审议决策的事项都提前进 行了认真审阅，积极、有效的履行了自己的职责。

2、持续关注公司信息披露情况

报告期内，积极监督公司信息披露的及时性、准确性、完整性和真实性，促

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进公司及时、准确披露定期报告及其他对公司产生重大影响的事项，让社会公众 股股东及时了解公司的最新情况。

3、尽职做好年报披露工作

在公司2020 年年度报告编制和披露过程中，认真听取公司管理层对全年生 产经营情况和重大事项进展情况的汇报，了解、掌握2020 年报审计工作安排及 审计工作的进展情况，与年审会计师见面并就审计过程中发现的问题进行沟通， 确保年报能够按时准确的披露。

4、提高自身履职能力

为切实履行独立董事职责，本人认真学习证监会和深圳证券交易所今年新出 台的各项法规、制度，加深对相关法规，尤其是涉及到公司法人治理结构和社会 公众股股东权益保护等方面的认识和理解，提高对公司和投资者乃至社会公众股 东合法权益的保护意识。2020 年，本人参加了江苏省证监局组织的“新证券法 下上市公司违法责任培训”、“关于进一步提高上市公司质量的意见培训”等。 五、履行独立董事特别职权情况

• 1、未有提议召开董事会的情况；

• 2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况；

• 4、未有在股东大会召开前公开向股东征集投票权；

• 5、未有向董事会提请召开股东大会。

六、小结

本人自担任公司第二届董事会独立董事以来，勤勉履行独立董事职责，积极 参与董事会的决策并发表独立意见。2021 年，我将积极参与董事会的决策并发 表独立意见，提高董事会决策的科学性、合规性，更好地保护广大的投资者特别 是中小股东的合法权益，进一步充分发挥董事会专门委员会的作用，进一步完善 公司相关制度，提升公司治理水平。

南京药石科技股份有限公司 独立董事：高允斌 2021 年3 月25 日

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