PharmaBlock Sciences (Nanjing), Inc. — Board/Management Information 2021

Mar 25, 2021

南京药石科技股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

（曾咏梅）

在2020 年度本人担任公司独立董事期间，严格按照《公司法》、《证券法》 等法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等规定，忠实履行了独立董 事职责，未受公司大股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位与个 人的影响。对公司经营和业务发展发表了专业性意见，对董事会的决策、公司的 健康发展起到了积极作用，维护了公司股东，尤其是中小股东的合法权益。现将 2020 年度的履职情况报告如下：

一、出席会议情况

自2020 年1 月1 日起至2020 年12 月31 日，公司共召开16 次董事会会议， 7 次股东大会，本人出席会议情况如下表：

独立董事 姓名	本年度应 参加董事 会次数	现场出席 次数	以通讯方式 参加次数	委托出席 次数	缺席次数	是否连续两 次未亲自参 加会议	列席股东 大会次数
曾咏梅	16	5	11	0	0	否	7

在董事会会议召开前我认真阅读公司提供的相关材料，研究决策事项，了解 公司经营和运作情况，为参与公司重要决策做好充分准备。会上，我认真审议各 项议题，积极参与讨论并提出合理化建议，并就其中有关事项发表独立意见，认 真行使表决权，为公司董事会作出正确决策起了积极的作用。2020 年，我对提 交董事会的全部议案经认真审议，均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。同时， 公司对于我的工作也给予了极大支持，没有妨碍独立董事做出独立判断的情况发 生。

二、发表独立意见的情况

意见的情况
发表独立意见的事项	意见类型	会议时间	披露媒体
确认2019 年度日常关联交易及预计 2020 年度日常关联交易、使用部分自有 资金进行现金管理、使用部分闲置募集	同意	2020 年1 月2 日	巨潮资讯网

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

1

董事会会议届次	发表独立意见的事项	意见类型	会议时间	披露媒体
	资金进行现金管理等
第二届董事会第十 二次会议	非公开发行股票相关议案、前次募集资 金使用情况、2020-2022 股东回报规划 等	同意	2020 年2 月24 日	巨潮资讯网
第二届董事会第十 四次会议	利润分配预案、2019 年度募集资金存放 与使用情况报告、开展外汇衍生品交易、 会计估计变更、年度审计报告、财务决 算报告、董监高薪酬方案、内控自我评 价报告、续聘2020 年度审计机构等	同意	2020 年3 月30 日	巨潮资讯网
第二届董事会第十 六次会议	向激励对象授予部分预留限制性股票	同意	2020 年7 月2 日	巨潮资讯网
第二届董事会第十 七次会议	向特定对象非公开发行股票相关议案	同意	2020 年7 月13 日	巨潮资讯网
第二届董事会第十 八次会议	公司控股股东及其他关联方占用资金情 况、公司对外担保情况、半年度募集资 金存放与使用报告	同意	2020 年8 月26 日	巨潮资讯网
第二届董事会第十 九次会议	公司限制性股票激励计划第二批 预留授予	同意	2020 年8 月28 日	巨潮资讯网
第二届董事会第二 十次会议	公司限制性股票激励计划第二批 预留授予	同意	2020 年8 月31 日	巨潮资讯网
第二届董事会第二 十二次会议	2019 年限制性股票激励计划首次授予第 一个解除限售期解除限售条件成就、调 增外汇衍生品交易业务额度	同意	2020 年10 月20 日	巨潮资讯网
第二届董事会第二 十五次会议	向特定对象发行股票相关授权议案	同意	2020 年11 月30 日	巨潮资讯网
第二届董事会第二 十六次会议	使用部分暂时闲置募集资金及自有资金 进行现金管理、使用募集资金置换预先 已投入募投项目自筹资金、调整外汇衍	同意	2020 年12 月21 日	巨潮资讯网

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

2

董事会会议届次	发表独立意见的事项	意见类型	会议时间	披露媒体
	生品交易额度、调增2020 年度日常关联 交易预计额度、预计2021 年度日常关联 交易金额

三、专业委员会履职情况

董事会下设提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、战略委员会，本 人在职期间认真履行了各个委员会责任和义务如下：

委员会名称	参加开会 次数	交流、讨论事项
提名委员会	1	2020 年度提名委员会工作报告
薪酬与考核委员 会	2	《关于确认公司董事、监事2019 年度薪酬及2020 年度薪酬方案的议案》、 《关于确认公司高级管理人员2019 年度薪酬及2020 年度薪酬方案的议 案》、《2019 年限制性股票激励计划首次授予第一个解除限售期解除限售 条件成就的议案》
审计委员会	8	《关于公司符合创业板非公开发行股票条件的议案》、《关于公司2020 年 度创业板非公开发行股票方案的议案》、《关于公司2020 年度创业板非公 开发行股票预案的议案》、《关于公司2020 年度创业板非公开发行股票发 行方案的论证分析报告的议案》、《关于公司2020 年度创业板非公开发行 股票募集资金使用可行性分析报告的议案》、《关于公司2020 年度创业板 非公开发行股票涉及关联交易事项的议案》、《关于公司与认购对象签订 附条件生效的股份认购协议的议案》、《关于公司前次募集资金使用情况 报告的议案》、《关于2020 年度创业板非公开发行股票摊薄即期回报及应 对措施与相关主体承诺的议案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办 理2020 年度创业板非公开发行股票相关事项的议案》、《关于公司设立募 集资金专项储存账户的议案》、《关于公司2020-2022 年股东回报规划的 议案》、《关于公司<2019 年年度报告及摘要>的议案》、《关于公司2019 年度利润分配预案的议案》、《关于公司<2019 年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告>的议案》、《关于开展外汇衍生品交易业务的议案》、 《关于会计估计变更的议案》、《关于公司2019 年年度审计报告的议案》、

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

3

《关于公司<2019 年度财务决算报告>的议案》、《关于公司续聘2020 年 度审计机构的议案》、《关于公司<2019 年度内部控制自我评价报告>的议 案》、《关于公司<2020 年第一季度报告>的议案》、《关于终止前次非公 开发行股票事项并撤回申请文件的议案》、《关于公司符合创业板向特定 对象发行股票条件的议案》、《关于公司2020 年度创业板向特定对象发 行股票方案的议案》、《关于公司2020 年度创业板向特定对象发行股票 预案的议案》、《关于公司2020 年度创业板向特定对象发行股票募集资 金使用可行性分析报告的议案》、《关于确认<前次募集资金使用情况报告> 及<前次募集资金使用情况鉴证报告>的议案》、《关于公司2020 年度创 业板向特定对象发行股票摊薄即期回报及应对措施与相关主体承诺的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会全权办理公司2020 年度创业板向 特定对象发行股票相关事项的议案》、《关于公司2020 年度创业板向特 定对象发行股票方案论证分析报告的议案》、《关于公司<2020 年半年度 报告>及其摘要的议案》、《关于公司<2020 年半年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告>的议案》、《关于调增2020 年度日常关联交易预计 额度的议案》、《关于调增外汇衍生品交易业务额度的议案》、《关于公 司<2020 年第三季度报告>的议案》、《关于调增外汇衍生品交易业务额度 的议案》、《关于确定募集资金专项账户并授权签订募集资金专户监管协 议的议案》、《关于调增公司2020 年度日常关联交易预计额度的议案》、 《关于预计2021 年度日常关联交易的议案》

四、年度履职重点关注事项情况

作为公司独立董事，本人利用空闲时间对公司进行了实地考察；通过电话和邮 件的方式，与公司董事、监事、高级管理人员等交流，及时了解公司董事、监事、 高管的工作情况，认为上述人员忠诚、勤勉，并具备履职所需的能力，对于公司高 级管理人员薪酬进行审议，认为薪酬水平合理；时刻关注公司内部经营状况，认为 公司内部制度合法、合理，公司制度的设计和执行没有重大缺陷，公司经营活动能 够正常、有序开展；时刻关注募集资金的使用情况，认为公司对于资金的使用、管 理符合相关规定，将闲置募集资金用来购买保本型理财产品，投资稳健，对公司有 益；时刻关注传媒、网络对公司的相关报道，对公司的重大事项进展能够做到及时

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

4

了解和掌握。

五、维护股东权益的情况

作为独立董事，本人持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规和《信息披露管理办法》以及“公 开、公平、公正”原则的要求完善公司信息披露管理制度；要求公司的相关信息披 露人员按照法律法规的要求做好信息披露工作，保证公司信息披露的真实、准确、 完整、及时，能够保证公司、股东和投资者的利益。

作为公司独立董事，对公司的生产经营、财务管理、资金往来等情况，详实听 取相关人员汇报，及时了解公司的日常经营状态和可能产生的经营风险。参与公司 重大事项决策，忠实勤勉、积极有效地履行了独立董事职责，维护了公司股东尤其 是中小股东的合法权益。

六、其他工作

1、2020 年，本人没有行使以下特别职权：

• （1）提议召开董事会；

• （2）提议聘请或解聘会计师事务所；

• （3）独立聘请外部审计机构和咨询机构。

• 2、总体评价和建议

作为公司的独立董事，本人一如既往地勤勉尽责，坚持独立和客观的原则，积 极参与公司重大事项的决策，为公司的健康稳定的发展建言献策。今后将继续加强 与公司各中小股东、董事会、监事会、经营管理人员之间的沟通和学习，忠实履行 独立董事的义务，发挥独立董事的作用，维护全体股东的合法权益。

南京药石科技股份有限公司

独立董事：曾咏梅 2021 年3 月25 日

==> picture [61 x 28] intentionally omitted <==

5