PharmaBlock Sciences (Nanjing), Inc. — Audit Report / Information 2020

Apr 7, 2021

华泰联合证券有限责任公司 关于南京药石科技股份有限公司

2020 年度持续督导跟踪报告

保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司	被保荐公司简称：药石科技
保荐代表人姓名：张璇	联系电话：025-83387726
保荐代表人姓名：季李华	联系电话：025-83387680

根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所创业 板股票上市规则（2020 年修订）》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限 责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为南京药石科技股份有限公 “ ” “ ” “ ” 司（以下简称 药石科技 、 公司 或 发行人 ）向特定对象发行股票的保荐机构， 对药石科技进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告：

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0次
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度 的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、 募集资金管理制度、内控制度、内部审计制 度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披 露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数	未亲自列席，已阅会议文件

（3）列席公司监事会次数	未亲自列席，已阅会议文件
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1次
（2）现场检查报告是否按照深圳证券交易 所规定报送	是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	8次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向深圳证券交易所报告情况（现场检查报 告除外）
（1）向深圳证券交易所报告的次数	0次
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8.关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1次
（2）培训日期	2020年12月25日
（3）培训的主要内容	上市公司再融资规则解读
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执 行	无	不适用
3.“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变 动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用

7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包 括对外投资、风险投资、委托 理财、财务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介 机构配合保荐工作的情况	发行人及其聘请的中介机构 能够积极配合保荐工作	不适用
11.其他（包括经营环境、业务 发展、财务状况、管理状况、 核心技术等方面的重大变化 情况）	无	不适用

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解 决措施
1.公司股东关于股份锁定及 减持意向等的承诺	是	不适用
2.稳定股价的承诺	是	不适用
3.股份回购的承诺	是	不适用
4.依法承担赔偿或者补偿责 任的承诺	是	不适用
5.填补被摊薄即期回报的措 施及承诺	是	不适用
6.利润分配的承诺	是	不适用
7.关于避免同业竞争的承诺	是	不适用
8.关于减少及规范关联交易 的承诺	是	不适用

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	公司因再次申请发行证券终止与原保荐机 构的保荐协议，并另行聘请保荐机构，同 时变更保荐代表人
2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对 保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的 事项及整改情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	不适用

（此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于南京药石科技股份有限公 司 2020 年度持续督导跟踪报告》之签章页）

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保荐代表人（签字）：

张璇 季李华

华泰联合证券有限责任公司

年 月 日