PharmaBlock Sciences (Nanjing), Inc. — Audit Report / Information 2017

May 2, 2018

中信建投证券股份有限公司关于 南京药石科技股份有限公司

持续督导期间的跟踪报告（ 2017 年度）

中信建投证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”、“中信建投”）按照《深 圳证券交易所上市公司保荐工作指引》（2014 年修订）的相关格式要求，出具对 南京药石科技股份有限公司（以下简称“药石科技”、“公司”）2017 年度的持续 督导跟踪报告如下：

保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司	被保荐公司简称：药石科技
保荐代表人姓名：林 煊	联系电话：010-85130628
保荐代表人姓名：吴千山	联系电话：010-85130304

一、 保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	及时审阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	1
（2）列席公司董事会次数	2

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

（3）列席公司监事会次数	1
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	0次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	见“二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施”
6.发表独立意见情况
	3次
	1、 中信建投证券股份有限公司关于公司使用部分暂时
	闲置募集资金及闲置自有资金进行现金管理的核查
	意见
（1）发表独立意见次数	2、 中信建投证券股份有限公司关于公司使用募集资金
	置换预先投入募投项目自筹资金及预先支付发行费
	用的核查意见
	3、 中信建投证券股份有限公司关于公司调增2017年度
	日常关联交易预计额度的核查意见

	3、 中信建投证券股份有限公司关于公司调增2017年度日常关联交易预计额度的核查意见
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用
7.向本所报告情况（现场检查报告
除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	无
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2017年12月1日
（3）培训的主要内容	针对创业板证券发行相关法律法规和政策进行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、 保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项 存在问题 采取措施

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1.信息披露	公司信息披露方面不存在重大问题。	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	公司内部制度的建立和执行不存在重大问题。	不适用
3．“三会”运作	公司“三会”运作规范，不存在重大问题。	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	报告期内，公司控股股东和实际控制人未发生变动。	不适用
5.募集资金存放及使用	公司募集资金存放及使用情况基本符合规定。	不适用
6.关联交易	2017 年公司关联交易履行了内部决策程序，作价公允，不存在重大问题。	不适用
7.对外担保	公司对外担保合法合规，不存在重大问题。	不适用
8.收购、出售资产	公司出售资产事项合法合规，不存在重大问题。	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等）	公司没有其他业务类别重要事项，未发生风险投资、委托理财、套期保值等高风险投资。	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况	公司及其聘请的中介机构能够积极配合保荐机构的工作，不存在重大问题。	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）	公司未出现经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化。	不适用

三、 公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履行承诺	未履行承诺的原因及解决措施
公司股东关于股份锁定以及减持意向的承诺	是	不适用
杨民民关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺	是	不适用
公司、公司控股股东、实际控制人杨民民、董事、监事、高级管理人员关于利润分配的承诺	是	不适用
公司、公司控股股东、实际控制人杨民民、董事、监事、高级管理人员关于首发文件真实、准确、完整的承诺	是	不适用
公司及控股股东、实际控制人杨民民、董事、监事、高级管理人员关于稳定股价的承诺	是	不适用
公司控股股东和实际控制人杨民民避免同业竞争的承诺	是	不适用
公司控股股东和实际控制人杨民民关于社会保险和住房公	是	不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

积金的承诺
公司实际控制人杨民民，持股5%以上的股东，全体董事、监事和高级管理人员规范关联交易的承诺	是	不适用
公司董事、高级管理人员关于非公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺	是	不适用

四、 其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况	无
3.其他需要报告的重大事项	无

（以下无正文）

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于南京药石科技股份有限公司 持续督导期间的跟踪报告（2017 年度）》签章页）

保荐代表人：

林 煊 吴千山

中信建投证券股份有限公司

年 月 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==