Pfeiffer Vacuum Technology AG — Annual Report 2014

Jun 15, 2015

Pfeiffer Vacuum Technology AG

Aßlar

Konzernabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2014 bis zum 31.12.2014

Bericht des Aufsichtsrats 2014

Sehr geehrte Aktionäre,

das Geschäftsjahr 2014 war im mitteleuropäischen und amerikanischen Raum geprägt von zunehmender makroökonomischer Zuversicht, in anderen Teilen der Welt jedoch von politischen Spannungen, im asiatischen Raum von Unsicherheiten über die weiteren Wachstumsaussichten. In dieser Gemengelage richtete Pfeiffer Vacuum sein Hauptaugenmerk erneut auf die Integration der adixen-Sparte und auf die Verbesserung ihrer Profitabilität. Die Halbleiterlastigkeit dieser Sparte - insbesondere in Asien - und ihre Zyklizität machten sich im Geschäftsjahr 2014 erneut negativ bemerkbar. Folglich wurden durchgreifende Maßnahmen eingeleitet, um die adixen-Sparte auf die Erfolgsspur zurückzuführen und die Effizienz des Pfeiffer Vacuum Konzerns insgesamt zu erhöhen.

Das Gesamtergebnis des Pfeiffer Vacuum Konzerns im Geschäftsjahr 2014 ist nicht zufriedenstellend. Der Aufsichtsrat ist jedoch davon überzeugt, dass die vom Vorstand festgelegten Maßnahmen zur Effizienzsteigerung und das Festhalten an der Belieferung der volatilen Halbleiterindustrie in Anbetracht ihres erwartbaren Wiederanziehens richtig und erfolgversprechend sind.

Während des Geschäftsjahres 2014 hat sich der Aufsichtsrat in fünf Sitzungen über die aktuelle Lage der Gesellschaft und des Konzerns informiert und diese mit dem Vorstand eingehend erörtert. Diese Aufsichtsratssitzungen fanden am 20. Februar, 17. März, 22. Mai, 4. August und 3. November jeweils in Asslar statt. Ferner stimmte der Aufsichtsrat am 7. April im Umlaufverfahren dem an neue steuerliche Anforderungen angepassten Ergebnisabführungsvertrag mit der Pfeiffer Vacuum GmbH zu. Neben den Informationen aus den Aufsichtsratssitzungen erhielten alle Aufsichtsratsmitglieder detaillierte Monats- und Quartalsberichte zur Lage der Gesellschaft und der Vorsitzende des Aufsichtsrats zusätzlich die Protokolle aller Vorstandssitzungen. Auch außerhalb der Aufsichtsratssitzungen hat sich der Vorsitzende in Gesprächen mit dem Vorstand ständig über die wesentlichen Geschäftsvorgänge informiert. Kein Mitglied des Aufsichtsrats hat im Geschäftsjahr 2014 an weniger als der Hälfte der Sitzungen des Aufsichtsrats teilgenommen.

Der Aufsichtsrat hat einen Vorstandsausschuss, einen Verwaltungsausschuss, einen Nominierungsausschuss und einen Prüfungsausschuss. Der Vorstandsausschuss tagte am 14. Juli, 14. Oktober und 3. November. Sitzungen des Prüfungsausschusses fanden am 17. März und 3. November statt. Der Prüfungsausschuss stand zudem in regelmäßigem Kontakt mit dem Abschlussprüfer und hat mit diesem den Ablauf der Prüfung, die Prüfungsschwerpunkte und besondere Fragen der Prüfung besprochen und entschieden.

Schwerpunkte der Aufsichtsratssitzungen waren neben dem allgemeinen Geschäftsgang und der strategischen Ausrichtung des Unternehmens Maßnahmen zur Profitabilitäts- und Effizienzsteigerung des Gesamtunternehmens und insbesondere der adixen-Sparte. Schwerpunkte waren ferner die Zusammenlegung und Unterstützung von Auslandsgesellschaften, die Optimierung des kurzfristigen Betriebskapitals, der Aufbau des neu gegründeten Service Centers in Xian (China) sowie die Veräußerung der brasilianischen Landesvertriebsgesellschaft.

Der Aufsichtsrat hat alle ihm nach Gesetz, Satzung und Deutschem Corporate Governance Kodex zugewiesenen Aufgaben wahrgenommen und die Geschäftsführung der Gesellschaft sorgfältig und uneingeschränkt überwacht.

Die durch das Gesetz zur Kontrolle und Transparenz im Unternehmensbereich von 1998 (KonTraG) vorgegebenen Anforderungen an ein Risikomanagement sind gemeinsam mit dem Vorstand ausführlich besprochen worden. Der Aufsichtsrat hat sich wiederholt davon überzeugt, dass die versicherbaren Risiken ausreichend versichert und dass die betrieblichen, finanziellen und vertraglichen Risiken durch organisatorische Abläufe und Genehmigungsverfahren kontrolliert sind. Es existiert ein detailliertes Berichtswesen für die Gesellschaft und den Konzern, das einer kontinuierlichen Pflege und Weiterentwicklung unterworfen ist. In den operativen Einheiten sind alle Mitarbeiter gegenüber potenziellen Risiken sensibilisiert und zu entsprechender Berichterstattung angehalten. Dem Prüfungsausschuss ebenso wie dem Gesamtaufsichtsrat wurden die aktuellen Fragestellungen des Risikomanagements erläutert.

Der Deutsche Corporate Governance Kodex (DCGK) wurde im Aufsichtsrat eingehend erörtert. Vorstand und Aufsichtsrat erkennen den Deutschen Corporate Governance Kodex - mit einer Ausnahme - als für das Unternehmen und die Unternehmensführung verbindlich an. Die Entsprechenserklärung nach § 161 AktG konnte rechtzeitig vor Geschäftsjahresende von Vorstand und Aufsichtsrat abgegeben werden. Im Zusammenhang mit einer guten Corporate Governance hat sich der Aufsichtsrat auch detailliert mit seiner eigenen Effizienz beschäftigt und sie mit einem insgesamt positiven Ergebnis überprüft.

In den Aufsichtsratssitzungen sowie in Einzelgesprächen haben Aufsichtsrat und Vorstand auch die strategische Ausrichtung und Planung des Unternehmens eingehend beraten. Der Aufsichtsrat hat sodann das Budget für das Geschäftsjahr 2015 mit dem Vorstand diskutiert und verabschiedet.

Entsprechend dem Beschluss der Hauptversammlung vom 22. Mai 2014 wurde die Ernst &Young GmbH, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Eschborn, beauftragt, den Jahresabschluss und den nach International Financial Reporting Standards (IFRS) erstellten Konzernabschluss der Gesellschaft sowie, soweit gesetzlich vorgeschrieben, der Tochtergesellschaften zu prüfen. Gemäß § 315 a HGB wurde auf einen Konzernabschluss nach den Regeln des deutschen Handelsgesetzbuches verzichtet.

Der Prüfungsausschuss hat mit dem Abschlussprüfer u. a. folgende Prüfungsschwerpunkte festgelegt:

―	Bestimmte Jahresabschlussposten, insbesondere ○ Werthaltigkeit der Forderungen und Vorräte ○ Vollständigkeit und Bewertung der Rückstellungen (insbesondere der Gewährleistungsrückstellungen und Pensionen) ○ Umsatzrealisierung; periodengerechte Umsatzabgrenzung ○ Werthaltigkeit des Goodwill/Firmenwertes ○ Werthaltigkeit der Beteiligungen im Einzelabschluss ○ Aktivierung von Entwicklungskosten nach IAS 38 ○ Latente Steuern
―	Konsolidierungsbuchungen
―	IFRS-Überleitung, Anhang und Lagebericht

Der vom Vorstand erstellte Jahresabschluss nebst Lagebericht sowie der Konzernabschluss nach IFRS nebst Konzernlagebericht, jeweils für das Geschäftsjahr 2014, sind vom Abschlussprüfer geprüft und mit dem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen worden.

Die Jahresabschlüsse, die Lageberichte sowie die Prüfungsberichte des Abschlussprüfers haben allen Aufsichtsratsmitgliedern rechtzeitig vorgelegen. Sie wurden in der Bilanzsitzung des Prüfungsausschusses sowie in der Bilanzsitzung des Aufsichtsrates am 16. März 2015 ausführlich besprochen. Der Abschlussprüfer hat an beiden Sitzungen teilgenommen und über die wesentlichen Ergebnisse seiner Prüfung, insbesondere zum internen Kontroll- und Risikomanagementsystem, berichtet sowie für ergänzende Fragen des Aufsichtsrats zur Verfügung gestanden. Der Aufsichtsrat hat dem Prüfungsergebnis des Abschlussprüfers nach eingehender eigener Prüfung zugestimmt. Nach dem abschließenden Ergebnis seiner Prüfung hat der Aufsichtsrat keine Einwendungen gegen den Jahresabschluss und den Konzernabschluss erhoben. Er hat Jahresabschluss und Konzernabschluss gebilligt. Der Jahresabschluss ist damit festgestellt. Der Aufsichtsrat hat mit dem Vorstand dessen Vorschlag zur Ausschüttung einer Dividende eingehend diskutiert und sich sodann dem Vorschlag des Vorstands über die Verwendung des Bilanzgewinns angeschlossen.

Der Aufsichtsrat möchte dem Vorstand, dem Betriebsrat und allen Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern des Konzerns für ihren Einsatz im Geschäftsjahr 2014 herzlich danken.

Asslar, den 16. März 2015

Dr. Michael Oltmanns, Aufsichtsratsvorsitzender