PBG S.A. — Major Shareholding Notification 2017

Aug 18, 2017

Warszawa, dnia 17 sierpnia 2017 r.

Union Investment Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedzibą w Warszawie ul. Polna 11 00-633 Warszawa

w imieniu:

$6.3 - 11$

$\frac{\pi}{\Delta}$

UniFundusze Funduszu Inwestycyjnego Otwartego działającego na rzecz subfunduszy: UniKorona Pieniężny UniKorona Zrównoważony oraz UniFundusze Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjny Otwartego działającego na rzecz subfunduszu: UniWIBID

Komisja Nadzoru Finansowego Plac Powstańców Warszawy 1 00-950 Warszawa

oraz

PBG S.A. ul. Skórzewska 35 Wysogotowo k. Poznania 62-081 Przeźmierowo

Zawiadomienie sporządzone w zw. z art. 69 ust. 1 pkt 2) w zw. z art. 87 ust. 1 pkt 5) ustawy o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych

Niniejszym, Union Investment Towarzystwo Funduszy Inwestycyjnych S.A. z siedziba w Warszawie, pod adresem 00-633 Warszawa, ul. Polna 11, wpisana do rejestru Przedsiebiorców Krajowego Rejestru Sądowego w Sądzie Rejonowym dla m.st. Warszawy XII Wydział, Gospodarczy Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000050329 (dalej: "Towarzystwo"), działająca w imieniu funduszu UniFundusze Funduszu Inwestycyjnego Otwartego działającego na rzecz subfunduszy UniKorona Pieniężny oraz UniKorona Zrównoważony, oraz funduszu UniFundusze Specjalistycznego Funduszu Inwestycyjnego Otwartego działającego na rzecz subfunduszu UniWIBID (dalej łącznie: "Zawiadamiający"), na podstawie art. 69 ust. 1 pkt 2) w zw. z art. 87 ust. 1 pkt 5) ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu oraz o spółkach publicznych (Dz. U. 2016 r., poz. 1639 z późn. zm.; dalej: "Ustawa"), przekazuje poniższe informacje.

1. Data i rodzaj zdarzenia:

W dniu 10 sierpnia 2017 r.:

• 1) UniFundusze Fundusz Inwestycyjny Otwarty działający na rzecz subfunduszy UniKorona Pieniężny oraz UniKorona Zrównoważony zbył, w transakcji poza rynkiem regulowanym. 21.598.330 akcji wyemitowanych przez PBG S.A. z siedzibą w Wysogotowie (ul. Skórzewska 35, Wysogotowo k. Poznania, 62-081 Przeźmierowo, wpisanej do Rejestru Przedsiębiorców Krajowego Rejestru Sądowego pod numerem KRS 0000184508) (dalej: "Spółka" / "Emitent"), stanowiących w zaokrągleniu 2,69% ogólnej liczby akcji Emitenta, uprawniających do 21.598.330 głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 2,69% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta, oraz
• 2) UniFundusze Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty działający na rzecz subfunduszu UniWIBID zbył, w transakcji poza rynkiem regulowanym, 30.610.970 akcji wyemitowanych przez Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 3,81% ogólnej liczby akcji Emitenta, uprawniających do 30.610.970 głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 3,81% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta.

Akcje wyemitowane zostały w trybie konwersji wierzytelności na akcje Spółki na mocy układu zawartego przez Spółkę z jej wierzycielami, zatwierdzonego prawomocnym postanowieniem Sądu Upadłościowego z dnia 8 października 2015 r. ("Porozumienie Restrukturyzacyjne"). Zawiadamiający jest jednym z wierzycieli Spółki.

Zawiadamiający zbył akcje, o których mowa powyżej, na podstawie umów zawartych z Jefferies International Limited, spółką założoną i działającą zgodnie z prawem Anglii i Walii, z siedzibą w Londynie (adres: Vintners Place, 68 Upper Thames Street, London, EC4V 3BJ Wielka Brytania), wpisaną do Rejestru Przedsiębiorców Anglii i Walii pod numerem 1978621 (dalej: "Jefferies"), które mogą być uznane za porozumienia, o których mowa w art. 87 ust. 1 pkt 5) Ustawy, o których Zawiadamiający informował w zawiadomieniu skierowanym do Emitenta i Komisji Nadzoru Finansowego w dniu 18 listopada 2016 r.:

• 1) umowy z datą transakcji 11 marca 2013 r. zawartą przez UniFundusze Fundusz Inwestycyjny Otwarty działający na rzecz subfunduszu UniKorona Pieniężny,
• 2) umowy z datą transakcji 11 marca 2013 r. zawartą przez UniFundusze Fundusz Inwestycyjny Otwarty działający na rzecz subfunduszu UniKorona Zrównoważony,
• 3) umowy z datą transakcji 11 marca 2013 r. zawartą przez UniFundusze Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty działający na rzecz subfunduszu UniWIBID,

(dalej łącznie: "Porozumienia", a każde z osobna - "Porozumienie").

Na mocy Porozumień, Jefferies posiadał prawo do:

тő

$\tilde{\chi}$

• 1) wydawania wiążących instrukcji odnośnie sposobu wykonywania prawa głosu z akcji serii H Spółki przysługujących Zawiadamiającemu na walnych zgromadzeniach Spółki oraz
• 2) żądania przeniesienia własności akcji serii H Spółki posiadanych przez Zawiadamiającego na Jefferies.

Ponad powyższe, Jefferies jest również stroną innych umów dotyczących akcji Spółki (których stroną nie jest Zawiadamiający), które spełniają przesłanki uznania ich za porozumienia, o których mowa w art. 87 ust. 1 pkt 5) Ustawy zawarte przez Jefferies z wymienionymi poniżej podmiotami:

• 1) umowy zawarte pomiędzy Jefferies i PKO Parasolowy Fundusz Inwestycyjny Otwarty;

• 2) umowa zawarta pomiędzy Jefferies i Bank BGŻ BNP Paribas Spółka Akcyjna (dawniej Bank Gospodarki Żywnościowej Spółka Akcyjna);

• 3) umowa zawarta pomiędzy Jefferies i Nest Bank Spółka Akcyjna (dawniej FM Bank PBP Spółka Akcyjna);

• 4) umowa zawarta pomiędzy Jefferies i ING Bank Śląski Spółka Akcyjna;

(dalej łącznie: "Dodatkowe Porozumienia", a każde z osobna - "Dodatkowe Porozumienie").

1. Liczba akcji posiadanych przed zmianą udziału i ich procentowy udział w kapitale zakładowym Emitenta oraz liczba głosów z tych akcji i ich procentowy udział w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta:

Przed dniem 10 sierpnia 2017 r.:

• 1) UniFundusze Fundusz Inwestycyjny Otwarty działający na rzecz subfunduszy UniKorona Pieniężny oraz UniKorona Zrównoważony posiadał 21.598.330 akcji wyemitowanych przez Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 2,69% ogólnej liczby akcji Emitenta, uprawniających do 21.598.330 głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 2,69% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta;
• 2) UniFundusze Specjalistyczny Fundusz Inwestycyjny Otwarty na rzecz subfunduszu UniWIBID posiadał 30.610.970 akcji wyemitowanych przez Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 3,81% ogólnej liczby akcji Emitenta, uprawniających do 30.610.970 głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 3,81% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta:
• 3) łącznie Zawiadamiający posiadał 52.209.300 akcji wyemitowanych przez Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 6,49% ogólnej liczby akcji Emitenta, uprawniających do 52.209.300 głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 6,49% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta;
• 4) Jefferies posiadał prawo do wydawania wiążących instrukcji odnośnie sposobu wykonywania prawa głosu z łącznie 52.209.300 akcji wyemitowanych przez Emitenta, posiadanych przez Zawiadamiającego, stanowiących w zaokrągleniu 6,49% ogólnej liczby akcji Emitenta, uprawniających do 52.209.300 głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 6,49% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta;
• 5) Jefferies posiadał 6.156.191 akcji wyemitowanych przez Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 0,77% ogólnej liczby akcji Emitenta, uprawniających do 6.156.191 głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 0,77% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta;
• 6) Zawiadamiający oraz Jefferiers posiadali łącznie 58.365.491 akcji wyemitowanych przez Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 7,26% ogólnej liczby akcji Emitenta, uprawniających do 58.365.491 głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 7,26% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu;

• 7) na mocy Porozumień oraz Dodatkowych Porozumień Jefferies posiadał prawo do wydawania wiążących instrukcji odnośnie sposobu wykonywania prawa głosu z łącznie 115.030.299 akcji wyemitowanych przez Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 14,31% ogólnej liczby akcji Emitenta, uprawniających do 115.030.299 głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta, stanowiących w zaokrągleniu 14,31% ogólnej liczby głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta.

• Liczba akcji posiadanych po zmianie udziału i ich procentowy udział w kapitale zakładowym Emitenta oraz o liczba głosów z tych akcji i ich procentowy udział w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta:

Według stanu na koniec dnia 10 sierpnia 2017 r.:

$\alpha = 1$

• 1) Zawiadamiający nie posiadał żadnych akcji wyemitowanych przez Emitenta, tj. udział Zawiadamiającego w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta, spadł poniżej 5%;
• 2) Jefferies nie posiadał prawa do wydawania wiążących instrukcji odnośnie sposobu wykonywania prawa głosu z jakichkolwiek akcji posiadanych przez Emitenta;
• 3) Zawiadamiający nie był związany z Jefferies postanowieniami umowy mogącej spełniać kryteria uznania jej za porozumienie, o którym mowa w art. 87 ust. 1 pkt 5) Ustawy, która mogłaby stanowić podstawę dla sumowania liczby głosów na walnym zgromadzeniu Emitenta, które byłyby posiadane przez Zawiadamiającego oraz Jefferies.

4. Informacje o podmiotach zależnych od Zawiadamiającego, posiadających akcje Emitenta

Według stanu na koniec dnia 10 sierpnia 2017 r., nie istniały żadne podmioty zależne od Zawiadamiającego ani Jefferies posiadające akcje Emitenta.

5. Informacje o osobach, o których mowa w art. 87 ust. 1 pkt 3 lit. c) Ustawy

Według stanu na koniec dnia 10 sierpnia 2017 r. nie istniały osoby, o których mowa w art. 87 ust. 1 pkt 3) lit. c) Ustawy.

1. Liczba głosów z akcji Emitenta, obliczona w sposób określony w art. 69b ust. 2 Ustawy, do których nabycia jest uprawniony lub zobowiązany Zawiądamiający jako posiadacz instrumentów finansowych, o których mowa w art. 69b ust. 1 pkt 1 Ustawy, oraz instrumentów finansowych, o których mowa w art. 69b ust. 1 pkt 2 Ustawy, które nie sa wykonywane wyłącznie przez rozliczenie pieniężne, rodzaju lub nazwie tych instrumentów finansowych, dacie ich wygaśnięcia oraz dacie lub terminię, w którym nastąpi lub może nastąpić nabycie akcji

Według stanu na koniec dnia 10 sierpnia 2017 r.:

• 1) nie istniały instrumenty finansowe, o których mowa w art. 69b ust. 1 pkt 1 Ustawy ani w art. 69b ust. 1 pkt 2 Ustawy, które uprawniałyby lub zobowiązywałyby Zawiadamiającego do nabycia akcji wyemitowanych przez Emitenta;
• 2) nie istniały instrumenty finansowe, o których mowa w art. 69b ust. 1 pkt 1 Ustawy ani w art. 69b ust. 1 pkt 2 Ustawy, które uprawniałyby lub zobowiązywałyby Jefferies do nabycia akcji wyemitowanych przez Emitenta, posiadanych przez Zawiadamiającego.
• 1. Liczba głosów z akcji Emitenta, obliczona w sposób określony w art. 69b ust. 3 Ustawy, do których w sposób pośredni lub bezpośredni odnoszą się instrumenty finansowe, o których mowa w art. 69b ust. 1 pkt 2 Ustawy, rodzaju lub nazwie tych instrumentów finansowych oraz dacie wygaśnięcia tych instrumentów finansowych

Nie dotyczy.

$\mathcal{L}_\mathrm{c}$

t

8. Łączna suma liczby głosów wskazanych na podstawie pkt 2, 6 i 7 i jej procentowym udziale w ogólnej liczbie głosów Emitenta.

PROKURENT
MICH INVESTMENT TH S.A.

Nie dotyczy.

W imieniu Zawiadamiającego:

stzyna Starkerwicz in CZŁONEK ZARZADY ${\cal U}$

Małgorzata Popielewska