Nr.: 537431/14.09.2021

Catre: AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARA Sectorul Instrumentelor si Investitiilor Financiare BURSA DE VALORI BUCURESTI

Referitor la: Convocarea Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor Patria Bank SA pentru data de 18 octombrie 2021

Data raportului: 14.09.2021 Denumirea entitatii emitente: PATRIA BANK SA Sediul social: Bucuresti, Șoseaua Pipera, nr. 42, Cladirea Globalworth Plaza, et. 8 și 10 Numarul de telefon/fax: 0800 410 310 / 0372 007 732 Codul unic de inregistrare la Oficiul Registrului Comertului: RO11447021 Numar de ordine in Registrul Comertului: J40/9252/2016 Capital social subscris si varsat: 311.533.057,50 lei Piata reglementata pe care se tranzactioneaza valorile mobiliare emise: Bursa de Valori Bucuresti

Evenimente importante de raportat:

Convocarea Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor Patria Bank S.A. pentru 18 octombrie 2021

Patria Bank SA informeaza ca prin Hotararea Consiliului de Administratie nr. 179 din data de 13.09.2021 au fost decise urmatoarele:

Convocarea Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor ("AGEA") Patria Bank în data de 18 octombrie 2021, ora 10:00, la sediul social al Băncii din Bucureşti, Sectorul 2, Șoseaua Pipera nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, etaj 10, pentru toţi acţionarii înregistraţi în registrul acţionarilor ținut de Depozitarul Central S.A. la data de 08 octombrie 2021, stabilită ca dată de referinţă pentru ţinerea AGEA, cu urmatoarea ordine de zi:

1. Alegerea secretarului de sedință, cu următoarele propuneri: dl. Georgian Eugen Constantin, acționar al Patria Bank S.A., iar în lipsa acestuia, dl. Adrian Cojocar, acționar al Patria Bank S.A..
2. Majorarea capitalului social al Băncii cu suma de maxim 19.730.000 lei, de la 311.533.057,50 lei la maxim 331.263.057,50 lei prin emiterea, fără primă de emisiune, a unui număr de maxim 197.300.000 noi acțiuni nominative, ordinare, dematerializate fiecare având o valoare nominală de 0,1 lei/acțiune. Majorarea capitalului se va efectua, în conformitate cu art. 89 din Legea nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață, respectiv prin: i) conversia, în limita sumei de 14.925.000 lei (reprezentând echivalentul în lei al sumei de 3.000.000 euro la un curs estimat de 4,9750 lei / EUR, care va fi actualizat cu cursul BNR din ziua subscrierii) a împrumutului subordonat acordat Băncii de EEAF Financial Services BV la data 18.12.2018, și prin ii) aport suplimentar în numerar, cu acordarea dreptului de preferință tuturor acționarilor existenți ai Băncii, înregistrați în registrul acționarilor Băncii la Data de Înregistrare ("Majorarea de Capital Social").
3. Realizarea conversiei datoriilor Patria Bank S.A. față de EEAF Financial Services BV, în limita sumei totale de 14.925.000 lei (reprezentând echivalentul în lei al sumei totale de 3.000.000 euro, la un curs estimat de 4,9750 lei/euro, care va fi actualizat cu cursul BNR din ziua subscrierii), rezultând din contractul de împrumut subordonat din data de 18.12.2018, cu modificările ulterioare, în valoare de 3.000.000 euro, în acțiuni nominative Patria Bank S.A., în cadrul Majorării de Capital Social.
4. Majorarea de Capital Social se realizează pentru susținerea planurilor de dezvoltare ale Băncii, prin oferirea acțiunilor noi, emise în cadrul Majorării de Capital Social către toți acționarii Patria Bank S.A. înregistraţi în registrul acționarilor Băncii la Data de Înregistrare. Fiecare acționar înregistrat în registrul acționarilor la Data de Înregistrare detine un numar de drepturi de preferinta egal cu numarul de actiuni detinute la Data de Inregistrare si va avea dreptul să subscrie acțiuni noi în baza dreptului de preferință proporțional cu numărul de acțiuni deținute, respectiv 15,7898 drepturi de preferință pentru subscrierea unei acțiuni noi. Algoritmul de rotunjire aplicabil este la întregul inferior, conform prevederilor art. 91 alin. (4) din Legea nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață. Prețul de emisiune pentru o acțiune nou emisă subscrisă ca urmare a exercitării dreptului de preferință de către acționarii înregistraţi în registrul acționarilor Băncii la Data de Înregistrare va fi de 0,1 lei/acțiune, respectiv va fi egal cu valoarea nominală a unei acțiuni.
5. Perioada de exercitare a dreptului de preferință va fi de o lună de la data stabilită în prospectul care va fi pregătit în vederea Majorării de Capital Social. Drepturile de preferință nu sunt tranzacționabile.
6. Consiliul de Administrație este împuternicit să întreprindă orice demersuri necesare pentru aducerea la îndeplinire a hotărârii de Majorare de Capital Social, inclusiv, dar fără a se limita la:
(i) Alegerea unui intermediar și semnarea contractului aferent intermedierii majorării de capital social;
(ii) Contractarea oricăror altor servicii necesare pentru implementarea Majorării de Capital Social, cum ar fi redactarea prospectului întocmit pentru derularea exercitării dreptului de preferință, semnarea prospectului, derularea efectivă a Majorării de Capital Social și orice altă operațiune necesară pentru aducerea la îndeplinire a prezentei Hotărâri AGEA;
(iii) a) anularea acțiunilor rămase nesubscrise sau b) oferirea acestora pentru subscriere către acționarii Băncii care au subscris integral acțiunile disponibile spre subscriere, în cadrul perioadei de exercitare a dreptului de preferință urmată de anularea acțiunilor rămase nesubscrise în această etapă;
(iv) Adoptarea tuturor deciziilor necesare pentru implementarea hotărârii de aprobare a Majorării de capital Social;
(v) Modificarea art. 4 a actului constitutiv al Băncii conform rezultatelor majorării de capital social.
7. Aprobarea utilizării prin transfer la Rezultatul reportat a Rezervei generale pentru riscul de credit în sumă de 3.425.628,60 lei și a Rezervei reprezentând fondul pentru riscuri bancare generale în sumă de 11.875.181,87 lei pentru acoperirea parțială a pierderilor istorice înregistrate în sold la data de 31.12.2020, aferente exercițiului financiar 2017 și respectiv 2018, care includ pierderi din credite și din elemente ce constituie active purtătoare de riscuri specifice activității bancare și care exced soldul rezervelor pentru riscuri bancare în valoare de 15.300.810,47 lei.
8. Aprobarea împuternicirii oricărui membru al Comitetului Directorilor pentru a efectua formalitățile legale ce se impun în vederea îndeplinirii condițiilor de publicitate a hotărârilor adoptate de AGEA din data de 18 octombrie 2021 sau 19 octombrie 2021, precum și acordarea acestora a dreptului de a delega unei alte persoane mandatul pentru efectuarea formalităților menționate anterior.
9. În conformitate cu Articolul 2, alineatul 2, litera f), h), l) și Articolul 176 din Regulamentul ASF nr. 5/2018 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață, aprobarea:
9.1. Datei de 03 noiembrie 2021 ca Dată de Înregistrare pentru identificarea acţionarilor asupra cărora se vor răsfrânge efectele hotărârii AGEA, în conformitate cu prevederile art. 87 (1) din Legea nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață;
9.2. Datei de 02 noiembrie 2021 ca Ex date.
9.3. Datei de 04 noiembrie 2021 ca Data plății, în conformitate cu prevederile art. 178 alin. (4) din Regulamentul ASF nr. 5/2018 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață.

Doar persoanele care sunt înregistrate ca acționari la data de referință 08 octombrie 2021 (Data de Referință) în registrul acționarilor Băncii ținut de Depozitarul Central au dreptul de a participa și de a vota în cadrul AGEA.

Burak Yildiran Razvan Pasol

Director General Director, Directia Piete de Capital si Relatia cu Investitorii

CONVOCARE

Consiliul de Administrație al PATRIA BANK S.A., societate pe acțiuni administrată în sistem unitar, înfiinţată şi funcţionând în conformitate cu legislaţia română, înregistrată la Oficiul Registrului Comerţului de pe lângă Tribunalul București sub numărul J40/9252/2016, cod de identificare fiscală RO 11447021, cu sediul social în Bucureşti, Sectorul 2, Șoseaua Pipera, Nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, Et. 8 și 10, cod poștal 020112 având capital social subscris şi vărsat în cuantum de 311.533.057,50 lei, nr. de înregistrare în Registrul Bancar PJR-32-045/15.07.1999, (denumită în continuare "Banca" sau "Patria Bank"), în conformitate cu prevederile art. 117 din Legea societăților nr. 31/1990, prevederile Legii nr. 24/2017 privind emitenţii de instrumente financiare şi operaţiuni de piaţă ("Legea 24/2017") şi ale Regulamentului ASF nr. 5/2018 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață ("R5/2018"), coroborate cu art. 9 din Actul Constitutiv al Băncii,

Convoacă:

ADUNAREA GENERALĂ EXTRAORDINARĂ A ACŢIONARILOR ("AGEA")

în data de 18 octombrie 2021, ora 10:00, la sediul social al Băncii din Bucureşti, Sectorul 2, Șoseaua Pipera nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, etaj 10, pentru toţi acţionarii înregistraţi în registrul acţionarilor ținut de Depozitarul Central S.A. la data de 08 octombrie 2021, stabilită ca dată de referinţă pentru ţinerea AGEA, cu urmatoarea ordine de zi:

10. Alegerea secretarului de sedință, cu următoarele propuneri: dl. Georgian Eugen Constantin, acționar al Patria Bank S.A., iar în lipsa acestuia, dl. Adrian Cojocar, acționar al Patria Bank S.A..
11. Majorarea capitalului social al Băncii cu suma de maxim 19.730.000 lei, de la 311.533.057,50 lei la maxim 331.263.057,50 lei prin emiterea, fără primă de emisiune, a unui număr de maxim 197.300.000 noi acțiuni nominative, ordinare, dematerializate fiecare având o valoare nominală de 0,1 lei/acțiune. Majorarea capitalului se va efectua, în conformitate cu art. 89 din Legea nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață, respectiv prin: i) conversia, în limita sumei de 14.925.000 lei

(reprezentând echivalentul în lei al sumei de 3.000.000 euro la un curs estimat de 4,9750 lei / EUR, care va fi actualizat cu cursul BNR din ziua subscrierii) a împrumutului subordonat acordat Băncii de EEAF Financial Services BV la data 18.12.2018, și prin ii) aport suplimentar în numerar, cu acordarea dreptului de preferință tuturor acționarilor existenți ai Băncii, înregistrați în registrul acționarilor Băncii la Data de Înregistrare ("Majorarea de Capital Social").

12. Realizarea conversiei datoriilor Patria Bank S.A. față de EEAF Financial Services BV, în limita sumei totale de 14.925.000 lei (reprezentând echivalentul în lei al sumei totale de 3.000.000 euro, la un curs estimat de 4,9750 lei/euro, care va fi actualizat cu cursul BNR din ziua subscrierii), rezultând din contractul de împrumut subordonat din data de 18.12.2018, cu modificările ulterioare, în valoare de 3.000.000 euro, în acțiuni nominative Patria Bank S.A., în cadrul Majorării de Capital Social.
13. Majorarea de Capital Social se realizează pentru susținerea planurilor de dezvoltare ale Băncii, prin oferirea acțiunilor noi, emise în cadrul Majorării de Capital Social către toți acționarii Patria Bank S.A. înregistraţi în registrul acționarilor Băncii la Data de Înregistrare. Fiecare acționar înregistrat în registrul acționarilor la Data de Înregistrare detine un numar de drepturi de preferinta egal cu numarul de actiuni detinute la Data de Inregistrare si va avea dreptul să subscrie acțiuni noi în baza dreptului de preferință proporțional cu numărul de acțiuni deținute, respectiv 15,7898 drepturi de preferință pentru subscrierea unei acțiuni noi. Algoritmul de rotunjire aplicabil este la întregul inferior, conform prevederilor art. 91 alin. (4) din Legea nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață. Prețul de emisiune pentru o acțiune nou emisă subscrisă ca urmare a exercitării dreptului de preferință de către acționarii înregistraţi în registrul acționarilor Băncii la Data de Înregistrare va fi de 0,1 lei/acțiune, respectiv va fi egal cu valoarea nominală a unei acțiuni.
14. Perioada de exercitare a dreptului de preferință va fi de o lună de la data stabilită în prospectul care va fi pregătit în vederea Majorării de Capital Social. Drepturile de preferință nu sunt tranzacționabile.
15. Consiliul de Administrație este împuternicit să întreprindă orice demersuri necesare pentru aducerea la îndeplinire a hotărârii de Majorare de Capital Social, inclusiv, dar fără a se limita la:
(vi) Alegerea unui intermediar și semnarea contractului aferent intermedierii majorării de capital social;
(vii) Contractarea oricăror altor servicii necesare pentru implementarea Majorării de Capital Social, cum ar fi redactarea prospectului întocmit pentru derularea exercitării

dreptului de preferință, semnarea prospectului, derularea efectivă a Majorării de Capital Social și orice altă operațiune necesară pentru aducerea la îndeplinire a prezentei Hotărâri AGEA;

(viii) a) anularea acțiunilor rămase nesubscrise sau b) oferirea acestora pentru subscriere către acționarii Băncii care au subscris integral acțiunile disponibile spre subscriere, în cadrul perioadei de exercitare a dreptului de preferință urmată de anularea acțiunilor rămase nesubscrise în această etapă;
(ix) Adoptarea tuturor deciziilor necesare pentru implementarea hotărârii de aprobare a Majorării de capital Social;
(x) Modificarea art. 4 a actului constitutiv al Băncii conform rezultatelor majorării de capital social.
16. Aprobarea utilizării prin transfer la Rezultatul reportat a Rezervei generale pentru riscul de credit în sumă de 3.425.628,60 lei și a Rezervei reprezentând fondul pentru riscuri bancare generale în sumă de 11.875.181,87 lei pentru acoperirea parțială a pierderilor istorice înregistrate în sold la data de 31.12.2020, aferente exercițiului financiar 2017 și respectiv 2018, care includ pierderi din credite și din elemente ce constituie active purtătoare de riscuri specifice activității bancare și care exced soldul rezervelor pentru riscuri bancare în valoare de 15.300.810,47 lei.
17. Aprobarea împuternicirii oricărui membru al Comitetului Directorilor pentru a efectua formalitățile legale ce se impun în vederea îndeplinirii condițiilor de publicitate a hotărârilor adoptate de AGEA din data de 18 octombrie 2021 sau 19 octombrie 2021, precum și acordarea acestora a dreptului de a delega unei alte persoane mandatul pentru efectuarea formalităților menționate anterior.
18. În conformitate cu Articolul 2, alineatul 2, litera f), h), l) și Articolul 176 din Regulamentul ASF nr. 5/2018 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață, aprobarea:
18.1. Datei de 03 noiembrie 2021 ca Dată de Înregistrare pentru identificarea acţionarilor asupra cărora se vor răsfrânge efectele hotărârii AGEA, în conformitate cu prevederile art. 87 (1) din Legea nr. 24/2017 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață;
18.2. Datei de 02 noiembrie 2021 ca Ex date.

18.3. Datei de 04 noiembrie 2021 ca Data plății, în conformitate cu prevederile art. 178 alin. (4) din Regulamentul ASF nr. 5/2018 privind emitenții de instrumente financiare și operațiuni de piață.

Informații importante în legătură cu situația provocată de pandemia COVID-19

Având în vedere situația actuală provocată de pandemia COVID-19, măsurile de prevenție luate de autoritățile din România precum limitările privind adunările de persoane și orice alte măsuri de prevenție care pot fi adoptate de acestea, în vederea protejării acționarilor săi, precum și a celorlalți participanți la AGEA, Banca recomandă în mod expres acționarilor săi să utilizeze mijloace electronice de interacțiune la distanță cu privire la AGEA, cu respectarea termenilor și condițiilor prevăzute în Convocare, precum:

(a) Accesarea materialelor aferente AGEA, în format electronic, cu evitarea, în măsura în care este posibil, a transmiterii acestora pe suport de hârtie transmisă prin poștă, servicii de curierat sau ridicării în mod personal de la sediul Băncii. Toate materialele aferente punctelor de pe ordinea de zi a AGEA vor fi disponibile pe pagina de web a Băncii (www.patriabank.ro, secţiunea Despre Patria/Investitori/Adunarea Generală a Acționarilor/Convocări și hotărâri AGA), potrivit celor menționate în Convocare;
(b) Transmiterea de către acționari prin e-mail, utilizând semnătura electronică calificată, conform Regulamentului (UE) nr. 910/2014 privind identificarea electronică şi serviciile de încredere pentru tranzacţiile electronice pe piaţa internă şi de abrogare a Directivei 1999/93/CE ("eIDAS"), la adresa [email protected], potrivit celor menționate în Convocare, în măsura în care este posibil, ca alternativă a transmiterii prin poștă, servicii de curierat sau personal la registratura Băncii, a propunerilor de introducere de noi puncte pe ordinea de zi sau, după caz, a proiectelor de hotărâre pentru punctele incluse sau propuse a fi incluse pe ordinea de zi și a întrebărilor cu privire la AGEA;
(c) Transmiterea de către acționari prin e-mail, utilizând semnătura electronică calificată, conform eIDAS, conform celor descrise în prezenta Convocare, a împuternicirilor generale sau, după caz, a împuternicirilor speciale, cu evitarea, în măsura în care este posibil, a transmiterii acestora pe suport de hârtie prin poștă, servicii de curierat sau depunerii în mod personal la registratura Băncii;
(d) Votarea prin corespondență și, de preferință, prin e-mail, utilizând semnătura electronică

Patria Bank S.A. - Șoseaua Pipera, nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, et. 8 și 10, București, România, cod poștal 020112 Bancă participantă la Fondul de Garantare a Depozitelor Bancare (FGDB); ORC: J40/9252/2016, C.I.F. RO 11447021, Nr. RB-PJR-32-045/15.07.1999; Capital social (subscris şi vărsat) 311.533.057,50 lei; Cod operator date personale Registrul ANSPDCP: nr. 753; Nr. Registrul ASF: PJR01INCR/400026 din 28.03.2019 Tel: 0800 410 310 | Fax: +40 372 007 732 | [email protected] | www.patriabank.ro calificată, conform eIDAS, conform celor descrise în prezenta Convocare, cu evitarea, în

măsura în care este posibil, a transmiterii acestora pe suport de hârtie prin poștă, servicii de curierat sau depunerii în mod personal la registratura Băncii;

De asemenea, Banca aduce la cunoștința acționarilor, cu privire la AGEA, următoarele:

(a) Banca va avea posibilitatea să aplice măsurile și restricțiile în vigoare la data desfășurării AGEA, cu privire la limitarea numărului de participanți la evenimente desfășurate în spații închise, în funcție de deciziile exprese adoptate de autorități;
(b) Atragem atenția că participarea la evenimente/întruniri publice desfășurate în spații închise, în condițiile impuse de autorități la acel moment, expune participanții la o posibilă contaminare cu COVID-19, iar Banca și sau conducerea și sau administratorii Băncii nu pot fi ținuți răspunzători pentru un astfel de risc.

Propuneri ale acţionarilor privind Adunarea generală a acţionarilor

Unul sau mai mulți acționari reprezentând, individual sau împreună, cel puțin 5% din capitalul social al Băncii (denumiți în cele ce urmează "Inițiatori") au dreptul:

(a) de a introduce puncte pe ordinea de zi a AGEA, cu condiția ca fiecare punct să fie însoțit de o justificare sau de un proiect de hotărâre propus spre adoptare de AGEA; și
(b) de a prezenta proiecte de hotărâre pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi a AGEA.

Cererile inițiatorilor cu privire la introducerea unor noi puncte pe ordinea de zi, precum și proiectele de hotărâri pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi a AGEA, însoţite de copia actului de identitate valabil al Inițiatorului (în cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv în cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului legal înscris în lista acționarilor Băncii emisă de Depozitarul Central), pot fi înaintate după cum urmează:

a) depuse la sediul social al Băncii din Bucureşti, Sectorul 2, Şoseaua Pipera, Nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, etajul 10, până la data de 01 octombrie 2021, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii, în plic închis, cu menţiunea scrisă clar şi cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021".
b) transmise către sediul social al Băncii din Bucureşti, Sectorul 2, Şoseaua Pipera, Nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, etajul 10, prin orice formă de curierat cu confirmare de primire, astfel încât să fie înregistrate ca fiind primite la registratura Băncii până la data de 01 octombrie 2021, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii, în plic închis, cu menţiunea scrisă clar şi cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021".

c) transmise prin e-mail cu semnătură electronică calificată, conform eIDAS, până la data de 01 octombrie 2021, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii, la adresa [email protected], menționând la subiect "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021".

Ordinea de zi completată cu punctele propuse de acționarii sus-menționați va fi publicată cu îndeplinirea cerințelor prevăzute de lege și de actul constitutiv pentru convocarea AGEA, până cel târziu la data de 05 octombrie 2021.

Întrebări referitoare la Adunarea generală a acţionarilor

Acţionarii Băncii, indiferent de nivelul participaţiei la capitalul social, pot depune întrebări în scris privind punctele de pe ordinea de zi a AGEA, însoţite de copia actului de identitate valabil al acționarului (în cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv în cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului legal înscris în lista acționarilor Băncii, emisă de Depozitarul Central), la sediul social al Băncii din Bucureşti, Sectorul 2, Şoseaua Pipera, Nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, etajul 10, în plic închis, cu menţiunea scrisă clar şi cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021" până la data de 12 octombrie 2021 ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii.

Acţionarii pot transmite astfel de întrebări către sediul social al Băncii din Bucureşti, Sectorul 2, Şoseaua Pipera, Nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, etajul 10, prin orice formă de curierat cu confirmare de primire, astfel încât să fie înregistrate ca fiind primite la registratura Băncii până la data de 12 octombrie 2021, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii, în plic închis, cu menţiunea scrisă clar şi cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021".

Acţionarii pot transmite întrebările şi prin e-mail cu semnătură electronică calificată, conform eIDAS, însoţită de copia actului de identitate valabil al acționarului (în cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv în cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului legal înscris în lista acționarilor Băncii, emisă de Depozitarul Central), la adresa [email protected], menţionând la subiect: "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021" până la data de 12 octombrie 2021 ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii.

Dreptul de a adresa întrebări și obligația Băncii de a răspunde vor fi condiționate de protejarea confidențialității și a intereselor Băncii.

Participarea la Adunarea generală a acţionarilor

Accesul acţionarilor înregistrați în registrul acționarilor la Data de Referință și îndreptăţiţi să participe la Adunarea Generala a Actionarilor este permis prin simpla probă a identităţii acestora, făcută, (i) în cazul acţionarilor persoane fizice, cu actul de identitate sau, (ii) în cazul persoanelor juridice, cu actul de identitate al reprezentantului legal, iar (iii) în cazul acţionarilor persoanelor juridice şi al acţionarilor persoane fizice reprezentate, cu împuternicirea dată persoanei fizice care le reprezintă, cu respectarea prevederilor legale aplicabile în materie.

Acționarii înregistrați la Data de Referință în registrul acționarilor Băncii ținut de Depozitarul Central pot participa personal sau prin reprezentare în AGEA, fiecare acţionar având dreptul de a desemna orice altă persoană fizică sau juridică în calitate de reprezentant pentru a participa şi a vota în numele său în cadrul AGEA, cu respectarea prevederilor art. 105 alin. (11) - (16) din Legea nr. 24/2017.

În cazul participării prin reprezentare, acționarul va desemna un reprezentant printr-o procură specială întocmită în baza formularului de procură specială pus la dispoziția acționarilor de către Bancă, atât în limba română, cât și în limba engleză, sau printr-o împuternicire generală acordată în condițiile prezentate mai jos.

Procura generală și procura specială

Procura generală va fi valabilă numai dacă: (i) este acordată pentru o perioadă care nu va depăşi 3 ani, dacă părţile nu au prevăzut în mod expres un termen mai mare, (ii) permite în mod expres reprezentantului acţionarului care a acordat o astfel de procură să voteze în toate aspectele aflate în dezbaterea adunărilor generale ale acţionarilor Băncii, inclusiv în ceea ce priveşte acte de dispoziţie şi (iii) este acordată de către acţionar, în calitate de client, unui intermediar definit conform art. 2 alin. (1) pct. 19 din Legea nr. 24/2017 sau unui avocat. Acţionarii Băncii nu pot fi reprezentaţi în AGEA pe baza procurii generale de către o persoană care se află într-o situaţie de conflict de interese ce poate apărea în special în unul dintre următoarele cazuri:

a) este un acţionar majoritar al Băncii, sau o altă persoana, controlată de respectivul acţionar;
b) este membru al unui organ de administrare, de conducere sau de supraveghere al Băncii, al unui acţionar majoritar sau al unei entităţi controlate, conform celor prevăzute la lit. a);
c) este un angajat sau un auditor al Băncii ori al unui acţionar majoritar sau al unei entităţi controlate, conform celor prevăzute la lit. a);
d) este soţul, ruda sau afinul până la gradul al patrulea inclusiv al uneia dintre persoanele fizice prevăzute la lit. a)-c).

Procura generală trebuie să conţină cel puţin următoarele informaţii:

1. numele/denumirea acţionarului;

2. numele/denumirea reprezentantului (cel căruia i se acordă procura);

3. data procurii, precum şi perioada de valabilitate a acesteia, cu respectarea prevederilor legale; procurile purtând o dată ulterioară au ca efect revocarea procurilor datate anterior;

4. precizarea faptului că acţionarul împuterniceşte reprezentantul să participe şi să voteze în numele său prin procura generală în Adunarea generală a acţionarilor pentru întreaga deţinere a acţionarului la data de referinţă, cu specificarea expresă a societăţii/societăţilor pentru care se utilizează respectiva procură generală. Procura generală încetează în conformitate cu alin. 2 al art. 202 din Regulamentul ASF nr. 5/2018.

Conform alin. 4 al art. 200 din Regulamentul ASF nr. 5/2018, un acţionar poate desemna o singură persoană să îl reprezinte la AGEA. Cu toate acestea, dacă un acţionar deţine acţiuni ale Băncii în mai multe conturi de valori mobiliare, această restricţie nu îl va împiedica să desemneze un reprezentant separat pentru acţiunile deţinute în fiecare cont de valori mobiliare cu privire la o anumită adunare generală. Totuși, acţionarului i se interzice să exprime voturi diferite în baza acţiunilor deţinute de acesta în capitalul social al Băncii.

Procurile speciale trebuie să conțină instrucțiuni specifice de vot pentru fiecare punct de pe ordinea de zi a AGEA, iar reprezentantul are obligația să voteze conform instrucțiunilor formulate de acționarul care l-a desemnat. În situația discutării în cadrul AGEA, în conformitate cu prevederile legale, a unor puncte neincluse pe ordinea de zi, reprezentantul poate exercita votul cu privire la aceste puncte conform interesului acționarului reprezentat.

Procura specială este valabilă doar pentru adunarea pentru care a fost solicitată.

De asemenea, conform art. 200 alin. 5 din Regulamentul ASF nr. 5/2018, un acționar poate desemna prin procură specială unul sau mai mulți împuterniciți supleanți care să îi asigure reprezentarea în AGEA în cazul în care reprezentantul desemnat prin procura specială este în imposibilitate de a-și îndeplini mandatul. În cazul în care prin împuternicire sunt desemnați mai mulți reprezentanți supleanți, se va stabili ordinea în care aceștia își vor exercita mandatul.

În conformitate cu prevederile art. 105 alin. (11) din Legea 24/2017, în cazul în care un acţionar este reprezentat de o instituţie de credit care prestează servicii de custodie, aceasta va putea vota în AGEA pe baza instrucţiunilor de vot primite prin mijloace electronice de comunicare, fără a mai fi necesară întocmirea unei împuterniciri speciale sau generale de către acţionar. Custodele votează în AGEA exclusiv în conformitate şi în limita instrucţiunilor primite de la clienţii săi având calitatea de acţionari la Data de Referinţă. În acest sens, reprezentantul custodelui va face dovada că acționarul este clientul custodelui și că reprezentantul a fost desemnat de custode să reprezinte acționarul în AGEA.

În cazul procurii speciale, un exemplar original, completat în limba română sau în limba engleză și semnat de acționar, împreună cu o copie a actului de identitate al acționarului (în cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv în cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului înscris în lista acționarilor Băncii, emisă de Depozitarul Central), se va depune la sediul social al Băncii din Bucureşti, Sectorul 2, Şoseaua Pipera, Nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, etajul 10, în plic închis, cu menţiunea scrisă clar şi cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021", în termenul prevăzut de art. 11.2. din Actul Constitutiv al Băncii – 2 zile lucrătoare înainte de adunarea generală respectiv până la data de 13 octombrie 2021, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii,

urmând ca reprezentantul să aibă asupra sa în AGEA, un exemplar original al procurii speciale.

Procura specială poate fi transmisă către sediul social al Băncii din Bucureşti, Sectorul 2, Şoseaua Pipera, Nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, etajul 10, prin orice formă de curierat cu confirmare de primire, astfel încât să fie înregistrată ca fiind primită la registratura Băncii în termenul prevăzut de art. 11.2. din Actul Constitutiv al Băncii – 2 zile lucrătoare înainte de adunarea generală - respectiv până la data de 13 octombrie 2021, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii, în plic închis, cu menţiunea scrisă clar şi cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021".

Procura specială poate fi transmisă şi prin e-mail cu semnătură electronică calificată, conform eIDAS, însoţite de documentele de identificare valabile, la adresa [email protected], menţionând la subiect: "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021", în termenul prevăzut de art. 11.2. din Actul Constitutiv al Băncii, respectiv până la data de 13 octombrie 2021, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii.

În cazul procurii generale, înainte de prima ei utilizare, o copie după aceasta cuprinzând menţiunea conformităţii cu originalul sub semnătura reprezentantului, împreună cu o copie a actului de identitate al acționarului (în cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv în cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului înscris în lista acționarilor Băncii, emisă de Depozitarul Central) și o declarație pe proprie raspundere a intermediarului sau a avocatului conform celor de mai jos, se va depune la sediul social al Băncii din Bucureşti, Sectorul 2, Şoseaua Pipera, Nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, etajul 10, în plic închis, cu menţiunea scrisă clar şi cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021", în termenul prevăzut de art. 11.2. din Actul Constitutiv al Băncii – cel puțin 2 zile lucrătoare înainte de adunarea generală - respectiv până la data de 13 octombrie 2021, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii, urmând ca reprezentantul să aibă asupra sa în AGEA, un exemplar al procurii generale.

Procura generală poate fi transmisă către sediul social al Băncii din Bucureşti, Sectorul 2, Şoseaua Pipera, Nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, etajul 10, prin orice formă de curierat cu confirmare de primire, astfel încât să fie înregistrată ca fiind primită la registratura Băncii în termenul prevăzut de art. 11.2. din Actul Constitutiv al Băncii – 2 zile lucrătoare înainte de adunarea generală - respectiv până la data de 13 octombrie 2021, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii, în plic închis, cu menţiunea scrisă clar şi cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021".

Procura generală poate fi transmisă şi prin e-mail cu semnătură electronică calificată, conform eIDAS, însoţită de documentele de identificare valabile, la adresa [email protected], menţionând la subiect: "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021", în termenul prevăzut de art. 11.2. din Actul Constitutiv al Băncii, respectiv până la data de 13 octombrie 2021, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii.

Copiile certificate ale procurilor generale sunt reţinute de Bancă, făcându-se menţiune despre aceasta în procesul-verbal al AGEA.

Persoana care a primit procura generală sau specială nu poate fi substituit de o altă persoană decât în cazul în care acest drept i-a fost conferit în mod expres de către acţionar în împuternicire. În condiţiile în care persoana împuternicită este o persoană juridică, aceasta poate să îşi exercite mandatul primit prin intermediul oricărei persoane ce face parte din organul său de administrare sau conducere sau dintre angajaţii săi.

Acţionarii pot să îşi desemneze şi să îşi revoce reprezentantul prin mijloace electronice de transmisie a datelor, revocarea urmând a își produce efecte și a fi opozabilă Băncii dacă a fost recepționată de Bancă până la termenul limită pentru depunerea/transmiterea procurilor.

Dacă persoana care reprezintă acţionarul prin participare personală la AGEA este alta decât cea care a exprimat votul prin corespondenţă, atunci pentru valabilitatea votului său aceasta prezintă în AGEA o revocare scrisă a votului prin corespondenţă semnată de acţionar sau de reprezentantul care a exprimat votul prin corespondenţă. Acest lucru nu este necesar dacă acţionarul sau reprezentantul legal al acestuia este prezent la AGEA.

Prevederi speciale privind procura generală

Banca va accepta o procură generală pentru participarea şi votarea în cadrul AGEA, dată de un acţionar, în calitate de client, numai unui intermediar definit conform art. 2 alin. (1) 19 din Legea nr. 24/2017, sau unui avocat, fără a solicita alte documente suplimentare referitoare la respectivul acţionar, dacă procura generală respectă Regulamentul ASF nr. 5/2018, este semnată de respectivul acţionar şi este însoţită de o declaraţie pe propria răspundere dată de reprezentantul legal al

intermediarului sau de avocatul care a primit împuternicirea de reprezentare prin împuternicirea generală, din care să reiasă că:

(i) împuternicirea este acordată de respectivul acţionar, în calitate de client, intermediarului sau, după caz, avocatului;

(ii) împuternicirea generală este semnată de acţionar, inclusiv prin ataşare de semnătură electronică extinsă, dacă este cazul.

Declaraţia menționata mai sus trebuie depusă la Bancă în original, semnată şi fără îndeplinirea altor formalităţi în legătură cu forma acesteia. Declaraţia se depune la Bancă odată cu procura generală, în condițiile și termenele prevăzute mai sus.

Votul prin corespondenţă

Acționarii Băncii înregistrați la Data de Referință în registrul acționarilor Băncii ținut de Depozitarul Central au posibilitatea de a vota prin corespondență prin utilizarea formularului de buletin de vot pentru votul prin corespondență pus la dispoziția acționarilor de către Bancă, atât în limba română, cât şi în limba engleză.

Votul prin corespondenţă poate fi exprimat de către un reprezentant numai în situaţia în care acesta a primit din partea acţionarului pe care îl reprezintă o împuternicire specială/generală care se depune la emitent în conformitate cu prevederile mai sus menționate.

În cazul votului prin corespondență, buletinele de vot, completate în limba română sau engleză și semnate, împreună cu o copie a actului de identitate al acționarului (în cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv în cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului înscris în lista acționarilor Băncii, emisă de Depozitarul Central), pot fi înaintate după cum urmează:

a) depuse la sediul social al Băncii din Bucureşti, Sectorul 2, Şoseaua Pipera, Nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, etajul 10, în plic închis, cu menţiunea scrisă clar şi cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021" până la data de 13 octombrie 2021, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii.
b) transmise către sediul social al Băncii din Bucureşti, Sectorul 2, Şoseaua Pipera, Nr. 42, clădirea Globalworth Plaza, etajul 10, prin orice formă de curierat cu confirmare de primire, astfel încât să fie înregistrate ca fiind primite la registratura Băncii până la data de 13 octombrie 2021, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii, în plic închis, cu menţiunea scrisă clar şi cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021".
c) transmise prin e-mail cu semnătură electronică calificată, conform eIDAS, la adresa [email protected], menţionând la subiect "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A

ACŢIONARILOR DIN DATA DE 18/19 octombrie 2021" până la data de 13 octombrie

2021 ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii.

Alte prevederi cu privire la AGEA

În cazul acţionarilor persoane juridice sau a entităţilor fără personalitate juridică, calitatea de reprezentant legal se constată în baza listei acţionarilor de la Data de Referinţă, primită de la Depozitarul Central. Documentele care atestă calitatea de reprezentant legal întocmite într-o limbă străină, alta decât limba engleză, vor fi însoţite de o traducere realizată de un traducător autorizat în limba română sau în limba engleză. Banca nu va solicita legalizarea sau apostilarea documentelor care atestă calitatea de reprezentant legal al acţionarului.

În toate cazurile descrise mai sus în care se face referire la reprezentantul acționarilor înscris în lista acționarilor emisă de Depozitarul Central, dacă respectivul reprezentant nu este înscris ca atare în evidențele Depozitarului Central, pentru identificarea reprezentantului acționarului persoană juridică se va transmite un certificat constatator eliberat de Oficiul Național al Registrului Comerțului, sau orice alt document echivalent, în original sau în copie conformă cu originalul emis de către o autoritate competentă din statul în care acționarul este înmatriculat legal și care atestă calitatea de reprezentant legal, certificat sau document echivalent care să nu fie mai vechi de 3 luni înainte de data publicării convocatorului.

Netransmiterea procurilor generale sau speciale/formularelor de vot prin corespondență până la data stabilită în prezenta convocare, se sancționează cu pierderea dreptului de a vota prin reprezentant/prin corespondență în cadrul AGEA. Procurile speciale/formularele de vot prin corespondență care nu conțin cel puțin informațiile cuprinse în formularul pus la dispoziție de Bancă nu sunt opozabile Băncii, nefiind opozabile Băncii nici procurile generale care nu conțin informațiile minime cerute de prevederile legale.

Dacă în data de 18 octombrie 2021 (data primei convocări AGEA) nu se întrunesc condițiile de validitate legale și statutare pentru ținerea AGEA, respectiva AGEA se convoacă pentru 19 octombrie 2021 (data celei de-a doua convocări) în același loc, la aceeași oră și având aceeași ordine de zi.

Documentele referitoare la punctele incluse pe ordinea de zi a AGEA, prezentul convocator, numărul total de acțiuni și drepturile de vot la data convocării, precum și proiectele de hotărâri AGEA, formularele de procură specială și formularele de vot prin corespondență pentru AGEA vor fi puse la dispoziția acționarilor, atât în limba română, cât și în engleză, începând cu data de 17 septembrie 2021 la sediul social al Băncii cat şi pe pagina de web a Băncii (www.patriabank.ro, secţiunea Despre Patria/Investitori/Adunarea Generală a Acționarilor/Convocări și hotărâri AGA).

La data convocării, capitalul social al Băncii este format din 3.115.330.575 acţiuni nominative, fiecare acţiune dând dreptul la un vot, cu excepția unui număr de 245.490.909 acțiuni pentru care dreptul de vot este suspendat de Banca Națională a României; prin urmare, numărul total de drepturi de vot la data convocării este de 2.869.839.666 drepturi de vot.

Proiectele de hotărâri propuse de către acționari vor fi adăugate pe pagina de internet a Băncii de îndată ce este posibil, după primirea lor de către Bancă.

Informaţii suplimentare se pot obţine la adresa de email [email protected] şi de pe website-ul Băncii www.patriabank.ro.

Președinte al Consiliuilui de Administrație HORIA DRAGOȘ MANDA

AI Terminal

Patria Bank S.A.

2328_egm_2021-09-14_5f08efaa-82f9-4622-a975-3120329a9512.pdf