AGM Information • Sep 7, 2015
AGM Information
Open in ViewerOpens in native device viewer
Nr. 18506/07.09.2015
Către: AUTORITATEA DE SUPRAVEGHERE FINANCIARĂ = Sectorul Instrumentelor și Investițiilor Financiare BURSA DE VALORI BUCURESTI
Referitor la: Raport curent privind Convocarea AGEA din data de 09 octombrie 2015
Raportul curent conform Regulamentului CNVM 1/2006 Data raportului: 07.09.2015 Denumirea entității emitente: Banca Comercială Carpatica S.A. Sediul social: Sibiu, Str. Autogării nr. 1 Numărul de telefon/fax: 0269/233985, 0269/233371 Codul unic de înregistrare la Oficiul Registrului Comertului: R011447021 Număr de ordine în Registrul Comertului: J32/80/1999 Capital social subscris și vărsat: 314.629.049,40 lei Piața reglementată pe care se tranzacționează valorile mobiliare emise: Bursa de Valori Bucuresti
Având în vedere solicitarea unui actionar al Bancii Comerciale Carpatica, cu detineri mai mari de 5% din capitalul social subscris si varsat al Bancii Comerciale Carpatica la data de 01.09.2015, de a supune aprobarii Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor o serie de propuneri, în conformitate cu prevederile art. 119 din Legea Nr. 31/1990, republicată, cu Regulamentul nr. 1/2006 privind emitenții și operațiunile cu valori mobiliare și cu Legea 297/2004 privind piața de capital, vă înștiințăm că Directoratul Băncii Comerciale Carpatica S.A., întrunit în data de 07 septembrie 2015, convoacă Adunarea Generală Extraordinară a Actionarilor pentru data de 09 octombrie 2015.
Punctele cuprinse in ordinea de zi la numerele 2-6 au fost introduse ca urmare a solicitarii scrise din partea actionarului mentionat mai sus, iar punctul 1 de pe ordinea de zi a fost introdus la initiativa Directoratului.
Anexăm la prezentul raport convocatorul AGEA pentru data de 09 octombrie 2015.
Cu deosebită stimă,
Director General, Johan Gabriëls Shaf
Departament Piete Financiare,
aria Rusu
C.I.F. RO 11447021 | RC - J32/80/1999 | FIB PIR - 32 - (MS / 15.07-1999 + Capital social: 314 629.049.40 let Banca Comerciale Carpatica este inregistrata du ANSPDCP ca operator date cu caractor purschal sub numarol 750. Secietate adinmistrato în sistem dealist
Directoratul Băncii Comerciale CARPATICA S.A., societate administrată în sistem dualist, înființată și funcționând în conformitate cu legislația română, înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului de pe lângă Tribunalul Sibiu sub numărul J32/80/1999, cod de identificare fiscală RO 11447021, cu sediul în Sibiu str. Autogării nr. 1, județul Sibiu, având capital social subscris și vărsat în cuantum de 314.629.049,40 lei, (denumită în continuare "Banca") în conformitate cu prevederile art. 117 din Legea 31/1990 privind societățile, republicată, coroborate cu art. 15 din Actul Constitutiv al Băncii,
în data de 09.10.2015, ora 10:00, la sala "Hera" din cadrul Hotelului "Ramada" str. Emil Cioran Nr.2, Sibiu, judetul Sibiu, pentru toți acționarii înregistrați la Depozitarul Central la sfârșitul zilei de 30.09.2015, stabilită ca dată de referință pentru ținerea AGEA.
C.I.F RO 11447021 RC - J32/80/1999 · RB - PJR - 32 - 045 / 15.07.1999 · Capital social: 314.629.049,40 lei Banca Comerciala Carpatica este inregistrata de ANSPDCP ca operator date cu caracter personal sub numarul 753. Societate administrata in sistem dualist.
Plasamentul Privat va fi efectuat în conformitate cu prevederile articolului 183 alin. 3 lit. a) din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital, cu modificările ulterioare. Acțiunile nou-emise rămase nesubscrise în cadrul perioadei de exercitare a dreptului de preferință vor fi oferite în cadrul Plasamentului Privat la prețul de 0,1001 lei per acțiune.
C.I.F. - RO 11447021 • RC - J32/80/1999 • RB - PJR - 32 - 045 / 15.07.1999 • Capital social: 314.629.049,40 lei Banca Comerciala Carpatica este inregistrata de ANSPDCP ca operator date cu caracter personal sub numarul 753. Societate administrata in sistem dualist.
Doar persoanele care sunt înregistrate ca actionari la data de referintă 30 septembrie 2015 ("Data de Referintă") în registrul actionarilor Băncii tinut de Depozitarul Central S.A. au dreptul de a participa si de a vota în cadrul AGEA.
Unul sau mai multi actionari reprezentând, individual sau împreună, cel putin 5% din capitalul social al Băncii (denumiti în cele ce urmează "Initiatori") au dreptul:
Cererile Initiatorilor cu privire la introducerea unor noi puncte pe ordinea de zi, precum si proiectele de hotărâri pentru punctele incluse sau propuse spre a fi incluse pe ordinea de zi a AGEA, însoțite de copia actului de identitate valabil al initiatorului (în cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv în cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului legal înscris în lista actionarilor Băncii emisă de Depozitarul Central S.A.), pot fi înaintate după cum urmează:
Ordinea de zi completată cu punctele propuse de actionarii sus-mentionati va fi publicată cu îndeplinirea cerintelor prevăzute de lege si de actul constitutiv pentru convocarea AGEA până cel târziu la data de 28.09.2015.
Acționarii Băncii, indiferent de nivelul participației la capitalul social, pot depune întrebări în scris privind punctele de pe ordinea de zi a AGEA, însoțite de copia actului de identitate valabil al actionarului (în cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv în cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului legal înscris în lista actionarilor Băncii, emisă de Depozitarul Central S.A.), la sediul Băncii din Sibiu, str. Autogării nr. 1, până la data de 07.10.2015, ora 08:00, în plic închis, cu mențiunea scrisă clar și cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACTIONARILOR DIN DATA DE 09/10 OCTOMBRIE 2015".
Acționarii pot transmite astfel de întrebări și prin e-mail cu semnătură electronică extinsă încorporată, conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică, însoțită de copia actului de identitate valabil al actionarului (în cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv în cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului legal înscris în lista actionarilor Băncii, emisă de Depozitarul Central S.A.), până la data de 07.10.2015, ora 08:00, la adresa [email protected],
C.I.F. - RO 11447021 · RC - J32/80/1999 · RB - PJR - 32 - 045 / 15.07.1999 · Capital social: 314.629.049,40 lei Banca Comerciala Carpatica este inregistrata de ANSPDCP ca operator date cu caracter personal sub numarul 755. Societate administrata în sistem dualist.
menționând la subiect: "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACȚIONARILOR DIN DATA DE 09/10 OCTOMBRIE 2015".
Accesul acționarilor înregistrati în registrul actionarilor la Data de Referintă si îndreptățiți să participe la AGEA este permis prin simpla probă a identității acestora, făcută, în cazul acționarilor persoane fizice, cu actul de identitate sau, în cazul persoanelor juridice și al acționarilor persoane fizice reprezentate (alții decât reprezentanții legali), cu împuternicirea dată persoanei fizice care le reprezintă, cu respectarea prevederilor legale aplicabile în materie.
Actionarii înregistrati la Data de Referintă în registrul actionarilor Băncii tinut de Depozitarul Central S.A. pot participa personal sau prin reprezentare în AGEA, fiecare acționar având dreptul de a desemna orice altă persoană fizică sau juridică în calitate de reprezentant pentru a participa și a vota în numele său în cadrul AGEA, cu respectarea prevederilor art. 243 alin. (6) - (64) din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare.
Membrii Directoratului si ai Consiliului de Supraveghere ori functionarii Băncii nu îi pot reprezenta pe actionari sub sanctiunea nulitătii hotărârii dacă, fără votul acestora, nu s-ar fi obtinut majoritatea cerută.
În cazul participării prin reprezentare, actionarul va desemna un reprezentant printr-o procură specială întocmită în baza formularului de procură specială pus la dispozitia actionarilor de către Bancă, atât în limba română, cât si în limba engleză, sau printr-o împuternicire generală acordată în conditiile prezentate mai jos.
Procura generală va fi valabilă numai dacă: (i) este acordată pentru o perioadă care nu va depăși 3 ani, (ii) permite în mod expres reprezentantului acționarului care a acordat o astfel de procură să voteze în toate aspectele aflate în dezbaterea adunărilor generale ale acționarilor Băncii, inclusiv în ceea ce privește acte de dispoziție și (iii) este acordată de către acționar, în calitate de client, unui intermediar definit conform art. 2 alin. (1) pct. 14 din Legea 297/2004, asa cum a fost modificată și completată, sau unui avocat. Acționarii Băncii nu pot fi reprezentați în AGEA pe baza procurii generale de către o persoană care se află într-o situație de conflict de interese ce poate apărea în special în unul dintre următoarele cazuri:
Procura generală trebuie să conțină cel puțin următoarele informații: 1. numele/denumirea acționarului; 2. numele/denumirea reprezentantului (cel căruia i se acordă procura); 3. data procurii, precum și perioada de valabilitate a acesteia, cu respectarea prevederilor legale; procurile purtând o dată ulterioară au ca efect revocarea procurilor datate anterior; 4. precizarea faptului că acționarul împuternicește reprezentantul să participe și să voteze în numele său prin procura generală în
C.I.F. RO 11447021 · RC · J32/80/1999 · RB · PJR · 32 · 045 / 15.07.1999 · Capital social: 314.629.049,40 lei Banca Comerciala Carpetica este inregistrata de ANSPDCP ca operator date cu caracter personal sub numarul 753. Societate administrata in sistem dualist.
adunarea generală a acționarilor pentru întreaga deținere a acționarului la data de referință, cu specificarea expresă a societății/societăților pentru care se utilizează respectiva procură generală. Procura generală încetează în conformitate cu alin. 2 al art. 151 din Regulamentul CNVM 6/2009.
Un actionar poate desemna o singură persoană să îl reprezinte la AGEA. Cu toate acestea, dacă un acționar deține acțiuni ale Băncii în mai multe conturi de valori mobiliare, această restricție nu îl va împiedica să desemneze un reprezentant separat pentru acțiunile deținute în fiecare cont de valori mobiliare cu privire la o anumită adunare generală. Totusi, acționarului i se interzice să exprime voturi diferite în baza acțiunilor deținute de acesta în capitalul social al Băncii.
Procurile speciale trebuie să contină instructiuni specifice de vot pentru fiecare punct de pe ordinea de zi a AGEA, iar reprezentantul are obligatia să voteze conform instructiunilor formulate de actionarul care l-a desemnat.
Procura specială este valabilă doar pentru adunarea pentru care a fost solicitată. Reprezentantul are obligația să voteze în conformitate cu instrucțiunile formulate de acționarul care l-a desemnat.
De asemenea, un actionar poate desemna prin procură specială unul sau mai multi reprezentanti supleanti care să îi asigure reprezentarea în AGEA în cazul în care reprezentantul desemnat prin procura specială este în imposibilitate de a-si îndeplini mandatul. În cazul în care prin împuternicire sunt desemnati mai multi reprezentanti supleanti, se va stabili ordinea în care acestia îsi vor exercita mandatul.
În cazul procurii speciale, un exemplar original, completat în limba română sau în limba engleză si semnat de actionar, împreună cu o copie a actului de identitate al actionarului (în cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv în cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului înscris în lista actionarilor Băncii, emisă de Depozitarul Central S.A.), se vor depune la sediul central al Băncii din Sibiu, str. Autogării nr. 1, până la data de 07.10.2015, ora 08:00, în plic închis, cu mențiunea scrisă clar și cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACȚIONARILOR DIN DATA DE 09/10 OCTOMBRIE 2015", urmând ca reprezentantul să albă asupra sa în AGEA, un exemplar original al procurii speciale.
Procura specială poate fi transmisă și prin e-mail cu semnătură electronică extinsă încorporată, conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică, însoțite de documentele de identificare valabile, până la data de 07.10.2015, ora 08:00, la adresa [email protected], menționând la subiect: "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACȚIONARILOR DIN DATA DE 09/10 OCTOMBRIE 2015".
În cazul procurii generale, înainte de prima ei utilizare, o copie după aceasta cuprinzând mențiunea conformității cu originalul sub semnătura reprezentantului, împreună cu o copie a actului de identitate al actionarului (în cazul persoanelor fizice, buletin/carte de identitate, respectiv în cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului înscris în lista actionarilor Băncii, emisă de Depozitarul Central S.A.), se va depune la sediul central al Băncii din Sibiu, str. Autogării nr. 1, până la data de 07.10.2015, ora 08:00, în plic închis, cu mențiunea scrisă clar și cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACȚIONARILOR DIN DATA DE 09/10 OCTOMBRIE 2015", urmând ca reprezentantul să aibă asupra sa în AGEA, un exemplar al procurii generale.
Procura generală poate fi transmisă și prin e-mail cu semnătură electronică extinsă încorporată, conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică, însoțită de documentele de identificare valabile, până la data de 07.10.2015, ora 08:00, la adresa [email protected], menționând la subiect: "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACȚIONARILOR DIN DATA DE 09/10 OCTOMBRIE 2015".
C.I.F. RO 11447021 + RC - J32/80/1999 + RB - PJR - 32 - 045 / 15.07.1999 + Capital social: 314.629.049,40 lei Banca Comerciala Carpatica este inregistrata de ANSFDCP ca operator date cu caracter personal sub numarut 753. Societate administrata in sistem dualist.
Copiile certificate ale procurilor generale sunt reținute de Bancă, făcându-se mențiune despre aceasta în procesul-verbal al AGEA.
Persoana care a primit procura generală nu poate fi substituită de o altă persoană. În condițiile în care persoana împuternicită este o persoană juridică, aceasta poate să își exercite mandatul primit prin intermediul oricărei persoane ce face parte din organul de administrare sau conducere sau dintre angajatii săi.
Acționarii pot să își desemneze și să își revoce reprezentantul prin mijloace electronice de transmisie a datelor, revocarea urmând a îsi produce efecte si a fi opozabilă Băncii dacă a fost receptionată de Bancă până la termenul limită pentru depunerea/transmiterea procurilor.
Dacă persoana care reprezintă acționarul prin participare personală la AGEA este aita decât cea care a exprimat votul prin corespondență, atunci pentru valabilitatea votului său aceasta prezintă la AGEA o revocare scrisă a votului prin corespondență semnată de acționar sau de reprezentantul care a exprimat votul prin corespondență. Acest lucru nu este necesar dacă acționarul sau reprezentantul legal al acestuia este prezent la AGEA.
Banca va accepta o procură generală pentru participarea și votarea în cadrul AGEA, dată de un acționar, în calitate de client, numai unui intermediar definit conform art. 2 alin. (1) pct. 14 din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare, sau unui avocat, fără a solicita alte documente suplimentare referitoare la respectivul acționar, dacă procura generală respectă Regulamentul CNVM 6/2009, este semnată de respectivul acționar și este însoțită de o declarație pe propria răspundere dată de reprezentantul legal al intermediarului sau de avocatul care a primit împuternicirea de reprezentare prin împuternicirea generală, din care să reiasă că:
(i) împuternicirea este acordată de respectivul acționar, în calitate de client, intermediarului sau, după caz, avocatului;
(II) împuternicirea generală este semnată de acționar, inclusiv prin atașare de semnătură electronică extinsă, dacă este cazul.
Declarația prevăzută la alin. (1) trebuie depusă la emitent în original, semnată și, după caz, ștampilată, fără îndeplinirea altor formalități în legătură cu forma acesteia. Declarația se depune la Bancă odată cu procura generală, în conditiile si termenele prevăzute mai sus.
Actionarii Băncii înregistrati la Data de Referintă în registrul actionarilor Băncii tinut de Depozitarul Central S.A. au posibilitatea de a vota prin corespondentă prin utilizarea formularului de buletin de vot pentru votul prin corespondentă pus la dispozitia actionarilor de către Bancă, atât în limba română, cât și în limba engleză.
Votul prin corespondență poate fi exprimat de către un reprezentant numai în situația în care acesta a primit din partea acționarului pe care îl reprezintă o împuternicire specială/generală care se depune la emitent în conformitate cu art. 243 alin. (63) din Legea nr. 297/2004, cu modificările și completările ulterioare.
În cazul votului prin corespondentă, buletinele de vot, completate în limba română sau engleză si semnate, împreună cu o copie a actului de identitate al actionarului (în cazul persoanelor fizice,
C.I.F. - RO 11447021• RC - J32/80/1999 • RB - PJR - 32 - 045 / 15.07.1999 • Capital social: 314.629.049,40 lei Banca Comerciala Carpatica este inregistrata de ANSPDCP ca operator date cu caracter personal sub numarul 753 Societate administrata in sistem dualist.
buletin/carte de identitate, respectiv în cazul persoanelor juridice, buletin/carte de identitate a reprezentantului înscris în lista actionarilor Băncii, emisă de Depozitarul Central S.A.), pot fi înaintate
În cazul acționarilor persoane juridice sau a entităților fără personalitate juridică, calitatea de reprezentant legal se constată în baza listei acționarilor de la data de referință, primită de la Depozitarul Central S.A.. Documentele care atestă calitatea de reprezentant legal întocmite într-o limbă străină, alta decât limba engleză, vor fi însoțite de o traducere realizată de un traducător autorizat în limba română sau în limba engleză. Emitentul nu va solicita legalizarea sau apostilarea documentelor care atestă calitatea de reprezentant legal al actionarului.
In toate cazurile descrise mai sus în care se face referire la reprezentantul actionarilor înscris în lista actionarilor emisă de Depozitarul Central S.A., dacă respectivul reprezentant nu este înscris ca atare în evidentele Depozitarului Central S.A., pentru identificarea reprezentantului actionarului persoană juridică se va transmite un certificat constatator eliberat de Registrul Comertului, sau orice alt document echivalent, în original sau în copie conformă cu originalul emis de către o autoritate competentă din statui în care actionarul este înmatriculat legal si care atestă calitatea de reprezentant legal, certificat sau document echivalent care să nu fie mai vechi de 3 luni înainte de data publicării convocatorului AGEA.
Netransmiterea procurilor generale sau speciale/formularelor de vot prin corespondentă până la data stabilită se sanctionează cu pierderea dreptului de a vota prin reprezentant/prin corespondentă în cadrul AGEA. Procurile speciale/formularele de vot prin corespondentă care nu contin cel putin informatiile cuprinse în formularul pus la dispozitie de Bancă nu sunt opozabile Băncii, nefiind opozabile Băncii nici procurile generale care nu contin informatiile minime cerute de prevederile legale.
Dacă în data de 09 octombrie 2015 (data primei convocări a AGEA) nu se întrunesc conditiile de validitate legale si statutare pentru tinerea AGEA, respectiva AGEA este convocată pentru 10 octombrie 2015 în acelasi loc, la aceeasi oră si având aceeasi ordine de zi.
Documentele si materialele informative referitoare la punctele incluse pe ordinea de zi a AGEA, prezentul convocator, numărul total de actiuni si drepturile de vot la data convocării, precum si formularele de procură specială si formularele de vot prin corespondentă pentru AGEA vor fi puse la dispozitia actionarilor, atât în limba română, cât si în engleză, începând cu data de 08 septembrie 2015, la sediul central al Băncii și vor fi disponibilizate pe pagina de web a Băncii (www.carpatica.ro secțiunea Despre Noi/Actionariat/Adunarea Generală a Actionarilor).
C.t.F. - RO 11447021 • RC - J32/80/1999 • RB - PJR - 32 - 045 / 15.07.1999 • Capital social: 314.629.049,40 lei Banca Comerciale Carpatica este inregistrata de ANSPDCP ca operator date cu caracter personal sub numarul 753. Societate administrata in sistem dualist.
La data convocării, capitalul social al Băncii este format din 3.146.290.494 acțiuni nominative, fiecare acțiune dând dreptul la un vot, cu exceptia unui număr de 1.794.662.943 actiuni pentru care dreptul de vot este suspendat de Banca Natională a României; prin urmare, numărul total de drepturi de vot la data convocării este de 1.351.627.551 drepturi de vot.
Proiectele de hotărâri propuse de către actionari vor fi adăugate pe pagina de internet a Băncii de îndată ce este posibil, după primirea lor de către Bancă.
Informații suplimentare se pot obține de la Departamentul Piete Financiare, la numărul de telefon 0372/494 918 și de pe website-ul Băncii www.carpatica.ro
Președinte Directorat $\omega_{\rm max}$ Johan Gabriëls BANCA COMERCIALĂ CARPATICA S.A.
1999
CE DE A
Building tools?
Free accounts include 100 API calls/year for testing.
Have a question? We'll get back to you promptly.