Patria Bank S.A.

AGM Information • Oct 18, 2011

Nr. 99498/18.10.2011

Către: COMISIA NAȚIONALĂ A VALORILOR MOBILIARE BURSA DE VALORI BUCURESTI

Referitor la: Raport curent privind Convocarea AGA din data de 06 decembrie 2011

Raportul curent conform Regulamentului C.N.V.M. nr. 1/2006 Data raportului: 18.10.2011 Denumirea entității emitente: Banca Comercială Carpatica S.A. Sediul social: Sibiu, Str. Autogării nr. 1 Numărul de telefon/fax: 0269/233985, 0269/233371 Codul unic de înregistrare la Oficiul Registrului Comertului: RO11447021 Număr de ordine în Registrul Comertului: J32/80/1999 Capital social subscris și vărsat: 314.629.049,40 lei Piata reglementată pe care se tranzactionează valorile mobiliare emise: Bursa de Valori Bucuresti

e) Alte evenimente.

În conformitate cu prevederile Regulamentului nr. 1/2006 privind emitentii și operatiunile cu valori mobiliare și cu Legea 297/2004 privind piața de capital, vă înștiințăm că Banca Comercială Carpatica S.A., convoacă Adunarea Generală Ordinară și Extraordinară a Actionarilor pentru data de 06 decembrie 2011.

Anexăm la prezenta convocatorul AGA pentru data de 06 decembrie 2011.

Cu deosebită stimă,

Director General, Nicolae Surdu $\Lambda$ COA

BANCA COMERCIALĂ CARPATICA S.A.

CONVOCARE

Directoratul Băncii Comerciale CARPATICA S.A., societate comercială administrată în sistem dualist, înființată și funcționând în conformitate cu legislația română, înregistrată la Oficiul Registrului Comerțului de pe lângă Tribunalul Sibiu sub numărul J32/80/1999, cod de identificare fiscală RO 11447021, cu sediul în Sibiu str. Autogării nr. 1, județul Sibiu , având capital social subscris și vărsat în valoare de 314.629.049,40 lei lei, (denumită în continuare "Banca"), în conformitate cu prevederile art. 117 din Legea nr. 31/1990 privind societățile comerciale, republicată, coroborate cu art. 16 din Actul Constitutiv al Băncii, convoacă:

ADUNAREA GENERALĂ ORDINARĂ ȘI EXTRAORDINARĂ A ACȚIONARILOR

în data de 06.12.2011, ora 10:00, respectiv 11:00, la sala "Atlass" din cadrul Hotelului RAMADA din Sibiu, str. Emil Cioran, nr. 2, jud. Sibiu pentru toți acționarii înregistrați la Depozitarul Central la sfârșitul zilei de 14.11.2011, stabilită ca dată de referință pentru tinerea acestei adunări.

ADUNAREA GENERALĂ ORDINARĂ A ACTIONARILOR va avea următoarea ordine de zi:

• 1. Alegerea unui nou membru al Consiliului de Supraveghere, având în vedere prevederile art. 19.2. din actul constitutiv al băncii, potrivit caruia Consiliul de Supraveghere este alcatuit din 5 membri.

• Candidaturile pot fi depuse până la data limită de 14.11.2011. Candidatii pot fi nominalizati de către actualii membri ai Consiliului de Supraveghere sau de către actionari. Lista cuprinzând informatii cu privire la numele, localitatea de domiciliu si calificarea profesională ale persoanelor propuse pentru funcția de membru al Consiliului de Supraveghere se va afla la dispoziția acționarilor pe website-ul Băncii (www.carpatica.ro) și la sediul social, putând fi consultată și completată de aceștia.

• $2.$ Aprobarea datei de 22.12.2011 ca dată de înregistrare pentru identificarea actionarilor asupra cărora se răsfrâng efectele hotărârilor Adunării Generale Ordinare a Actionarilor, în conformitate cu dispozițiile art. 238 din Legea nr. 297/2004 privind piața de capital.

ADUNAREA GENERALĂ EXTRAORDINARĂ A ACȚIONARILOR va avea următoarea ordine de zi:

1. Aprobarea modificării Actului Constitutiv și completării obiectului de activitate cu o nouă activitate-"Activităti ale agentilor și broker-ilor de asigurări – intermediere în asigurări în calitate de agent de asigurare subordonat - bancassurance (cod CAEN 6622)".

Forma propusă:

Art. 7. Obiectul de activitate:

7.1 Domeniul principal al Băncii îl constituie efectuarea de operatiuni bancare si financiare:

6419 - Alte activități de intermedieri monetare :

• a) atragere de depozite și de alte fonduri rambursabile (cod CAEN 6419);
• b) acordare de credite, incluzând printre altele: credite de consum, credite ipotecare, finantarea tranzactiilor comerciale, factoring cu sau fără regres, scontare, forfetare (cod CAEN 6419);
• operațiuni de plăți (cod CAEN 6419); C)
• d) emitere și administrare de mijloace de plată, cum ar fi: cărți de credit, cecuri de călătorie și altele asemenea, inclusiv emitere de monedă electronică (cod CAEN 6419);

• e) emitere de garanții și asumare de angajamente (cod CAEN 6419);

• f) tranzactionare în cont propriu sau în contul clienților, în condițiile legii, cu:

• instrumente ale pietei monetare, cum sunt: cecuri, cambii, bilete la ordin, certificate de depozit (cod CAEN 6419);
• valută (cod CAEN 6419); $\overline{a}$
• valori mobiliare și alte instrumente financiare transferabile (cod CAEN 6419)
• contracte futures si options financiare (cod CAEN 6419)
• instrumente având la bază cursul de schimb și rata dobânzii (cod CAEN 6419)
• titluri de participare la organisme de plasament colectiv (cod CAEN 6419);
• g) participare la emisiunea de valori mobiliare și alte instrumente financiare, prin subscrierea și plasamentul acestora ori prin plasament și prestarea de servicii legate de astfel de emisiuni (cod CAEN 6612 - Activităti de intermediere a tranzactiilor financiare și administrare a fondurilor (agenți financiari);
• h) servicii de consultanță cu privire la structura capitalului, strategia de afaceri și alte aspecte legate de afaceri comerciale, servicii legate de fuziuni și achiziții și prestarea altor servicii de consultanță (cod CAEN 6619 - Activități auxiliare intermedierilor financiare (cu exceptia caselor de asigurări de pensii);
• intermediere pe piața interbancară (cod CAEN 6419); i)
• administrare de portofolii ale clienților și consultanță legată de aceasta (cod CAEN 6612-Activități de $j)$ intermediere a tranzactiilor financiare și administrare a fondurilor (agenti financiari);
• $\mathsf{k}$ custodie și administrare de instrumente financiare (cod CAEN 6419);
• prestare de servicii privind furnizarea de date și referinte în domeniul creditării (cod CAEN 6419); $\mathbf{D}$
• m) închiriere de casete de sigurantă (cod CAEN 6419);
• $n$ depozitarea activelor fondurilor de investitii și societăților de investitii (cod CAEN 6419);
• $O)$ distribuirea de titluri de participare la fonduri de investiții și acțiuni ale societăților de investiții (cod CAEN 6499 - Alte tipuri de intermedieri financiare);
• $p)$ acționarea ca operator al arhivei electronice de garanții reale mobiliare (cod CAEN 6619 -Activități auxiliare intermedierilor financiare (cu excepția caselor de asigurări de pensii);
• operatiuni cu metale și pietre pretioase și obiecte confectionate din acestea (cod CAEN 6419): g)
• dobândirea de participații la capitalul altor entități (cod CAEN 6420); r)
• închiriere de bunuri mobile și imobile în condițiile legii (cod CAEN 6820) s)
• marketingul fondurilor de pensii administrate privat si marketingul fondurilor de pensii facultative (cod $\uparrow$ CAEN 6629);
• leasing financiar (cod CAEN 6491) $\mathsf{u}$
• activități ale agenților și broker-ilor de asigurări intermediere în asigurări în calitate de agent de V) asigurare subordonat - bancassurance (cod CAEN 6622)

ART. 25 Auditorul financiar:

Forma initială:

25.2. Consiliul de Supraveghere este împuternicit să încheie și să negocieze cu auditorul financiar termenii și condițiile contractului de asigurare de servicii de audit financiar, în baza aprobării prealabile a adunării generale a acționarilor privind numirea auditorului financiar. Orice schimbare a auditorului financiar se înregistrează la registrul comerțului de catre Directorat.

Forma propusă:

25.2. Directoratul este împuternicit să încheie și să negocieze cu auditorul financiar termenii și conditiile contractului de asigurare de servicii de audit financiar, în baza aprobării prealabile a adunării generale a actionarilor privind numirea auditorului financiar, și a aprobării acordate de catre Consiliul de Supraveghere. Orice schimbare a auditorului financiar se înregistrează la registrul comerțului de catre Directorat.

• 1. Aprobarea persoanelor care vor semna noul Act constitutiv al Băncii Comerciale Carpatica SA și împuternicirea acestora pentru a efectua formalitățile legale ce se impun în vederea îndeplinirii conditiilor de publicitate a hotărârilor adoptate de adunările generale din data de 06.12.2011 și/sau 07.12.2011, precum și acordarea dreptului de a delega unei alte persoane mandatul pentru efectuarea formalitătilor mentionate anterior.
• 1. Aprobarea datei de 22.12.2011 ca dată de înregistrare pentru identificarea acționarilor asupra cărora se răsfrâng efectele hotărârilor Adunării Generale Extraordinare a Acționarilor, în conformitate cu dispozițiile art. 238 din Legea nr. 297/2004 privind piata de capital.

La sedință pot participa și vota doar acționarii Băncii Comerciale Carpatica SA înregistrați la data de 14.11.2011, data de referință, în Registrul Acționarilor ținut de Depozitarul Central S.A.

Propunerile de candidaturi pentru funcția de membru al Consiliului de Supraveghere vor conține informații cu privire la numele, localitatea de domiciliu și calificarea profesională ale persoanei propuse pentru funcția respectiva.

Candidații la funcția de membru al Consiliului de Supraveghere trebuie să întrunească condițiile impuse de reglementările BNR. Candidații vor transmite prin fax la numărul 0269-233371, prin poștă la sediul central al băncii - Sibiu, Str. Autogării, nr. 1, sau prin e-mail la capital@carpatica.ro, până la data de 14.11.2011, următoarele documente:

• Curriculum vitae;
• Declarație pe propria răspundere, din care să rezulte că persoana în cauză nu se află în vreuna dintre situațiile prevăzute la art. 110 din OUG 99/2006 sau în altă situație de incompatibilitate prevăzută de legislația în vigoare ori că înțelege să renunțe la orice situație de incompatibilitate, în termen de o lună de la data comunicării aprobării sale de către Banca Națională a României (formularele vor fi disponibile la adresa www.carpatica.ro in sectiunea Despre noi/Actionariat/Adunarea Generala a Actionarilor).

Unul sau mai mulți acționari reprezentând, individual sau împreună, cel puțin 5% din capitalul social (denumiți în continuare "Inițiatori") au dreptul de a introduce noi puncte pe ordinea de zi a adunării generale.

Propunerile privind introducerea de noi puncte pe ordinea de zi a adunării generale, însoțite de copiile actelor de identitate valabile ale Initiatorilor, pot fi înaintate după cum urmează:

depuse la sediul Băncii din Sibiu str. Autogării nr. 1, cod postal 550135, până la data de a) 11.11.2011, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii, în plic închis, cu mentiunea scrisă clar și cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACTIONARILOR DIN DATA DE 06.12.2011"

$b)$ transmise prin e-mail cu semnătură electronică extinsă, încorporată conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică, până la data de 11.11.2011, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii, la adresa capital@carpatica.ro, cu mențiunea scrisă clar și cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACTIONARILOR DIN DATA DE 06.12.2011"

Propunerile privind introducerea de noi puncte pe ordinea de zi a adunării generale trebui să fie însoțite de copiile actelor de identitate valabile ale Inițiatorilor (buletin/carte de identitate în cazul persoanelor fizice, respectiv certificat de înregistrare în cazul persoanelor juridice) fiind necesar, de asemenea, ca pentru fiecare punct să existe o justificare sau un proiect de hotărâre propus spre adoptare de adunarea generală.

Inițiatorii au dreptul de a prezenta și proiecte de hotărâre pentru punctele incluse sau propuse a fi incluse pe ordinea de zi a adunării generale.

Proiectele de hotărâre pentru punctele incluse sau propuse a fi incluse pe ordinea de zi a adunării generale, însoțite de copiile actelor de identitate ale Inițiatorilor, pot fi înaintate după cum urmează:

depuse la sediul Băncii din Sibiu str. Autogării nr. 1, cod postal 550135, până la data de a) 11.11.2011, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii, în plic închis, cu mentiunea scrisă clar și cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACȚIONARILOR DIN DATA DE 06.12.2011"

$b)$ transmise prin e-mail cu semnătură electronică extinsă, încorporată conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică, până la data de 11.11.2011, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii, la adresa capital@carpatica.ro, cu mențiunea scrisă clar și cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACȚIONARILOR DIN DATA DE 06.12.2011"

Acționarii Băncii, indiferent de nivelul participației la capitalul social, pot depune întrebări în scris privind punctele de pe ordinea de zi a adunării generale, însoțite de copiile actelor de identitate valabile la sediul Băncii din Sibiu str. Autogării nr. 1, până la data de 02.12.2011, ora 17:30, în plic închis, cu mențiunea scrisă clar și cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACȚIONARILOR DIN DATA DE 06.12.2011"

Acționarii pot transmite astfel de întrebări și prin e-mail cu semnătură electronică extinsă încorporată, conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică, însoțită de copiile actelor de identitate valabile până la data de

02.12.2011, ora 17:30, la adresa capital@carpatica.ro mentionând la subiect: "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACTIONARILOR DIN DATA DE 02.12.2011"

Actionarii persoane fizice pot participa la sedință în nume propriu sau prin reprezentare, cu împuternicire dată unui alt acționar sau unei alte persoane decât acționar pe bază de procură specială.

Acționarii persoane juridice pot participa la ședință prin persoana căreia i s-a delegat competența de reprezentare, sau printr-o persoană desemnată de aceștia în conditiile documentului lor de constituire.

Formularele pentru procuri speciale de reprezentare se pot ridica numai la cererea actionarilor care doresc să mandateze o altă persoana pentru a-i reprezenta, de la sediul central al băncii și de pe pagina de web a băncii (www.carpatica.ro , sectiunea Despre noi/Actionariat/Adunarea Generala a Actionarilor) începând cu data de 28.10.2011. Procurile speciale în original, completate și semnate, însotite de copiile actelor de identitate valabile ale actionarilor (buletin/carte de identitate în cazul persoanelor fizice, respectiv certificat de înregistrare în cazul persoanelor juridice), se vor depune/expedia la sediul central al băncii din Sibiu str. Autogării nr. 1, până la data de 02.12.2011 (data poștei de expediere), în plic închis, cu mențiunea scrisă clar și cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACTIONARILOR DIN DATA DE 06.12.2011", cel de-al doilea exemplar urmând a fi înmânat/expediat reprezentantului, care îl va avea asupra sa în adunare.

Procurile pot fi transmise și prin e-mail cu semnătură electronică extinsă încorporată, conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică, însoțite de copiile actelor de identitate valabile, până la data de 02.12.2011, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii, la adresa capital@carpatica.ro mentionând la subiect: "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACȚIONARILOR DIN DATA DE 06.12.2011".

Acționarii Băncii înregistrați la data de referință 14.11.2011 în registrul acționarilor eliberat de Depozitarul Central S.A. au posibilitatea de a vota prin corespondență, înainte de adunările generale, prin utilizarea formularului de vot prin corespondență (Formular de vot). Formularul de vot poate fi obtinut începând cu data de 28.10.2011, de la sediul societății și de pe website-ul Băncii www.carpatica.ro, sectiunea Despre noi/Actionariat/Adunarea Generala a Actionarilor

În cazul votului prin corespondență, Formularul de vot, completat și semnat, însoțit de copia actului de identitate valabil al acționarului, respectiv certificat de înregistrare în cazul persoanelor juridice și copia actului de identitate valabil al reprezentantului legal al acționarului persoană juridică, pot fi înaintate după cum urmează:

• a) Transmise către sediul Băncii din Sibiu str. Autogării nr. 1, cod postal 550135, prin orice formă de curierat cu confirmare de primire, astfel încât să fie înregistrat ca fiind primit la registratura Băncii până cel târziu la data de 02.12.2011, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii, în plic închis, cu mențiunea scrisă clar și cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACTIONARILOR DIN DATA DE 06.12.2011"
• b) transmise prin e-mail cu semnătură electronică extinsă, încorporată conform Legii nr. 455/2001 privind semnătura electronică, până la data de 02.12.2011, ora 17:30, ora de închidere a programului Băncii. la adresa capital@carpatica.ro, cu mențiunea scrisă clar și cu majuscule "PENTRU ADUNAREA GENERALĂ A ACTIONARILOR DIN DATA DE 06.12.2011".

Vă rugăm sa aveți în vedere că în zilele nelucrătoare, registratura Băncii este închisă.

Începând cu data de 28.10.2011, convocatorul, numărul total de acțiuni și drepturile de vot la data convocării (începând cu data de 17.11.2011 se pot consulta numărul total de acțiuni și drepturile de vot la data de referință), documentele, materialele informative și proiectele de hotărâri în legătură cu adunările generale, referitoare la punctele de pe ordinea de zi, în condițiile legislației în vigoare, se pot consulta și procura, de către acționari de la sediul central al băncii (Sibiu, Str. Autogării, nr. 1, tel. 0269/233985), Departamentul Secretariat General și Acționariat și de pe pagina de web a băncii (www.carpatica.ro). Capitalul băncii este format din acțiuni nominative, fiecare acțiune dând dreptul la un vot.

În situația neîndeplinirii condițiilor statutar-legale de cvorum în data de 06.12.2011, următoarea Adunare Ordinară și Extraordinară a Acționarilor este convocată pentru data de 07.12.2011, cu menținerea ordinii de zi, a orei și locului de desfășurare.

Informații suplimentare se pot obține de la Departamentul Secretariat General și Acționariat, la numerele de telefon 0269/205.130, 0269/205.105 și de pe website-ul Băncii www.carpatica.ro.

Președintele Directoratului, Nicolae Surdu $C$ uli c $\mathbb{R}$ OR GEN گالج ۱۵ عدل