Pangang Group Vanadium Titanium & Resources Co., Ltd. — Governance Information 2021

Mar 29, 2021

QG/FT0005-2021

攀钢集团钒钛资源股份有限公司 信息披露管理办法

第一章 总 则

第一条 为加强攀钢集团钒钛资源股份有限公司（以下简称 “公司”）信息披露工作的管理，明确相关信息披露义务人责任， 增强规则意识，确保公司信息披露的及时、准确、真实、完整， 维护公司及投资者的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运 作指引》等法律、法规、规范性文件以及本《公司章程》的有关 规定，结合公司的实际情况，制定本办法。

第二条 本管理办法所指的“信息”，系指所有对公司证券 及其衍生品种交易价格可能产生重大影响的信息以及证券监管 部门要求披露的信息；本管理办法中的“披露”是指在规定的时 间内、在深圳证券交易所（以下简称“深交所”）网站和符合中 国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）规定条件的 媒体上、以规定的方式向社会公众公布前述信息，并送达证券监 管部门和证券交易所。

第三条 信息披露义务人，是指公司及其董事、监事、高级 管理人员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、 重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及

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其成员，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承担信息 披露义务的主体。

第二章 信息披露的基本原则和一般规定

第四条 信息披露义务人应当及时依法履行信息披露义务， 披露的信息应当真实、准确、完整，简明清晰、通俗易懂，不得 有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

第五条 信息披露义务人披露的信息应当同时向所有投资 者披露，不得提前向任何单位和个人泄露。但是，法律、行政法 规另有规定的除外。

第六条 在内幕信息依法披露前，内幕信息的知情人和非法 获取内幕信息的人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进 行内幕交易。任何单位和个人不得非法要求信息披露义务人提供 依法需要披露但尚未披露的信息。

第七条 公司的董事、监事、高级管理人员应当忠实、勤勉 地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。

第八条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员等作出公开承诺的，应当披露。

第九条 信息披露义务人可以自愿披露与投资者作出价值 判断和投资决策有关的信息，但不得与依法披露的信息相冲突， 不得误导投资者。

信息披露义务人自愿披露的信息应当真实、准确、完整。自

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愿性信息披露应当遵守公平原则，保持信息披露的持续性和一致 性，不得进行选择性披露。

信息披露义务人不得利用自愿披露的信息不当影响公司证 券及其衍生品种交易价格，不得利用自愿性信息披露从事市场操 纵等违法违规行为。

第十条 公司应当明确公司内部有关人员的信息披露职责 范围和保密责任，以保证公司的信息披露符合本管理办法、法律、 行政法规、部门规章及其他有关规定的要求。

第十一条 公司发生的或与之有关的事件没有达到本管理 办法规定的披露标准，或者本管理办法没有具体规定，深交所或 公司董事会认为该事件对公司证券及其衍生品种交易价格可能 产生较大影响的，公司应当按照本管理办法的规定及时披露相关 信息。

第三章 信息披露的内容及标准

第十二条 信息披露文件包括定期报告、临时报告、招股说 明书、募集说明书、上市公告书、收购报告书等。招股说明书、 募集说明书、上市公告书遵照相关管理办法执行。年度报告、中 期报告和季度报告为定期报告，其他报告为临时报告。

第十三条 定期报告的标准及要求：

（一）年度报告、中期报告和季度报告的格式及编制规则， 遵照中国证监会和深交所的规定执行。定期报告应在公司指定的

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报纸上披露摘要，同时在公司指定的网站上披露其全文。

（二）年度报告应当在每个会计年度结束之日起四个月内， 中期报告应当在每个会计年度的上半年结束之日起两个月内，季 度报告应当在每个会计年度第三个月、第九个月结束后的一个月 内编制完成并披露。

（三）公司第一季度季度报告的披露时间不得早于上一年度 年度报告的披露时间。

（四）年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规 定的会计师事务所审计。定期报告中财务会计报告被出具非标准 审计报告的，公司董事会要针对该审计意见涉及事项作出专项说 明。

（五）定期报告内容应经公司董事会审议通过。未经董事会 审议通过的定期报告不得披露。

（六）公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书面确 认意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规 和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地 反映公司的实际情况。

（七）监事会应当对董事会编制的定期报告进行审核并提出 书面审核意见。监事应当签署书面确认意见。监事会对定期报告 出具的书面审核意见，应当说明董事会的编制和审议程序是否符 合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真 实、准确、完整地反映公司的实际情况。

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（八）董事、监事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、 完整性或者有异议的，应当在董事会或者监事会审议、审核定期 报告时投反对票或者弃权票。

董事、监事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真实性、 准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见 并陈述理由，公司应当披露。

（九）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，要 及时进行业绩预告。

（十）公司定期报告披露前出现业绩泄漏，或者出现业绩传 闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，公司应当及时 披露本报告期相关财务数据。

（十一）公司应当与证券交易所约定定期报告的披露时间， 并在安排的时间内办理定期报告披露事宜。因故需变更披露时间 的，应当提前向深交所提出书面申请，陈述变更理由，并明确变 更后的披露时间。

第十四条 除定期报告之外的其他公告为临时报告，主要包 括：

（一）董事会、监事会和股东大会决议；

（二）重大交易；

（三）关联交易；

（四）重大诉讼和仲裁；

（五）变更募集资金投资项目；

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• （六）业绩预告、业绩快报和盈利预测及其更正公告；

• （七）利润分配和资本公积金转增股本事项；

• （八）证券及其衍生品种交易异常波动和传闻澄清事项； （九）回购股份；

• （十）可转换公司债券涉及的重大事项；

• （十一）重大无先例事项；

• （十二）中国证监会和深交所规定的其他事项。

上述临时报告的标准及要求按照《上市规则》或本《公司章 程》的相关规定执行。

第十五条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格产 生较大影响的重大事件，公司要及时披露，并说明事件的起因、 目前的状态和可能产生的影响。重大事件应包括：

• （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化；

（二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大 资产超过公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的 抵押、质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

• （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，

• 可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响；

（四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情 况；

• （五）公司发生重大亏损或者重大损失；

• （六）公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

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（七）公司的董事、三分之一以上监事或者经理发生变动， 董事长或者经理无法履行职责；

（八）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持 有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及 其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较 大变化；

（九）公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变 化，公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定，或者依法 进入破产程序、被责令关闭；

（十）涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东大会、董事会决议 被依法撤销或者宣告无效；

（十一）公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被依法采取强 制措施；

（十二）公司发生大额赔偿责任；

（十三）公司计提大额资产减值准备；

（十四）公司出现股东权益为负值；

（十五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序， 公司对相应债权未提取足额坏账准备；

（十六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对 公司产生重大影响；

（十七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资

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产分拆上市或者挂牌；

（十八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东 所持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设 定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；

（十九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被 冻结；

（二十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动； （二十一）主要或者全部业务陷入停顿；

（二十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能 对公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；

（二十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；

（二十四）会计政策、会计估计重大自主变更；

（二十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或 者虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；

（二十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、监事、 高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调 查或者受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行 政处罚；

（二十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采 取留置措施且影响其履行职责；

（二十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、监事、高

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级管理人员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者 预计达到三个月以上，或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制 措施且影响其履行职责；

（二十九）中国证监会和深交所规定的其他情形。

公司控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产生 较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并配 合公司履行信息披露义务。

第十六条 公司在最先发生的以下任一时点，及时履行重大 事件的信息披露义务：

（一）董事会或者监事会就该重大事件形成决议时；

（二）有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；

（三）董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生时。 在前款规定的时点之前出现下列情形之一时，公司要及时披 露相关事项的现状、可能影响事件进展的风险因素：

（一）该重大事件难以保密；

（二）该重大事件已经泄漏或者市场出现传闻；

（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。

第十七条 公司在披露临时报告或重大事项时，应注意以下 几点：

（一）公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对 公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化 的，要及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响；

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（二）公司子公司（含控股公司）发生本管理办法第十五条 规定的重大事件，可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较 大影响的，公司要履行信息披露义务；

（三）公司变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、 注册地址、主要办公地址和联系电话等，应当立即披露；

（四）公司参股公司发生可能对公司证券及其衍生品种交易 价格产生较大影响的事件的，公司要履行信息披露义务；

（五）涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回购股份 等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的， 要依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况；

（六）公司要关注本公司证券及其衍生品种的异常交易情况 及媒体关于本公司的报道。公司证券及其衍生品种发生异常交易 或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种交易产 生重大影响时，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时 应当以书面方式问询；

（七）公司控股股东、实际控制人及其一致行动人有责任及 时、准确地告知公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者 其他重大事件，并配合公司做好信息披露工作；

（八）公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或者深交所 认定为异常交易时，要及时了解造成证券及其衍生品种交易异常 波动的影响因素，并及时披露。

第四章 信息披露事务的管理与职责

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第十八条 公司的信息披露工作由董事会统一领导和管理， 董事长是公司信息披露的第一责任人。公司董事会秘书负责公司 信息披露的管理工作。证券事务代表协助董事会秘书工作。

第十九条 董事会秘书和证券事务代表在信息披露中的主 要职责如下：

（一）董事会秘书为公司与深交所的指定联络人，同时也是 公司信息披露工作的直接责任人；

（二）董事会秘书经董事会授权协调和组织信息披露事项， 包括明确公司有关人员的信息披露职责及保密责任。负责与中国 证监会及其派出机构、深交所、证券服务机构、新闻机构、投资 者等方面的联系。接待来访、回答咨询、联系股东、董事；向投 资者提供公司公开披露过的资料，保证公司信息披露的及时性、 合法性、真实性和完整性。其他机构及个人不应干预董事会秘书 按有关法律、法规及规则的要求披露信息；

（三）有权参加股东大会、董事会会议、监事会会议和高级 管理人员相关会议，列席涉及信息披露的有关会议。有权了解公 司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文件。公司 在作出重大决定之前，应从信息披露角度征询董事会秘书的意见；

（四）证券事务代表协助董事会秘书做好信息披露事务，是 公司与深交所指定的另一联络人，董事会秘书不能履行职责时， 代替董事会秘书行使职责。除协助性工作之外，证券事务代表同 样履行董事会秘书和深交所赋予的职责，并承担相应责任。证券

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事务代表应负责定期报告和临时报告的资料收集和定期报告、临 时报告的编制，提交董事会秘书初审；

（五）除董事长、董事会秘书和证券事务代表外，任何人不 得随意回答股东的咨询，否则将承担由此造成的法律责任。 第二十条 董事在信息披露中的主要职责如下：

（一）公司董事会全体成员必须保证信息披露内容真实、准 确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就信息披 露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任；

（二）董事不得以个人名义、未经董事会书面授权代表公司 或董事会向公众发布、披露公司未经公开披露过的信息。 第二十一条 监事在信息披露中的主要职责如下：

（一）监事会需要通过媒体对外披露信息时，需将拟披露的 监事会决议及说明披露事项的相关附件交由董事会秘书办理具 体的披露事务；

（二）监事会全体成员必须保证所提供披露的文件材料的内 容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对信息披露内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责 任；

（三）监事不得以个人名义、未经董事会书面授权代表公司 向股东和媒体发布和披露公司未经公开披露的信息；

（四）监事会对涉及检查公司的财务，对董事、高级管理人 员执行公司职务时违反法律、法规或者章程的行为进行对外披露

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时，应当以监事会决议的形式作出，并提交董事会秘书办理相关 公告事宜；

（五）公司监事要对公司董事、高级管理人员履行信息披露 职责的行为进行监督。关注公司信息披露情况，发现信息披露存 在违法违规问题的，要进行调查并提出处理建议；

（六）当监事会向股东大会或国家有关主管机关报告董事、 高级管理人员损害公司利益的行为时，应及时通知董事会，并提 供相关资料。

第二十二条 高级管理人员在信息披露中的主要职责如下： （一）高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或 者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况 及其他相关信息；

（二）高级管理人员有责任和义务答复董事会关于涉及公司 定期报告、临时报告及公司其他情况的询问，以及董事会代表股 东、监管机构作出的质询，提供有关资料，并承担相应责任。

第二十三条 公司各部门负责人及分管该部门的公司高级 管理人员有责任和义务答复董事会秘书关于涉及公司信息披露 情况的询问，提供有关资料，并承担相应责任。

第二十四条 公司各下属单位主要负责人承担本单位披露 信息报告的责任。发生第十五条规定的重大事项时严格按照公司 《重大信息内部报告制度》执行。

第二十五条 公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应

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当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。

（一）持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人持 有股份或者控制公司的情况发生较大变化，公司的实际控制人及 其控制的其他企业从事与公司相同或者相似业务的情况发生较 大变化；

（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所 持公司百分之五以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定 信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险； （三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；

（四）中国证监会规定的其他情形。

应当披露的信息依法披露前，相关信息已在媒体上传播或者 公司证券及其衍生品种出现交易异常情况的，股东或者实际控制 人应当及时、准确地向公司作出书面报告，并配合公司及时、准 确地公告。

公司的股东、实际控制人不得滥用其股东权利、支配地位， 不得要求公司向其提供内幕消息。

第二十六条 公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以 上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报 送公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的 审议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。

交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公 司的关联交易审议程序和信息披露义务。

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第二十七条 公司发现已披露的信息（包括公司发布的公告 和媒体上转载的有关公司的信息）有错误、遗漏或误导时，应及 时发布更正公告、补充公告或澄清公告。

第二十八条 公司应披露的信息也可以载于其他公共媒体， 但刊载的时间不得先于公司指定的信息披露媒体。

第二十九条 公司对外发布的信息披露文件如经证券交易 所事后审核后提出审查意见或要求公司对某一事项进行补充说 明时，董事会秘书应当及时向董事长或董事长指定的董事报告， 并根据董事长或董事长指定的董事的指示及时地组织有关人员 答复证券交易所，按照该所的要求做出解释说明，刊登补充公告。

第三十条 公司董事会秘书为本公司投资者关系管理的负 责人，未经董事会秘书许可，任何人不得从事投资者关系活动。

第三十一条 公司应当尽量避免在年度报告、半年度报告披 露前三十日内接受投资者现场调研、媒体采访，防止泄漏未公开 重大信息。

第三十二条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象到 公司现场参观、座谈沟通时，公司应合理、妥善地安排参观过程， 避免参观者有机会获取未公开信息。公司应指派专人陪同参观， 并由专人对参观人员的提问进行回答。

第三十三条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分 析报告、新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，应 要求其改正。拒不改正的，本公司及时发出澄清公告进行说明。

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第三十四条 公司董事、监事、高级管理人员不得向其提名 人、兼职的股东方或其他单位提供未公开重大信息。

第三十五条 公司实施再融资计划过程中，向特定个人或机 构进行询价、推介等活动时应特别注意信息披露的公平性，不得 通过向其提供未公开重大信息以吸引其认购公司证券。

第三十六条 公司在进行商务谈判、银行贷款等事项时，因 特殊情况确实需要向对方提供未公开重大信息，公司应要求对方 签署保密协议，保证不对外泄漏有关信息，并承诺在有关信息公 告前不买卖本公司证券。一旦出现泄漏、市场传闻或证券及其衍 生品种交易异常，公司应及时采取措施、报告深交所并立即公告。

第三十七条 公司及相关信息披露义务人在以下情形下与 特定对象进行相关信息交流时，一旦出现信息泄漏，公司及相关 信息披露义务人应立即报告证券交易所并公告：

（一）与律师、会计师、保荐代表人、保荐机构等进行的相 关信息交流；

（二）与税务部门、统计部门等进行的相关信息交流。

第三十八条 公司在股东大会上向股东通报的事件属于未 公开重大信息的，应当将该通报事件与股东大会决议公告同时披 露。

第三十九条 公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高 级管理人员、特定对象等违反规定，造成本公司或投资者合法利 益损害的，公司应积极采取措施维护本公司和投资者合法权益。

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第四十条 公司拟披露的信息存在不确定性、属于临时性商 业秘密或者深交所认可的其他情形，及时披露可能损害公司利益 或者误导投资者，并且符合以下条件的，应向深交所申请暂缓披 露，说明暂缓披露的理由和期限：

（一）拟披露的信息尚未泄漏；

（二）有关内幕人士已书面承诺保密；

（三）公司证券及其衍生品种交易未发生异常波动。

第四十一条 公司拟披露的信息属于国家机密、商业秘密或 者深交所认可的其他情形，披露可能导致公司违反国家有关保密 的法律法规或损害公司利益的，可以向深交所申请豁免披露。

第五章 信息内容的编制、审议和披露流程

第四十二条 公司信息公告的界定及具体编制工作由董事 会办公室负责，但内容涉及公司相关部门的，各相关部门应给予 配合和协助。

第四十三条 定期报告的编制、审议和披露流程： （一）董事会办公室会同财务部根据实际情况，拟定定期报 告的披露时间，报董事会同意后，与深交所预约披露时间；

（二）董事会秘书负责召集相关部门召开定期报告的专题会 议，部署报告编制工作，确定时间进度，明确各信息披露义务人 的具体职责及相关要求；

（三）董事会办公室根据中国证监会和深交所发布的关于编

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制定期报告的最新规定，起草定期报告框架；

（四）各信息披露义务人按工作部署，按时向董事会办公室 提交所负责编制的信息、资料。信息披露义务人必须对提供或传 递的信息负责，并保证提供信息的真实、准确、完整；

（五）董事会办公室负责汇总、整理，形成定期报告初稿； （六）董事会召开前5至10日，董事会秘书负责将定期报告 初稿送达各位董事审阅，同时提交监事会审核；

（七）定期报告需经公司董事会审议通过后，由董事会办公 室向深交所报告并提交相关文件。

第四十四条 临时报告的编制、审议和披露流程：

（一）当公司及子分公司、公司能够对其实施重大影响的参 股公司发生触及《上市规则》和本管理办法规定的披露事项时， 信息披露义务人应在第一时间提供相关信息和资料，在信息未公 开前，注意做好保密工作；

（二）公司的信息披露义务人根据本管理办法的有关规定， 认真核对相关信息资料，并报请公司分管领导批准后，报送董事 会办公室；

（三）临时报告由董事会秘书组织完成披露工作。

第六章 信息披露的媒体及档案管理

第四十五条 公司信息披露文件应当采用中文文本。同时采 用外文文本的，应当保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧

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义时，以中文文本为准。

第四十六条 公司及其他信息披露义务人依法披露的信息， 应当在证券交易所的网站和符合中国证监会规定条件的媒体发 布，同时将其置备于公司住所、证券交易所，供社会公众查阅。

第四十七条 信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布 信息的时间不得先于公司指定信息披露媒体，不得以新闻发布或 者答记者问等任何形式代替履行的报告、公告义务，不得以定期 报告形式代替履行的临时报告义务。

第四十八条 公司对外信息披露的信息公告实行电子及实 物存档管理。董事会办公室负责将所有公告及其相应文件原稿进 行电子及实物存档。

第四十九条 公司进行投资者关系活动应建立完备的档案 制度，投资者关系活动档案至少应包括以下内容： （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；

• （二）投资者关系活动中谈论的内容；

• （三） 未公开重大信息泄密的处理过程及责任承担（如有）； （四）其他内容。

第七章 保密措施及责任追究

第五十条 公司董事、监事、高级管理人员及其他因工作关 系接触到应披露信息的工作人员，对公司证券及其衍生品种交易 价格产生重大影响的未公开披露的信息负有严格保密的责任和

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义务，要以高度负责的精神严格执行本管理办法的有关规定。任 何个人不得在公众场合或向新闻媒体谈论涉及对公司证券及其 衍生品种交易价格可能产生重大影响的未公开披露的有关信息， 由此造成信息泄露并产生的任何不良后果由当事人负全部责任， 同时公司将严厉追究当事人责任。

第五十一条 公司通过业绩说明会、分析师会议、路演、接 受投资者调研等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与 任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕消息。

第五十二条 公司定期的统计报表、财务报表如因国家有关 法律、法规规定先于深交所约定的公开披露日期上报有关主管机 关，应注明保密提示字样，必要时可签订保密协议。

第五十三条 公司董事、监事、高级管理人员及其他知情人 员在本管理办法所指的公司有关信息公开披露前，应当将信息的 知情者控制在最小范围内，不得利用内幕信息进行内幕交易和获 取不当得利。处于筹划阶段的重大事件，公司及相关信息披露义 务人应采取保密措施，尽量减少知情人员范围，保证信息处于可 控范围。一旦发现信息处于不可控范围，公司及相关信息披露义 务人应立即公告筹划阶段重大事件的进展情况。

第五十四条 当董事会得知有关尚未披露的信息难以保密， 或者已经泄露，或者公司证券及其衍生品种交易价格已经明显发 生异常波动时，公司应当立即将该信息予以披露。

第五十五条 公司聘请的顾问、中介机构工作人员、关联人

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等若擅自披露公司信息，给公司造成损失的，公司依法追究其责 任。

第五十六条 规章制度检查中发现的问题，由各职能部门提 出考核意见，纳入公司绩效考核；需追究相关人员责任的，视情 节轻重给予有关人员批评教育、通报批评、诫勉谈话、调整岗位 等处理；应当追究纪律责任的，依据有关规定给予相应纪律处分、 行政处罚；涉嫌违法犯罪的，移送监察机关或司法机关依法处理。

公司股东违反监管部门有关法律法规和本办法的相关规定， 导致信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司有权申 请中国证监会责令其改正，并由中国证监会按照规定给予处罚。

第八章 附 则

第五十七条 本办法与有关法律、法规、规范性文件和《上 市规则》有冲突时，按有关法律、法规、规范性文件和《上市规 则》的规定执行。

第五十八条 本办法未尽事宜，按国家有关法律、法规、规 范性文件和本《公司章程》的规定执行。

第五十九条 本办法所称的“第一时间”是指与应披露信息 有关事项发生的当日，“及时”是指自起算日起或触及《上市规 则》和本管理办法披露时点的两个交易日内。

第六十条 本办法所称“以上”、“以内”都含本数，“少 于”、“低于”、“以下”不含本数。

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第六十一条 本办法由公司董事会负责解释和修订。 第六十二条 本办法自公司董事会审议通过之日起生效。原 《信息披露管理办法》（QGFT0005-2017）自行废止。

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