OVB Holding AG — Governance Information 2011

Sep 22, 2011

Publication

OVB Vermögensberatung AG

Köln

Jahresabschluss zum Geschäftsjahr vom 01.01.2009 bis zum 31.12.2009

Bericht des Aufsichtsrats der OVB Vermögensberatung AG 2009

Der Aufsichtsrat der OVB Vermögensberatung AG berichtet über seine Tätigkeiten im Geschäftsjahr 2009 und geht dabei insbesondere auf die regelmäßige Kommunikation mit dem Vorstand, die Inhalte der Plenumssitzungen und sowie auf die Jahresabschlussprüfung ein.

Überwachung und Beratung im kontinuierlichen Dialog mit dem Vorstand

Der Aufsichtsrat der OVB Vermögensberatung AG hat im abgelaufenen Geschäftsjahr 2009 die ihm nach Gesetz, Satzung und Geschäftsordnung obliegenden Kontroll- und Beratungsaufgaben wahrgenommen. In den im Geschäftsjahr 2009 stattgefundenen insgesamt sieben Sitzungen des Aufsichtsrats standen zahlreiche Sachthemen sowie zustimmungspflichtige Geschäftsvorfälle zur Diskussion und zur Entscheidung.

Wir haben den Vorstand bei der Leitung des Unternehmens mit großer Sorgfalt regelmäßig beraten und seine Geschäftsführung kontinuierlich begleitet und überwacht. In alle für das Unternehmen bedeutsamen Entscheidungen und spezielle Vorkommnisse im Verlauf des Geschäftsjahres war der Aufsichtsrat frühzeitig und intensiv eingebunden. Der Vorstand unterrichtete uns regelmäßig, zeitnah und umfassend in schriftlicher und mündlicher Form über alle für das Unternehmen wesentlichen Aspekte, vor allem über die Entwicklung der Geschäfts- und Finanzlage und deren Auswirkungen sowie über grundsätzliche Fragen der Unternehmensplanung und -strategie.

Vor dem Hintergrund der weltweiten Finanz- und Wirtschaftskrise galt unser besonderes Augenmerk im Berichtsjahr der aktuellen Ertragssituation einschließlich der Risikolage und des Risikomanagements. Die strategische Ausrichtung der OVB Vermögensberatung AG hat der Vorstand mit uns abgestimmt. Bei Abweichungen des Geschäftsverlaufs von den aufgestellten Plänen und Zielen hat uns der Vorstand Erläuterungen in schriftlicher oder mündlicher Form zur Verfügung gestellt. Zusammen mit dem Vorstand diskutierten wir intensiv über die Gründe für die Abweichungen, so dass zielführende Maßnahmen eingeleitet werden konnten.

Alle für das Unternehmen bedeutenden Geschäftsvorgänge haben wir auf Basis der Berichte des Vorstands im Plenum ausführlich erörtert. Nach gründlicher Prüfung und Beratung hat der Aufsichtsrat zu den Berichten und den Beschlussvorschlägen des Vorstands, soweit dies nach Gesetz und Satzung erforderlich war, sein Votum abgegeben. Zustimmungspflichtige Geschäfte wurden ordnungsgemäß vorgelegt. Nach eingehender Beratung hat der Aufsichtsrat in allen Fällen die vom Vorstand beantragte Zustimmung erteilt.

Im Berichtsjahr habe ich als Aufsichtsratsvorsitzender weiterhin über die Aufsichtsratssitzungen hinaus einen regelmäßigem Kontakt mit dem Vorstand - insbesondere mit dem Vorstandsvorsitzenden - gepflegt, so dass ich über wesentliche Ereignisse zur Beurteilung der Lage und der Perspektiven der OVB Vermögensberatung AG stets unverzüglich Kenntnis erlangt hat.

In den Aufsichtsratssitzungen waren die Aufsichtsratsmitglieder im Berichtsjahr bis auf wenige Ausnahmen stets vollzählig anwesend. Kein Aufsichtsratsmitglied hat an weniger als der Hälfte der Sitzungen teilgenommen.

Themen im Plenum

Gegenstand regelmäßiger Beratungen im Plenum waren die Umsatz- und Ergebnisentwicklung des Unternehmens sowie die Entwicklung bei den Finanzberatern und Mitarbeitern. Auch die Finanzlage, die mittelfristige Unternehmensplanung und die Umsetzung der Strategie für den deutschen Markt zählten neben dem Risikomanagement zu ständigen Themen der Sitzungen.

Im Mittelpunkt der Erörterungen der Aufsichtsratssitzung vom 19. Januar 2009 standen vor allem die Auswirkungen der Folgen der Finanz- und Wirtschaftskrise auf die Unternehmensplanung sowie die daraus abgeleitete Vertriebsstrategie für das Berichtsjahr 2009.

In der Aufsichtsratssitzung vom 26. März 2009 hat der Aufsichtsrat den Jahresabschluss für das Geschäftsjahr 2008 nach eingehender Erörterung gebilligt.

Inhalte der Erörterungen in der Aufsichtsratssitzung am 12. Juni 2009 waren die Geschäftsentwicklung im ersten Quartal 2009 sowie das Risikomanagement.

Gegenstand der Aufsichtsratssitzung vom 21. Juli 2009 war die Erörterung von Vorstandsangelegenheiten. Mit Beschluss vom gleichen Tage hat der Aufsichtsrat die Bestellung von Herrn Michael Frahnert zum Mitglied des Vorstands der OVB Vermögensberatung AG und seine Ernennung zum Vorstandsvorsitzenden mit sofortiger Wirkung widerrufen.

Schwerpunkte unserer Beratungen in der Sitzung vom 12. August 2009 waren die Erörterung der aktuellen wirtschaftlichen Lage der Gesellschaft zum 1. Halbjahr 2009 sowie Anpassungen des Geschäftsverteilungsplans und der Geschäftsordnung.

In der Sitzung am 4. September 2009 hat der Aufsichtsrat sich mit der Hochrechnung 2009 im Verhältnis zur Planung sowie mit dem Risikobericht des ersten Halbjahres 2009 beschäftigt.

Inhalt der Aufsichtsratssitzung vom 4. Dezember 2009 war wiederum die intensive Erörterung der aktuellen geschäftlichen Entwicklung der OVB Vermögensberatung AG, des Risikomanagements sowie des Compliance-Berichts vom 28. Oktober 2009. Daneben gab es Beschlussfassungen zu Vorstandsangelegenheiten.

Beratung und Prüfung des Jahresabschlusses 2009

Die auf der Hauptversammlung vom 26. März 2009 gewählte und durch den Aufsichtsrat beauftragte PricewaterhouseCoopers AG, Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Düsseldorf, hat den Jahresabschluss und den Lagebericht der OVB Vermögensberatung AG zum 31.12.2009 nach HGB-Grundsätzen geprüft und mit einem uneingeschränkten Bestätigungsvermerk versehen. Die notwendigen Abschlussunterlagen, der Lagebericht, der Vorschlag des Vorstands zur Ausschüttung von 0,7 Mio. Euro aus vororganschaftlichen Gewinnrücklagen an die OVB Holding AG auszuschütten, sowie der Prüfungsbericht des Abschlussprüfers lagen dem Aufsichtsrat vor und wurden in der Sitzung vom 26. März 2010 im Beisein des Vorstands eingehend erörtert. Die Abschlussprüfer nahmen an dieser Sitzung ebenfalls teil.

Nach seiner eigenen Prüfung hat sich der Aufsichtsrat dem Ergebnis der Prüfung durch die Abschlussprüfer angeschlossen, da Einwendungen gegen den Jahresabschluss nicht zu erheben waren. Der Aufsichtsrat billigt den Jahresabschluss 2009, der damit festgestellt ist. Dem Ausschüttungsvorschlag von 0,7 Mio. Euro aus vororganschaftlichen Gewinnrücklagen hat sich der Aufsichtsrat nach vorheriger Prüfung ebenfalls angeschlossen.

Personelle Veränderungen in den Organen

Das Aufsichtsratsmitglied Herr Jörn Stapelfeld hat sein Mandat mit Ablauf des 31. Dezember 2009 niedergelegt. Seine Nachfolge als neues Aufsichtsratsmitglied trat mit Wirkung zum 1. Januar 2010 Herr Winfried Spies an, der in der außerordentlichen Hauptversammlung der OVB Vermögensberatung AG am 22. Dezember 2009 in Köln gewählt wurde.

Dem aus dem Gremium ausgeschiedenen Herrn Jörn Stapelfeld haben wir für die gute Zusammenarbeit und wertvolle Unterstützung im Aufsichtsrat in den zurückliegenden Jahren gedankt.

Durch Abberufung durch den Aufsichtsrat ist Michael Frahnert mit Wirkung zum 21. Juli 2009 aus dem Vorstand der OVB Vermögensberatung AG ausgeschieden.

In seiner Sitzung vom 4. Dezember 2009 wurde Herr Wilfried Kempchen neu in den Vorstand der OVB Vermögensberatung AG berufen und mit sofortiger Wirkung zum Vorstandvorsitzenden bestellt.

Der Aufsichtsrat spricht den amtierenden Mitgliedern des Vorstands, den Führungskräften der OVB Deutschland sowie allen Finanzberatern und Mitarbeitern des Unternehmens Dank und Anerkennung für ihr persönliches Engagement und die in einem schwierigen Umfeld geleistete Arbeit aus.

Köln, 26. März 2010

Wolfgang Fauter, Vorsitzender

Auszug aus dem notariellen Protokoll der Hauptversammlung der OVB Vermögensberatung AG vom 26. März 2010

(Urkundenrolle Nummer 607 für 2010 Th)

„Beschlussfassung über die Verwendung des Bilanzgewinns"

„Der Bilanzgewinn des Geschäftsjahrs 2009 der Gesellschaft in Höhe von € 1.178.575,56 wird wie folgt verwendet:

a.)	Ausschüttung einer Dividende von € 0,07 je Stückaktie, insgesamt € 700.000,--,
b.)	Vortrag auf neue Rechnung € 478.575,56."

Hierbei stimmte der Bevollmächtigte der Alleingesellschafterin aufgrund Vollmacht (1) ab.