ORIENTAL ENERGY CO., LTD. — Proxy Solicitation & Information Statement 2014

Apr 3, 2014

证券代码：002221 证券简称：东华能源 公告编号：2014-019

==> picture [81 x 26] intentionally omitted <==

东华能源股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权报告书

重要提示

根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管 理办法》”）的有关规定，东华能源股份有限公司（以下简称“公司”）独立董 事沈先金先生受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2014 年4 月22 日召开的2014 年第一次临时股东大会的有关议案向公司全体股东征集投票权。

中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人沈先金作为征集人，保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不 会利用本次征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或 网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未 有虚假、误导性陈述。本征集报告书的履行不违反法律、法规、公司章程或公司 内部制度中的任何条款或与之产生冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

1、基本情况

公司法定中文名称：东华能源股份有限公司

公司英文名称：ORIENTAL ENERGY CO., LTD.

公司证券简称：东华能源

公司证券代码：002221

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

公司法定代表人：周一峰

公司董事会秘书：陈建政

公司联系地址：张家港保税区出口加工区东华路668 号，南京市仙林大道徐

庄软件园紫气路 1 号

公司邮政编码：210042

公司联系电话：0512-58322508、025-86819806

公司联系传真：0512-58728098、025-86819300

电子信箱：tzz@chinadhe.com

2、征集事项

由征集人向公司股东征集公司2014 年第一次临时股东大会所审议《东华能 源股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）》及其相关议案的委托投票权。

3、本委托投票权征集报告书签署日期为2014 年4 月3 日。

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司《关于召开2014 年第一次临 时股东大会的通知》。

四、征集人基本情况

• 1、本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事沈先金先生，其基本情况 如下：公司提名委员会召集人，历任江苏省人大办公厅处长、江苏省物资贸易中 心总经理、南京中山陵园管理局副局长等职。

• 2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。

• 3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为本公司独立董事，出席了本公司于 2014 年 2 月 18 日召开的第三 届董事会第五次会议及2014 年4 月3 日召开的第三届董事会第七次会议，并且 对《东华能源股份有限公司股票期权激励计划（修订稿）及其摘要》、《关于提

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

请股东大会授权董事会办理公司此次股权激励计划相关事宜的议案》等议案投了 赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律、行政法规和规范性文件以及《公司章程》规定制 定了本次征集投票权方案，其具体内容如下：

• （一）征集对象：截至2014 年4 月15 日15：00 时，在中国证券登记结算 有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体股东。

• （二）征集时间：自2014 年4 月16 日至2014 年4 月18 日(上午9:00-11:30， 下午13:30-16:00)。）

• （三）征集方式：采用公开方式在《证券时报》及深圳证券交易所网站上发 布公告进行委托投票权征集行动。

• （四）征集程序和步骤

• 1、按本报告附件确定的格式和内容逐项填写独立董事征集投票权授权委托 书（以下简称"授权委托书"）。

• 2、向征集人委托的公司董事会办公室提交本人签署的授权委托书及其他相 关文件；本次征集委托投票权由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文 件：

• 1）法人股东须提供下述文件（请在下述所有文件上加盖法人股东公章、法 定代表人签字）：

• ① 现行有效的法人营业执照复印件；

• ② 法定代表人身份证复印件；

• ③ 授权委托书原件(由法定代表人签署；如系由法定代表人授权他人签署， 则须同时提供法定代表人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件)；

• ④ 法人股东账户卡复印件；

• 2）个人股东须提供下述文件（请股东本人在所有文件上签字）：

• ① 股东本人身份证复印件；

• ② 股东账户卡复印件；

• ③ 股东签署的授权委托书原件(由本人签署；如系由本人授权他人签署，则 须同时提供本人授权他人签署授权委托书的授权书及相关公证文件)。

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

• 3、委托投票股东按上述要求备妥相关文件后，应在征集时间内将授权委托 书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告书指定地址

• 送达；采取挂号信或特快专递方式的，到达地邮局加盖邮戳日为送达日。

  • 委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件人为：

  • 收件人：东华能源股份有限公司董事会办公室

• 地址：南京市仙林大道徐庄软件园紫气路 1 号

• 公司邮编：210042

公司联系电话：025-86819806

公司传真：025-86819300

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系

人，并在显著位置标明“独立董事征集投票权授权委托书”

• （五）委托投票股东提交文件送达后，经审核，全部满足下述条件的授权委 托将被确认为有效：

• 1、已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点；

• 2、在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 3、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明 确，提交相关文件完整、有效；

• 4、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

• （六）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

• （七）股东将征集事项投票权授权委托征集人后，股东可以亲自或委托代理 人出席会议。

• （八）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

2、股东将征集事项投票权授权委托征集人以外的其他人登记并出席会议， 且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则 征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

• 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、

• 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

征集人：沈先金 2014 年4 月3 日

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

附件：

独立董事征集投票权授权委托书

本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《东华能源股份有限公司独立董事公开征集委托 投票权报告书》全文、《东华能源股份有限公司关于召开2014 年第一次临时股 东大会的通知》及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。在 现场会议报到登记之前，本人/本公司有权随时按独立董事公开征集委托投票权 报告书确定的程序撤回本授权委托书项下对征集人的授权委托，或对本授权委托 书内容进行修改。

本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托东华能源股份有限公司独立董事 沈先金先生作为本人/本公司的代理人出席东华能源股份有限公司2014 年第一 次临时股东大会，并按本授权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。 本人/本公司对本次征集投票权事项的投票意见：

议案	同意	表决意见反对	弃权
议案1：《关于〈东华能源股份有限公司股票期权激励计
划（修订稿）〉及其摘要的议案》
议案2：《关于<东华能源股份有限公司股票期权激励计划
实施考核办法>的议案》
议案3：《关于<东华能源股份有限公司股票期权激励计划
激励对象名单（修订稿）>的议案》
议案4：《关于提请股东大会授权董事会办理此次股权激
励计划相关事宜的议案》
议案5：《关于签署<业务合作协议书>的议案》
议案6：《关于签署系列〈大型液化气冷冻船定期租船协
议〉的议案》
议案7：《关于给予东华能源（新加坡）国际贸易有限公
司履约担保的议案》
注：此委托书表决符号为"√"，请根据授权委托人的本人意见，对上述审议项选择同意、
反对或弃权并在相应表格内打勾，三者中只能选其一，选择一项以上或未选择的，则视为
授权委托人对审议事项投弃权票。

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==

委托人签名（盖章）：

身份证号码或营业执照注册登记号：

股东账号：

持股数量：

签署日期：

本项授权的有效期限：自签署日至东华能源股份有限公司2014 年第一次临 时股东大会结束。

==> picture [136 x 78] intentionally omitted <==