Orient Securities Company Limited — Proxy Solicitation & Information Statement 2023

Oct 9, 2023

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2023-046

东方证券股份有限公司

关于召开2023 年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2023年10月30日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会

• 网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2023 年第二次临时股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2023 年10 月30 日 14 点00 分

召开地点：上海市中山南路119 号15 楼会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2023 年10 月30 日

至2023 年10 月30 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，

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13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的 投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通 投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号—规范运作》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权 不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型	投票股东类型
		A 股股东	H 股股东
非累积投票议案
1	《关于选举公司执行董事的议案》	√	√
2	《关于选举公司独立非执行董事的议案》	√	√
3.00	《关于选举公司监事的议案》	√	√
3.01	股东代表监事候选人徐永淼先生	√	√
3.02	股东代表监事候选人凌云先生	√	√
4	《关于制定<公司董事、监事考核与薪酬 管理制度>的议案》	√	√

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2023 年8 月30 日召开的第五届董事会第二十 九次会议和2023 年10 月9 日召开的第五届董事会第三十次会议、第 五届监事会第十七次会议审议通过。具体详见公司于2023 年8 月31 日和2023 年10 月10 日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券 时报》《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.c n），以及公司于2023 年8 月30 日和2023 年10 月9 日发布在香港联

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交所网站（http://www.hkexnews.hk）上的相关公告。

• 2、特别决议议案：不涉及

• 3、对中小投资者单独计票的议案：议案1、2、3.00（即3.01、

• 3.02）、4

• 4、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及 应回避表决的关联股东名称：不涉及

• 5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统 行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券 公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址： vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的， 投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说 明。

（二）持有多个股东账户的股东，可行使的表决权数量是其名下 全部股东账户所持相同类别普通股和相同品种优先股的数量总和。

持有多个股东账户的股东通过本所网络投票系统参与股东大会 网络投票的，可以通过其任一股东账户参加。投票后，视为其全部股 东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股均已分别投出同一意 见的表决票。

持有多个股东账户的股东，通过多个股东账户重复进行表决的， 其全部股东账户下的相同类别普通股和相同品种优先股的表决意见， 分别以各类别和品种股票的第一次投票结果为准。

（三）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复 进行表决的，以第一次投票结果为准。

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（四）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下 表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人 不必是公司股东。

H 股股东参会事项请参见本公司在香港联交所网站 （http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.dfzq.com.cn） 向H 股股东另行发出的2023 年第二次临时股东大会通告及其他相关 文件。

文件。
股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	600958	东方证券	2023/10/25

（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）内资股股东（A 股股东）

1、符合上述出席对象条件的内资股法人股东，法定代表人出席 会议的，须持法定代表人证明文件、法人营业执照复印件（加盖公章）、 本人有效身份证件、股票账户卡进行登记；委托代理人出席会议的， 代理人须持书面授权委托书（见附件）、法人营业执照复印件（加盖 公章）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。符合上述条件的 内资股自然人股东出席会议的，须持本人有效身份证件、股票账户卡 等股权证明进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权 委托书（见附件）、本人有效身份证件、委托人股票账户卡等持股证

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明进行登记。

2、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复 印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

3、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便 会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真 进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，交给大会秘书 处。

（二）境外上市外资股股东（H 股股东）

详情请参见本公司于香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk） 及公司网站（http://www.dfzq.com.cn）向H 股股东另行发出的2023 年第二次临时股东大会通告及其他相关文件。

（三）进场登记时间：拟出席现场会议的股东或股东授权委托的 代理人请携带登记文件原件或有效副本于2023 年10 月30 日 13:15-13:45 至本次股东大会会议地点办理进场登记。

选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参 与股东大会投票。

六、其他事项

（一）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或代理人交通、 食宿费自理。

（二）公司联系部门及联系方式：

联系地址：上海市中山南路119 号11 楼（邮政编码：200010） 东方证券股份有限公司 董事会办公室

联系电话：+86 21 63326373

传真号码：+86 21 63326010

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特此公告。

东方证券股份有限公司董事会 2023 年10 月9 日

附件：东方证券股份有限公司2023 年第二次临时股东大会授权委托书

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附件：

东方证券股份有限公司

2023 年第二次临时股东大会授权委托书

东方证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2023 年10 月30 日召开的贵公司2023 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数： 委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	《关于选举公司执行董事的议案》
2	《关于选举公司独立非执行董事的议案》
3.00	《关于选举公司监事的议案》
3.01	股东代表监事候选人徐永淼先生
3.02	股东代表监事候选人凌云先生
4	《关于制定<公司董事、监事考核与薪酬管理制度> 的议案》

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应当在委托书中“同意”、弃权”意向中选择一个并打“√”，对于 委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

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填写说明：

• 1、请用正楷填写您的全名（须与股东名册上所载的相同）；

• 2、凡有权出席股东大会及在会上投票的A 股股东，均可授权代理人；

• 3、请填写持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与以您名义登记的所

有股份有关；

4、请填写代理人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委托 一名或多名代理人出席及投票，委派超过一位代理人的股东，其代理人只能以投 票方式行使表决权；

5、本授权委托书必须由登记在册的A 股股东及其书面正式授权的授权人签 署。如股东为法人，则授权委托书须另行加盖公章并经由该法人之法定代表人（或 获正式授权人士）亲笔签署；

• 6、本授权委托书的剪报、复印件或上述格式自制均有效；

7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开24 小时前以专人、邮寄或传 真方式送达本公司（上海市中山南路119号11 楼 董事会办公室，邮编：200010）； 联系电话：（8621）63326373；传真：（8621）63326010。邮寄送达的，以邮戳日 期为送达日期。

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