Orient Securities Company Limited — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Mar 22, 2022

证券代码:600958 证券简称:东方证券 公告编号:2022-013

东方证券股份有限公司

关于召开 2022年第一次临时股东大会及

2022 年第一次 A 股类别股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

股东大会召开日期:2022年4月13日

本次股东大会采用的网络投票系统:上海证券交易所股东大 会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 A 股类别股东大会

(二)股东大会召集人:董事会

(三)投票方式:本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间:2022 年 4 月 13 日 14 点 00 分

召开地点:上海市中山南路 119 号 15 楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间

网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间:自 2022 年 4 月 13 日

至 2022 年 4 月 13 日

采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投

票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30, 13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的 9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的 投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通 投资者的投票,应按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

(一)2022 年第一次临时股东大会

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于申请开展科创板股票做市交易业务的议案	√
2	关于申请开展沪深两市债券做市交易业务的议案	√
3	关于延长公司配股公开发行证券决议有效期的议案	√
4	关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效期	√
	的议案

(二)2022 年第一次 A 股类别股东大会

序号		投票股东类型
	议案名称	A股股东
非累积投票议案
1	关于延长公司配股公开发行证券决议有效期的议案	√
2	关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效期的议案	√

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司 2022 年 3 月 22 日召开的第五届董事会第 十二次会议审议通过。具体详见公司于 2022 年 3 月 23 日刊登在《中 国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海证券交易 所网站(http://www.sse.com.cn),以及公司于 2022 年 3 月 22 日在 香港联交所网站(http://www.hkexnews.hk)上发布的相关公告。

本次股东大会会议材料将另行登载于上海证券交易所网站 ( http://www.sse.com.cn ) 以 及 香 港 联 交 所 网 站 (http://www.hkexnews.hk)及公司网站(http://www.dfzq.com.cn)。

2、特别决议议案:2022 年第一次临时股东大会审议的全部议案; 2022 年第一次 A 股类别股东大会审议的全部议案。

3、对中小投资者单独计票的议案:不涉及

4、涉及关联股东回避表决的议案:不涉及

应回避表决的关联股东名称:无

5、涉及优先股股东参与表决的议案:不涉及

三、股东大会投票注意事项

(一)为做好新冠肺炎疫情防控,保障参会安全,参加本次股东 大会特别提示如下:

1、建议股东优先选择通过网络投票或授权委托投票方式参加本 次股东大会;

2、现场参会股东务必提前关注并严格遵守上海市有关疫情防控 期间健康状况申报、隔离、观察等规定和要求。本公司将严格遵守政 府有关部门的疫情防控要求,在政府有关部门指导监督下对现场参会 股东采取适当的疫情防控措施。出现发热等症状或不遵守疫情防控要 求的股东,将无法进入本次股东大会现场。

(二)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统 行使表决权的,既可以登陆交易系统投票平台(通过指定交易的证券 公司交易终端)进行投票,也可以登陆互联网投票平台(网址: vote.sseinfo.com)进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的, 投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说 明。

(三)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表 决权,如果其拥有多个股东账户,可以使用持有公司股票的任一股东 账户参加网络投票。投票后,视为其全部股东账户下的相同类别普通 股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

参加网络投票的 A 股股东在公司 2022 年第一次临时股东大会上 投票,将视同在公司 2022 年第一次 A 股类别股东大会进行表决。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复 进行表决的,以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上 海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会(具体情况详见下 表),并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人 不必是公司股东。

H 股股东参会事项请参见本公司在香港联交所网站 (http://www.hkexnews.hk)及公司网站(http://www.dfzq.com.cn) 向 H 股股东另行发出的 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东会议通告及其他相关文件。

4

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
A股	600958	东方证券	2022/4/8

(二)公司董事、监事和高级管理人员

(三)公司聘请的律师

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一)内资股股东(A 股股东)

1、符合上述出席对象条件的内资股法人股东,法定代表人出席 会议的,须持法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡 进行登记;委托代理人出席会议的,代理人须持书面授权委托书(见 附件)、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。

符合上述条件的内资股自然人股东出席会议的,须持本人有效身 份证件、股票账户卡等股权证明进行登记;委托代理人出席会议的, 代理人须持书面授权委托书(见附件)、本人有效身份证件、委托人 股票账户卡等持股证明进行登记。

2、上述登记材料均需提供复印件一份,自然人股东登记材料复 印件须股东本人签字,法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

3、提请各位参会股东,在股东登记材料上注明联系电话,方便 会务人员及时与股东取得联系,避免股东登记材料出现错漏。发传真 进行登记的股东,请在参会时携带股东登记材料原件,交给大会秘书 处。

(二)境外上市外资股股东(H 股股东)

详情请参见本公司于香港联交所网站(http://www.hkexnews.hk) 及公司网站(http://www.dfzq.com.cn)向 H 股股东另行发出的 2022 年第一次临时股东大会及 2022 年第一次 H 股类别股东会议通告及其

他相关文件。

(三)进场登记时间:拟出席现场会议的股东或股东授权委托的 代理人请携带登记文件原件或有效副本于 2022 年 4 月 13 日 13:15-13:45 至本次股东大会会议地点办理进场登记。

(四)选择网络投票的股东,可以通过上海证券交易所交易系统 直接参与股东大会投票。

六、其他事项

(一)本次股东大会现场会议会期半天,与会股东或代理人交通、 食宿费自理。

(二)公司联系部门及联系方式:

联系地址:上海市中山南路 119 号 11 楼(邮政编码:200010)

东方证券股份有限公司 董事会办公室

联系电话:+86 21 63326373

传真号码:+86 21 63326010

特此公告。

东方证券股份有限公司董事会

2022 年 3 月 22 日

附件:

1、东方证券股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会授权委托书

2、东方证券股份有限公司 2022 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书

6

附件 1:

东方证券股份有限公司

2022 年第一次临时股东大会授权委托书

东方证券股份有限公司:

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席 2022 年 4 月 13 日召开的贵公司 2022 年第一次临时股东大会,并代为行使表决权。

委托人持普通股数: 委托人股东帐户号:

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于申请开展科创板股票做市交易业务的议案
2	关于申请开展沪深两市债券做市交易业务的议案
3	关于延长公司配股公开发行证券决议有效期的议案
4	关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效期的议案

委托人签名(盖章): 受托人签名:

委托人身份证号: 受托人身份证号:

委托日期: 年 月 日

备注:

委托人应在委托书中"同意"、"反对"或"弃权"意向中选择一个并打"√", 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表 决。

填写说明:

1、请用正楷填写您的全名(须与股东名册上所载的相同);

2、凡有权出席股东大会及在会上投票的 A 股股东,均可授权代理人;

3、请填写持股数,如未填,则本授权委托书将被视为与以您名义登记的所有股 份有关;

4、请填写代理人姓名,如未填,则大会主席将出任您的代表。股东可委托一名 或多名代理人出席及投票,委派超过一位代理人的股东,其代理人只能以投票方 式行使表决权;

5、本授权委托书必须由登记在册的 A 股股东及其书面正式授权的授权人签署。 如股东为法人,则授权委托书须另行加盖公章并经由该法人之法定代表人(或获 正式授权人士)亲笔签署;

6、本授权委托书的剪报、复印件或上述格式自制均有效;

7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开 24 小时前以专人、邮寄或传真方 式送达本公司(上海市中山南路 119 号 11 楼 董事会办公室,邮编:200010); 联系电话:(8621)63326373;传真:(8621)63326010。邮寄送达的,以邮戳日 期为送达日期。

附件 2:

东方证券股份有限公司

2022 年第一次 A 股类别股东大会授权委托书

东方证券股份有限公司:

兹委托 先生(女士)代表本单位(或本人)出席召开的贵公司 2022 年第一次 A 股类别股东大会,并代为行使表决权。

委托人持普通股数: 委托人股东帐户号:

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于延长公司配股公开发行证券决议有效期的议案
2	关于延长对董事会全权办理配股相关事宜授权有效期的议案

委托人签名(盖章): 受托人签名:

委托人身份证号: 受托人身份证号:

委托日期: 年 月 日

备注:

委托人应在委托书中"同意"、"反对"或"弃权"意向中选择一个并打"√", 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的,受托人有权按自己的意愿进行表 决。

填写说明:

1、请用正楷填写您的全名(须与股东名册上所载的相同);

2、凡有权出席股东大会及在会上投票的 A 股股东,均可授权代理人;

3、请填写持股数,如未填,则本授权委托书将被视为与以您名义登记的所有股 份有关;

4、请填写代理人姓名,如未填,则大会主席将出任您的代表。股东可委托一名 或多名代理人出席及投票,委派超过一位代理人的股东,其代理人只能以投票方 式行使表决权;

5、本授权委托书必须由登记在册的 A 股股东及其书面正式授权的授权人签署。 如股东为法人,则授权委托书须另行加盖公章并经由该法人之法定代表人(或获 正式授权人士)亲笔签署;

6、本授权委托书的剪报、复印件或上述格式自制均有效;

7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开 24 小时前以专人、邮寄或传真方 式送达本公司(上海市中山南路 119 号 11 楼 董事会办公室,邮编:200010); 联系电话:(8621)63326373;传真:(8621)63326010。邮寄送达的,以邮戳日 期为送达日期。