Orient Securities Company Limited — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Nov 11, 2020

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2020-085

东方证券股份有限公司

关于召开2020 年第二次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2020年12月8日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大

• 会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一） 股东大会类型和届次

2020 年第二次临时股东大会

（二） 股东大会召集人：董事会

（三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和 网络投票相结合的方式

（四） 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020 年12 月8 日 14 点00 分

召开地点：上海市中山南路119 号15 楼会议室

（五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020 年12 月8 日

至2020 年12 月8 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投 票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，

1

13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日 的9:15-15:00。

（六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的 投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通 投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票 实施细则》等有关规定执行。

（七） 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A 股股东
非累积投票议案
1.00	关于选举公司独立非执行董事的议案	√
1.01	独立非执行董事候选人吴弘	√
1.02	独立非执行董事候选人冯兴东	√
1.03	独立非执行董事候选人何炫	√
2	关于修改《公司独立董事制度》的议案	√
3	关于修改《公司章程》部分条款的议案	√
4	关于修改《公司股东大会议事规则》的议案	√
5	关于修改《公司董事会议事规则》的议案	√
6	关于修改《公司监事会议事规则》的议案	√

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司2020 年10 月29 日召开的第四届董事会

2

第二十三次会议、第四届监事会第十七次会议审议通过。会议决议公 告于2020 年10 月30 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）。

本次股东大会会议材料将另行登载于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn ）以及香港联交所披露易网站 （http://www.hkexnews.hk）及公司网站（http://www.dfzq.com.cn）。 2、特别决议议案：3、4、5、6

• 3、对中小投资者单独计票的议案：1.00（即1.01、1.02、1.03）

• 4、涉及关联股东回避表决的议案：不涉及

• 应回避表决的关联股东名称：无

• 5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、股东大会投票注意事项

（一） 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行 使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公 司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址： vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的， 投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说 明。

（二） 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决 权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账 户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股 或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

（三） 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复 进行表决的，以第一次投票结果为准。

3

（四） 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一） 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表）， 并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是 公司股东。

公司股东。
股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	600958	东方证券	2020/12/1

（二） 公司董事、监事和高级管理人员。

（三） 公司聘请的律师。

（四） 其他人员

五、会议登记方法

（一）内资股股东（A 股股东）

1、符合上述出席对象条件的内资股法人股东，法定代表人出席 会议的，须持法定代表人证明文件、本人有效身份证件、股票账户卡 进行登记；委托代理人出席会议的，代理人须持书面授权委托书（见 附件）、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。

符合上述条件的内资股自然人股东出席会议的，须持本人有效身 份证件、股票账户卡等股权证明进行登记；委托代理人出席会议的， 代理人须持书面授权委托书（见附件）、本人有效身份证件、委托人 股票账户卡等持股证明进行登记。

2、上述登记材料均需提供复印件一份，自然人股东登记材料复 印件须股东本人签字，法人股东登记材料复印件须加盖股东单位公章。

3、提请各位参会股东，在股东登记材料上注明联系电话，方便 会务人员及时与股东取得联系，避免股东登记材料出现错漏。发传真

4

进行登记的股东，请在参会时携带股东登记材料原件，交给大会秘书 处。

（二）境外上市外资股股东（H 股股东）

详情请参见本公司于香港联交所网站（http://www.hkexnews.hk） 及公司网站（http://www.dfzq.com.cn）向H 股股东另行发出的2020 年第二次临时股东大会通告及其他相关文件。

（三）进场登记时间：拟出席现场会议的股东或股东授权委托的 代理人请携带登记文件原件或有效副本于2020 年12 月8 日 13:15-13:45 至本次股东大会会议地点办理进场登记。

（四）选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统 直接参与股东大会投票。

六、其他事项

（一）本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或代理人交通、 食宿费自理。

（二）公司联系部门及联系方式：

联系地址：上海市中山南路119 号11 楼（邮政编码：200010） 东方证券股份有限公司 董事会办公室

联系电话：+86 21 63326373

传真号码：+86 21 63326010

特此公告。

东方证券股份有限公司董事会

2020 年11 月11 日

附件：授权委托书

5

附件：授权委托书

授权委托书

东方证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020 年 12 月8 日召开的贵公司2020 年第二次临时股东大会，并代为行使表决权。 委托人持普通股数： 委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1.00	关于选举公司独立非执行董事的议案
1.01	独立非执行董事候选人吴弘
1.02	独立非执行董事候选人冯兴东
1.03	独立非执行董事候选人何炫
2	关于修改《公司独立董事制度》的议案
3	关于修改《公司章程》部分条款的议案
4	关于修改《公司股东大会议事规则》的议案
5	关于修改《公司董事会议事规则》的议案
6	关于修改《公司监事会议事规则》的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号： 委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。

填写说明：

• 1、请用正楷填写您的全名（须与股东名册上所载的相同）；

• 2、凡有权出席股东大会及在会上投票的A 股股东，均可授权代理人；

• 3、请填写持股数，如未填，则本授权委托书将被视为与以您名义登记的所有股 份有关；

• 4、请填写代理人姓名，如未填，则大会主席将出任您的代表。股东可委托一名

6

或多名代理人出席及投票，委派超过一位代理人的股东，其代理人只能以投票方 式行使表决权；

• 5、本授权委托书必须由登记在册的A 股股东及其书面正式授权的授权人签署。 如股东为法人，则授权委托书须另行加盖公章并经由该法人之法定代表人（或获 正式授权人士）亲笔签署；

• 6、本授权委托书的剪报、复印件或上述格式自制均有效；

• 7、本授权委托书填妥后应于本次股东大会召开24 小时前以专人、邮寄或传真方 式送达本公司（上海市中山南路119 号11 楼 董事会办公室，邮编：200010）； 联系电话：+86 21 63326373；传真：+86 21 63326010。邮寄送达的，以邮戳日 期为送达日期。

7