Orient Securities Company Limited — AGM Information 2016

May 3, 2016

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2016-020

东方证券股份有限公司

关于召开2015 年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2016年5月25日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

• (一) 股东大会类型和届次

  - 2015 年度股东大会 
  

• (二) 股东大会召集人：公司董事会

• (三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式

• (四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2016 年5 月25 日 13 点30 分

召开地点：上海市徐汇区肇嘉浜路777 号青松城大酒店4 楼劲松厅

• (五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2016 年5 月25 日

至2016 年5 月25 日

1

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为 股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通 过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

• (六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者 的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关 规定执行。

• (七) 涉及公开征集股东投票权

不涉及

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

	序号	议案名称	投票股东类型	投票股东类型
			A股股东
	非累积投票议案
	1	公司2015 年度董事会工作报告	√
	2	公司2015 年度监事会工作报告	√
	3	公司2015 年度财务决算报告	√
	4	公司2015 年度利润分配方案	√
	5	东方证券股份有限公司2015 年年度报告	√
	6	关于公司2016 年度自营规模的议案	√
	7.00	关于公司发行次级债券（含永续次级债券）的议案（分项表决）	√
	7.01	发行规模	√
	7.02	债券期限	√
	7.03	票面利率	√
	7.04	募集资金用途	√

2

7.05	发行场所及发行对象	√
7.06	提前偿还与展期	√
7.07	债券利息延期支付	√
7.08	强制付息事件	√
7.09	决议有效期	√
7.10	授权事项	√
8.00	关于追加公司发行境外债券融资工具规模的议案（分项表决）	√
8.01	发行方式	√
8.02	发行品种	√
8.03	追加发行规模	√
8.04	发行主体	√
8.05	发行期限	√
8.06	发行利率、支付方式、发行价格	√
8.07	担保及其他安排	√
8.08	募集资金用途	√
8.09	发行对象	√
8.10	债务融资工具上市	√
8.11	决议有效期	√
8.12	授权事项	√
9	关于申请开展证券投资基金托管业务的议案	√
10	关于聘请2016 年度会计师事务所的议案	√
11.00	关于预计公司2016 年度日常关联交易的议案	√
11.01	与申能（集团）有限公司及其关联公司的日常关联交易事项	√
11.02	与文汇新民联合报业集团及其关联公司的日常关联交易事项	√
11.03	其他日常关联交易事项	√
12	关于调整公司独立董事津贴的议案	√

3

13 关于选举公司董事的议案 √

非表决事项：

听取《公司2015 年度独立董事述职报告》

• 1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已分别经公司2015 年5 月18 日召开的第三届董事会第八次会议、 2016 年3 月11 日召开的第三届董事会第十七次会议、2016 年4 月28 日召开的 第三届董事会第十八次会议、2016 年5 月3 日第三届董事会第十九次会议、第 三届监事会第六次会议审议通过。会议决议公告已分别于2015 年5 月19 日、2016 年3 月14 日、4 月29 日、5 月4 日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。本次 年度股东大会的会议资料将另行刊载于上海证券交易所网站 （http://www.sse.com.cn）。

• 2、特别决议议案：不涉及

• 3、对中小投资者单独计票的议案：4、10、11、12、13

• 4、涉及关联股东回避表决的议案：11.01、11.02

应回避表决的关联股东名称：11.01 子议案：申能（集团）有限公司；11.02 子议案：文汇新民联合报业集团。

• 5、涉及优先股股东参与表决的议案：不涉及

三、 股东大会投票注意事项

• (一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进 行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行 投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份 认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

4

• (二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥 有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。 投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均 已分别投出同一意见的表决票。

• (三) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

• (四) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

• (一) 股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在 册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委 托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	600958	东方证券	2016/5/18

• (二) 公司董事、监事和高级管理人员。

• (三) 公司聘请的律师。

• (四) 其他人员

五、 会议登记方法

（一） 参会股东（或股东授权代理人）登记时需提供以下文件：

• 1、法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持法人股东股票账户

• 卡、本人有效身份证或其他能够表明其身份的有效证件、法人单位营业执照复印 件（加盖公章）；委托代理人出席会议的，代理人还应持本人有效身份证或其他 能够表明其身份的有效证件、书面授权委托书（附件1）。

2、个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证件或其他能 够表明其身份的有效证件、股票账户卡；委托代理他人出席会议的，代理人还应 持本人有效身份证件或其他能够表明其身份的有效证件、股东授权委托书（附件 1）。

5

• 3、融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账

• 户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持本人有效身份 证，投资者为机构的，还应持本单位营业执照复印件（加盖公章）、参会人员身 份证、单位法定代表人出具的授权委托书。

• （二） 参会登记时间：2016 年5 月20 日（9:00 一11：30，13：00 一16:00）。 （三） 现场会议登记地址及联系方式：

• 1、地址：上海市东诸安浜路165 弄29 号4 楼（纺发大楼），地铁2 号线江

• 苏路站4 号口出，临近公交车有01 路、62 路、562 路、923 路、44 路、20 路、 825 路、138 路、71 路、925 路，邮编：200052

  • 2、传真：021-52383305 电话： 021-52383315

• （四） 股东可采用信函或传真的方式进行登记，以传真方式进行登记的股东， 请在传真上注明联系电话及联系人。

• （五） 选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东 大会投票。

六、 其他事项

• （一） 本次股东大会现场会议会期半天，与会股东或代理人交通、食宿费自理。 （二）公司联系部门及联系方式：

• 东方证券股份有限公司董事会办公室，联系电话：021-63326373

• 特此公告。

东方证券股份有限公司董事会

2016 年5 月3 日

附件1：授权委托书

• 报备文件

• 1、 第三届董事会第八次、第十七次、第十八次、第十九次会议决议

• 2、 第三届监事会第六次会议决议

6

附件1：授权委托书

授权委托书

东方证券股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2016 年5 月25 日 召开的贵公司2015 年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

	序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权	弃权
	1	公司2015 年度董事会工作报告
	2	公司2015 年度监事会工作报告
	3	公司2015 年度财务决算报告
	4	公司2015 年度利润分配方案
	5	东方证券股份有限公司2015年年
		度报告
	6	关于公司2016 年度自营规模的议案
	7.00	关于公司发行次级债券（含永续次级债券）的议案（分项表决）
	7.01	发行规模
	7.02	债券期限
	7.03	票面利率
	7.04	募集资金用途

7

7.05	发行场所及发行对象
7.06	提前偿还与展期
7.07	债券利息延期支付
7.08	强制付息事件
7.09	决议有效期
7.10	授权事项
8.00	关于追加公司发行境外债券融资工具规模的议案（分项表决）
8.01	发行方式
8.02	发行品种
8.03	追加发行规模
8.04	发行主体
8.05	发行期限
8.06	发行利率、支付方式、发行价格
8.07	担保及其他安排
8.08	募集资金用途
8.09	发行对象
8.10	债务融资工具上市
8.11	决议有效期
8.12	授权事项
9	关于申请开展证券投资基金托管业务的议案
10	关于聘请2016 年度会计师事务所的议案
11.00	关于预计公司2016 年度日常关联交易的议案
11.01	与申能（集团）有限公司及其关联公司的日常关联交易事项

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11.02	与文汇新民联合报业集团及其关联公司的日常关联交易事项
11.03	其他日常关联交易事项
12	关于调整公司独立董事津贴的议案
13	关于选举公司董事的议案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”， 对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表 决。

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