ORG Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2019

Jul 5, 2019

证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2019－临052 号

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奥瑞金科技股份有限公司

关于第三届监事会2019年第五次会议决议的公告

奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体监 事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

奥瑞金科技股份有限公司第三届监事会2019年第五次会议通知于2019年6月 28日发出，于2019年7月5日在北京市朝阳区建外大街永安里8号华彬大厦6层会议 室以通讯方式召开。会议应参加监事3名，实际参加监事3名。会议由公司监事会 主席吴文诚先生主持，公司董事会秘书列席了本次会议。本次会议的通知、召开 以及参会监事人数均符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《奥瑞金 科技股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经全体监事审议，通过了下列事项：

（一）《关于收购黄山永新股份有限公司部分股份暨关联交易的议案》。

经核查，监事会认为：公司与关联方发生的关联交易为公司正常经营与管理 的需要，遵守公开、公平、公正的原则，交易价格公允；该关联交易事项的审议、 决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

表决结果：同意票数3，反对票数0，弃权票数0。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

《关于收购黄山永新股份有限公司部分股份暨关联交易的公告》与本决议同 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。

（二）审议通过《关于<奥瑞金科技股份有限公司2019 年限制性股票激励计 划（草案）>及其摘要的议案》。

经审核，监事会认为：

（1）《奥瑞金科技股份有限公司2019 年限制性股票激励计划（草案）》及其 摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法 律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，履行了相关的法定程序，有利

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证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2019－临052 号

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于公司的持续发展，不存在明显损害公司及全体股东利益的情形。

（2）公司不存在《上市公司股权激励管理办法》等法律法规、规范性文件规 定的禁止实施股权激励计划的情形，公司具备实施股权激励计划的主体资格。

（3）公司不存在向激励对象提供贷款、贷款担保或任何其他财务资助的计划 或安排。

（4）奥瑞金科技股份有限公司2019 年限制性股票激励计划（以下简称“本 次激励计划”、“股权激励计划”）的实施将有利于进一步完善公司治理结构， 建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强董事、高级管理人员、 中层管理人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的 主动性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不存 在明显损害公司及全体股东利益的情形，该事项决策和审议程序合法合规。 表决结果：同意票数3，反对票数0，弃权票数0。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

《奥瑞金科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要 与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。

（三）审议通过《关于制定<奥瑞金科技股份有限公司2019 年限制性股票激 励计划实施考核管理办法>的议案》。

经审核，监事会认为：

（1）《奥瑞金科技股份有限公司2019 年限制性股票激励计划实施考核管理办 法》旨在保证公司本次股权激励计划的顺利实施，确保本次股权激励计划规范运 行，符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法 规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，有利于公司的持续发展，不存在 明显损害公司及全体股东利益的情形。

（2）考核指标科学、合理，具有全面性、综合性及可操作性，同时对激励对 象具有约束效果，能够达到本次股权激励计划的考核目标，进一步完善公司治理 结构，形成良好的价值分配体系。

表决结果：同意票数3，反对票数0，弃权票数0。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

《奥瑞金科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划实施考核管理办法》

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证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2019－临052 号

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与本决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。

（四）审议通过《关于核实<奥瑞金科技股份有限公司2019年限制性股票激 励计划激励对象名单>的议案》。

经审核，监事会认为：

（1）本次股权激励计划激励对象为公司部分董事、高级管理人员、中层管理 人员，均与公司具有聘用或雇佣关系。激励对象中无独立董事、监事、单独或合 计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

（2）经核查，激励对象不存在下列情形：

A 最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

B 最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

C 最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚 或者采取市场禁入措施；

• D 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的； E 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• F 中国证监会认定的其他情形。

（3）本次股权激励计划的激励对象均具备《公司法》、《证券法》等法律、 法规和规范性文件规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》等规定 的激励对象条件，符合公司《奥瑞金科技股份有限公司2019 年限制性股票激励 计划（草案））》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次股权激励计划 激励对象的主体资格合法、有效。

（4）公司将在召开股东大会前，通过公司网站或者其他途径，在公司内部公 示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10 日。监事会在充分听取公示意见后， 将于股东大会审议股权激励计划前5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公 示情况的说明。

表决结果：同意票数3，反对票数0，弃权票数0。

《奥瑞金科技股份有限公司2019年限制性股票激励计划激励对象名单》与本 决议同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）公告。

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三、备查文件

奥瑞金科技股份有限公司第三届监事会2019年第五次会议决议。

特此公告。

监事会

2019 年7 月6 日

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