ORG Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 26, 2018

奥瑞金科技股份有限公司 2017 年度独立董事述职报告

（吴坚）

尊敬的各位股东及股东代理人：

大家好！

本人自2017 年7 月至今担任奥瑞金科技股份有限公司的独立董事，在2017 年度的工作中，严格依照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《独立董 事工作制度》等相关法律法规和规章制度的规定，本着客观、公正、独立的原则， 勤勉尽职地履行权利和义务，积极出席会议，认真审议董事会议案，对公司相关 事项发表独立意见，维护了公司和股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将 2017 年度的履职情况述职如下：

一、2017 年度出席董事会及股东大会情况

2017 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决 策事项均按法律法规及规章制度履行了相关程序。本人上任以来积极参加公司召 开的董事会和股东大会，认真审阅会议文件，积极参与各项议案的讨论并提出合 理建议。本人出席会议的情况如下：

报告期内，公司共召开董事会8 次，本人出席了担任公司独立董事期间的3 次会议，以现场方式出席2 次，以通讯方式出席1 次，对董事会审议的议案均投 以赞成票。

报告期内，公司共召开2 次股东大会，本人出席了担任公司独立董事期间的 1 次会议。

二、发表独立意见情况

2017 年度担任独立董事期间，本人恪尽职守、勤勉尽责，在召开董事会前 审阅做出决策所需要的资料，详细了解公司的生产运作和经营情况，为董事会的 重要决策进行充分的准备，对公司董事会审议的聘任高级管理人员、关联交易等

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有关事项发表了独立意见，对董事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展都 起到了积极的作用。如下为本人就公司相关事项发表独立意见的具体情况：

（一）2017 年7 月3 日，对公司第三届董事会2017 年第一次会议审议的关 于聘任公司高级管理人员事项发表同意的独立意见。

（二）2017 年8 月28 日，对公司第三届董事会2017 年第二次会议审议的 以下事项发表独立意见：

1. 发表关于2017 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况及公

司对外担保情况的独立意见

1. 发表关于向参股公司纪鸿科技增资暨关联交易的独立意见，并在发表独 立意见前就该事项发表了事前审核意见。

上述事项发表的独立意见均为同意。

三、董事会专门委员会履职情况

2017 年度，本人担任薪酬与考核委员会召集人期间，薪酬与考核委员会严 格按照公司《董事会薪酬与考核委员会工作制度》的有关要求履行职责，核查公 司董事、高管履职情况，并对薪酬制度执行情况进行考核，从而保证公司的有效 治理。

同时，本人作为审计委员会委员，积极参加委员会工作，在2017 年度持续 关注公司内外部审计工作开展情况、年度审计的工作进度，对公司内部控制工作 提供建设性的意见。

2017 年度，本人参加了任职期间审计委员会举行的2 次会议，审议通过如 下议案：

1. 审议并通过了《2017 年半年度报告财务报告》；

2. 审议并通过了《2017 年第三季度报告全文及正文》。

四、对公司进行现场调查情况

2017 年度，本人担任独立董事期间，勤勉尽责，忠实履行独立董事职责， 利用参加董事会、股东大会及其他适当的时间，对公司进行了现场考察，并通过 会谈、电话等方式与公司高管及其他董事保持密切沟通，及时了解公司的日常生

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产经营状态、内部控制情况及董事会决议、股东大会决议的执行情况及项目进展 情况，听取公司管理层对于经营管理情况及重大事项进展情况的汇报，获取做出 决策所需要的充分、必要的情况和资料，并结合自身的专业知识和工作经验，提 出建设性意见和建议。公司管理层高度重视与独立董事的联系和沟通，为独立董 事履职提供了充分的支持。对于需经董事会决策的重大事项，详实听取有关汇报， 在董事会会议上发表意见，有力的促进了董事会决策的科学性和客观性。

五、在保护投资者权益方面所做的工作

（一）董事会议案审议情况

在审议所有董事会议案的过程中，对公司介绍的情况和提供的资料进行审 查，重要议案进行会前电话沟通，积极参与讨论并提出合理化建议，并在此基础 上，独立、客观、审慎地行使表决权，尽可能做出准确判断，确保所通过的议案 符合公司的整体利益、长远利益，符合全体股东特别是中小股东利益，为公司董 事会做出科学和规范的决策起到了积极作用。在发表独立意见时，不受公司和主 要股东的影响。

（二）2017 年年度报告工作情况

在公司2017 年年度报告的编制过程中，本人认真听取了公司管理层及相关 人员对行业发展趋势、公司生产经营状况、投资活动、内部控制等方面的情况汇 报，与公司财务负责人、年报审计师进行充分、有效沟通，了解掌握2017 年年 度报告审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，就审计过程中发 现的问题与公司管理层及年报审计师进行有效沟通，以确保审计报告如期完成并 全面反映公司真实情况，切实履行独立董事的责任和义务。

（三）公司信息披露工作履职情况

持续关注公司的信息披露工作，关注传媒、网络有关公司的相关报道，监 督和检查公司真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，使广大投资者能 及时了解公司的最新情况，切实维护广大投资者的合法权益。2017 年度，公司 严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政 法规以及公司《信息披露管理办法》的有关规定履行信息披露义务，不存在任何 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏情况。

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（四）培训和学习

本人积极主动学习证监会、北京市证监局、深交所有关法律法规和各项规章 制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护投资者权 益方面的认识和理解，提升独立董事履职能力，为公司的科学决策和风险防范提 供更好的意见和建议，同时切实加强对公司及投资者特别是中小投资者合法权益 的保护。

六、其他事项

• （一）无提议召开董事会会议的情况；

• （二）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

感谢公司董事会、管理层在2017年度给予本人工作的支持和有效配合。2018 年度，本人将继续秉持诚信、谨慎、勤勉的态度，严格按照相关法律、法规及规 范性文件对独立董事的规定、要求，认真、勤勉、尽责地履行独立董事职责，保 持与其他董事、监事、管理层等各方面的沟通与协作，进一步加强对相关法律法 规的学习，运用自身专业知识和经验为公司发展提供更多建设性意见，切实有效 地履行独立董事的职责，促进公司更加稳健经营、规范运作，更好地维护公司整 体利益和广大股东尤其是中小股东的合法权益。

七、联系方式

电子邮件：zqb@orgpackaging.com

（以下无正文，下接签字页）

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• （本页无正文，为奥瑞金科技股份有限公司2017 年度独立董事述职报告签字页）

独立董事：

吴坚

2018 年4 月25 日

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