ORG Technology Co.,Ltd. — Board/Management Information 2018

Apr 26, 2018

奥瑞金科技股份有限公司

2017 年度独立董事述职报告

（张月红）

尊敬的各位股东及股东代理人：

大家好！

本人作为奥瑞金科技股份有限公司的独立董事，在2017 年度的工作中，严 格依照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券交易 所中小企业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《独立董事工作制度》等 相关法律法规和规章制度的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽职地履 行权利和义务，积极出席会议，认真审议董事会议案，对公司相关事项发表独立 意见，维护了公司和股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将2017 年度的履 职情况述职如下：

一、2017 年度出席董事会及股东大会情况

2017 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决 策事项均按法律法规及规章制度履行了相关程序。本人自上任以来积极参加公司 召开的董事会和股东大会，认真审阅会议文件，积极参与各项议案的讨论并提出 合理建议。本人出席会议的情况如下：

报告期内，公司共召开董事会8 次，本人实际参会8 次，以现场方式出席4 次，以通讯方式出席4 次，对董事会审议的议案均投以赞成票。

报告期内，公司共召开2 次股东大会，本人出席2 次会议。

二、发表独立意见情况

2017 年度，本人恪尽职守、勤勉尽责，在召开董事会前审阅做出决策所需 要的资料，详细了解公司的生产运作和经营情况，为董事会的重要决策进行充分 的准备，对公司董事会审议的2016 年度利润分配方案、聘任会计师事务所、关 联交易、关于利用自有资金进行理财产品投资等有关事项发表了独立意见，对董 事会决策的科学性和客观性及公司的良性发展都起到了积极的作用。如下为本人 就公司相关事项发表独立意见的具体情况：

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

（一）2017 年3 月15 日，对公司第二届董事会2017 年第一次会议审议的 关于与关联方共同收购纪鸿包装暨关联交易的议案发表同意的独立意见，并在发 表独立意见前就该事项发表了事前审核意见。

（二）2017 年3 月21 日，对公司第二届董事会2017 年第二次会议审议的 关于拟转让卡乐互动股权的议案发表同意的独立意见。

（三）2017 年4 月26 日，对公司第二届董事会2017 年第三次会议审议的 以下事项发表独立意见：

1. 发表关于2016 年度利润分配方案的独立意见；

2. 发表关于2016 年度内部控制评价报告的独立意见；

3. 发表关于2017 年度日常关联交易预计的独立意见，并在发表独立意见前

就该事项发表了事前审核意见；

1. 发表关于2016 年度关联方资金占用情况及公司对外担保情况的独立意

见；

1. 发表关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017

年度审计机构的独立意见；

1. 发表关于2016 年度计提资产减值准备的独立意见；

2. 发表关于利用自有资金进行理财产品投资的独立意见；

3. 发表关于拟发行超短期融资券的独立意见。

上述事项发表的独立意见均为同意。

（四）2017 年5 月18 日，对公司第二届董事会2017 年第四次会议审议的 关于调整拟转让卡乐互动股权方案的议案发表同意的独立意见。

（五）2017 年6 月15 日，对公司第二届董事会2017 年第五次会议审议的 关于公司董事会换届选举的事项发表同意的独立意见。

（六）2017 年7 月3 日，对公司第三届董事会2017 年第一次会议审议的关 于聘任公司高级管理人员事项发表同意的独立意见。

（七）2017 年8 月28 日，对公司第三届董事会2017 年第二次会议审议的 以下事项发表独立意见：

1. 发表关于2017 年半年度控股股东及其他关联方占用公司资金情况及公

司对外担保情况的独立意见

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

1. 发表关于向参股公司纪鸿包装增资暨关联交易的独立意见，并在发表独

立意见前就该事项发表了事前审核意见。

上述事项发表的独立意见均为同意。

三、董事会专门委员会履职情况

2017 年度，本人作为董事会提名委员会召集人，严格按照公司《董事会提 名委员会工作制度》的有关要求认真履行相应职责，评核独立董事独立性、对董 事候选人进行审查并提出建议，从而保证公司的有效治理。

同时，本人作为战略委员会、薪酬与考核委员会委员，积极参加各专门委 员会工作，与其他委员一起根据公司所处行业进行了深入分析研究，为公司发展 战略的实施提出了合理建议，并对薪酬制度执行情况进行考核，从而保证公司的 有效治理。

报告期内，本人牵头或参与了专门委员会相关会议，履职情况如下： （一）提名委员会

报告期内，本人召集提名委员会举行3次会议，审议通过如下议案：

1. 审议并通过了《关于评核独立董事独立性的议案》；

2. 审议并通过了《关于公司董事会换届选举的议案》；

3. 审议并通过了《关于选举公司第三届董事会各专门委员会委员及召集人

的议案》。

（二）战略委员会

报告期内，本人参加了战略委员会举行的4 次会议，审议通过如下议案：

1. 审议并通过了《关于与关联方共同收购纪鸿包装暨关联交易的议案》；

2. 审议并通过了《关于拟转让卡乐互动股权的议案》；

3. 审议并通过了《关于调整拟转让卡乐互动股权方案的议案》、《关于拟投

资设立全资子公司北京奥原冰雪体育发展有限公司的议案》；

1. 审议并通过了《关于向参股公司纪鸿包装增资暨关联交易的议案》。 （三）薪酬与考核委员会

报告期内，本人参加薪酬与考核委员会2017 年第一次会议，审议并通过了

• 《关于2016 年薪酬制度执行情况的议案》。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3

四、对公司进行现场调查情况

2017 年度，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，利用参加董事会、股 东大会及其他适当的时间，对公司进行了现场考察，并通过会谈、电话等方式与 公司高管及其他董事保持密切沟通，及时了解公司的日常生产经营状态、内部控 制情况及董事会决议、股东大会决议的执行情况及项目进展情况，听取公司管理 层对于经营管理情况及重大事项进展情况的汇报，获取做出决策所需要的充分、 必要的情况和资料，并结合自身的专业知识和工作经验，提出建设性意见和建议。 公司管理层高度重视与独立董事的联系和沟通，为独立董事履职提供了充分的支 持。对于需经董事会决策的重大事项，详实听取有关汇报，在董事会会议上发表 意见，有力的促进了董事会决策的科学性和客观性。

五、在保护投资者权益方面所做的工作

（一）董事会议案审议情况

在审议所有董事会议案的过程中，对公司介绍的情况和提供的资料进行审 查，重要议案进行会前电话沟通，积极参与讨论并提出合理化建议，并在此基础 上，独立、客观、审慎地行使表决权，尽可能做出准确判断，确保所通过的议案 符合公司的整体利益、长远利益，符合全体股东特别是中小股东利益，为公司董 事会做出科学和规范的决策起到了积极作用。在发表独立意见时，不受公司和主 要股东的影响。

（二）2017 年年度报告工作情况

在公司2017 年年度报告的编制过程中，本人认真听取了公司管理层及相关 人员对行业发展趋势、公司生产经营状况、投资活动、内部控制等方面的情况汇 报，与公司财务负责人、年报审计师进行充分、有效沟通，了解掌握2017 年年 度报告审计工作安排及审计工作进展情况，仔细审阅相关资料，就审计过程中发 现的问题与公司管理层及年报审计师进行有效沟通，以确保审计报告如期完成并 全面反映公司真实情况，切实履行独立董事的责任和义务。

（三）公司信息披露工作履职情况

持续关注公司的信息披露工作，关注传媒、网络有关公司的相关报道，监督 和检查公司真实、准确、完整、及时、公平地进行信息披露，使广大投资者能及

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

4

时了解公司的最新情况，切实维护广大投资者的合法权益。2017年度，公司严格 按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规 以及公司《信息披露管理办法》的有关规定履行信息披露义务，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏情况。

（四）培训和学习

本人积极主动学习证监会、北京市证监局、深交所有关法律法规和各项规章 制度，加深对相关法律法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护投资者权 益方面的认识和理解，提升独立董事履职能力，为公司的科学决策和风险防范提 供更好的意见和建议，同时切实加强对公司及投资者特别是中小投资者合法权益 的保护。

六、其他事项

• （一）无提议召开董事会会议的情况；

• （二）无提议聘请或解聘会计师事务所的情况；

• （三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

感谢公司董事会、管理层在2017年度给予本人工作的支持和有效配合。2018 年度，本人将继续秉持诚信、谨慎、勤勉的态度，严格按照相关法律、法规及规 范性文件对独立董事的规定、要求，认真、勤勉、尽责地履行独立董事职责，保 持与其他董事、监事、管理层等各方面的沟通与协作，进一步加强对相关法律法 规的学习，运用自身专业知识和经验为公司发展提供更多建设性意见，切实有效 地履行独立董事的职责，促进公司更加稳健经营、规范运作，更好地维护公司整 体利益和广大股东尤其是中小股东的合法权益。。

七、联系方式

电子邮件：zqb@orgpackaging.com

• （以下无正文，下接签字页）

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

5

• （本页无正文，为奥瑞金科技股份有限公司2017 年度独立董事述职报告签字页）

独立董事：

张月红

2018 年4 月25 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

6