ORG Technology Co.,Ltd. — Audit Report / Information 2014

Jun 25, 2014

中信证券股份有限公司对奥瑞金包装股份有限公司

2014年上半年定期现场检查报告

保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：奥瑞金 保荐代表人姓名：樊丽莉 联系电话：13501185832 保荐代表人姓名：骆中兴 联系电话：18600501266 现场检查人员姓名：樊丽莉、仝芳妍 现场检查对应期间：√上半年 □ 下半年

现场检查时间：2014 年 6 月 4 日至 2014 年 6 月 10 日

一、现场检查事项 现场检查意见 不适 （一）公司治理 是 否 用

现场检查手段：

（一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；

（二）察看上市公司三会文件和公司治理制度；

（三）查阅公司董事会和股东大会相关会议文件；

（四）现场查看公司主要管理场所；

• （五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记

• 录。

1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议 √ 内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √ 规范性文件和本所相关业务规则履行职责 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信 √ 息披露义务

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• 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了 √

• 相应程序和信息披露义务 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √

（二）内部控制

现场检查手段：

（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

• （二）取得并审阅公司内部审计部的相关制度、工作计划等。

• 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 门

• 2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内 部审计部门

√

√

• 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 √

• 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 计部门提交的工作计划和报告等

• 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 工作进度、质量及发现的重大问题等

√

√

6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √ 题等

• 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 情况进行一次审计

√

• 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 计委员会提交次一年度内部审计工作计划

√

• 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 计委员会提交年度内部审计工作报告

√ 计委员会提交年度内部审计工作报告 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内 √ 部控制评价报告 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建 √

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立了完备、合规的内控制度

（三）信息披露

现场检查手段：

（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

（二）察看上市公司的主要管理场所；

• （三）审阅公司信息披露文件。

• 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √ 2.公司已披露的内容是否完整 √ 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √ 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √

• 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司 √

• 信息披露管理制度的相关规定 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √

• （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况

现场检查手段：

（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

（二）察看上市公司的主要管理场所；

• （三）对有关文件、原始凭证及其他资料或客观状况进行查阅、复制、记录。

• 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形

• √

• 或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者 √

• 间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 √

• 义务 4.关联交易价格是否公允 √ 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 √

• 务 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 √

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债务等情形

• 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 √

• 应的审批程序和披露义务 （五）募集资金使用

现场检查手段：

（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈； （二）取得并查阅募集资金转户对账单、募集资金使用明细；

（三）审阅与募投项目相关的信息披露文件。

1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议

2.募集资金三方监管协议是否有效执行

3.募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂 时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形

• 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向 变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资 金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险 投资

• 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资 效益是否与招股说明书等相符

7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 注：募集资金使用情况与招股书不一致主要系存在部分募 投项目变更的情况，已经经过相关审议程序，并进行了相 关信息披露

√

√

√

√

√

√

√ [注]

（六）业绩情况

现场检查手段：

（一）查看公司信息披露文件和行业研究报告； （二）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

（三）对上市公司的实际控制人进行访谈。

1.业绩是否存在大幅波动的情况 √

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2.业绩大幅波动是否存在合理解释 √ 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 √

（七）公司及股东承诺履行情况

现场检查手段：

（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

（二）对上市公司的实际控制人进行访谈；

• （三）查看公司股东名册和公司信息披露文件。

1.公司是否完全履行了相关承诺 √ 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 √

（八）其他重要事项

现场检查手段：

（一）对上市公司董事、高级管理人员及有关人员进行访谈；

（二）查阅公司公开信息披露文件；

• （三）查看行业研究报告，关注行业相关法律法规动态。

1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 √ 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 √ 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 √ 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化 √ 或者风险 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 √ 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按 √ 相关要求予以整改

二、现场检查发现的问题及说明 无。

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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司对奥瑞金包装股份有限公司 2014 年 上半年定期现场检查报告》之签署页）

保荐代表人签名： 年 月 日

（樊丽莉）

年 月 日

（骆中兴）

保荐机构：中信证券股份有限公司 年 月 日

（加盖公章）

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