OPTRONTEC Inc. — Share Issue/Capital Change 2022

Mar 15, 2022

옵트론텍/전환가액의조정/(2022.03.15)전환가액의조정

정정신고(보고)

정정일자	2022-03-15

1. 정정관련 공시서류	전환가액의 조정
2. 정정관련 공시서류제출일	2022-03-15
3. 정정사유	단순기재 오류
4. 정정사항
정정항목	정정전	정정후
1. 조정에 관한 사항 조정후 전환가액(원)	7,025	7,026
2. 전환가능주식수변동 조정후 전환가능 주식수	1,597,153	1,596,925
4. 조정근거 및 방법  2. 조정방법	9) 조정후 행사가격 : 7,025원(원단위 미만 절상)	9) 조정후 행사가격 : 7,026원(원단위 미만 절상)

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전환가액의 조정

1. 조정에 관한 사항		회차	상장여부	조정전 전환가액 (원)
10	비상장	7,804	7,026
2. 전환가능주식수 변동		회차	미전환사채의 권면(전자등록)총액 (통화단위)
10	11,220,000,000	KRW : South-Korean Won	1,437,724	1,596,925
3. 조정사유		시가하락에 따른 전환가액의 조정
4. 조정근거 및 방법		1. 조정근거   - 본 사채의 발행일로부터3개월이 경과하는 날인2021년 3월11일 및 이후 매3개월이 되는 날(이하 “전환가격 조정일”)마다 전환가격을 조정하되, 조정된 전환가격은 전환가격조정일 전 일을 기산일로 하여(i) 그 기산일로부터 소급한1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 최근일 가중산술평균주가를 산술평균한 가액과(ii) 최근일 가중산술평균 주가 중 높은가액이 직전 전환가격보다 낮을 경우 그 낮은 가격을 전환가격으로 정하며, 전환가격의 최저 조정한도는 최초 전환가격의[70]%으로 한다. 다만 상기 가목 내지 다목에 의해 전환가격의 조정이 있는 경우 감자 및 주식병합 등으로 인한 조정비율만큼 상향하여 반영하는 조건으로 전환가격을 조정한다. 2. 조정방법 (1) 제10회차 전환사채권   1) 1개월 가중산술 평균주가 : 7,128.50원   2) 1주일 가중산술 평균주가 : 6,989.65원   3) 최근일 가중산술 평균주가 : 6,957.00원   4) 산술평균가격 [(가)+(나)+(다)/3] : 7,025.05원   5) 3),4) 중 높은가격 : 7,025.05원   6) 리픽싱 한도가격 : 5,477원 (최초 전환가격의 70%)   7) 5),6) 중 높은가격 : 7,025.05원   8) 조정전 행사가격 : 7,804원   9) 조정후 행사가격 : 7,026원(원단위 미만 절상)
5. 조정가액 적용일		2022-03-11
6. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
7. 기타 투자판단에 참고할 사항		상기사항은 시가하락에 의한 전환가액 조정으로 별도의 이사회결의를 하지 않았습니다.
※ 관련공시		2020-12-09 전환사채권발행결정(제10회) 2021-11-30 유상증자결정(제3자배정-상환전환우선주)