OPTRONTEC Inc. — Major Shareholding Notification 2024

May 8, 2024

주식등의 대량보유상황보고서(약식) 4.6 주식회사 옵트론텍 1101 1000 20240430

주식등의 대량보유상황보고서 2024년 04월 30일2024년 05월 08일(주)얼머스인베스트먼트

(약식서식 : 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 제147조에 의한 보고 중 '경영권에 영향을 주기 위한 목적'이 아닌 경우 및 보고자가 동조 제1항 후단에 따른 전문투자자인 경우)
금융위원회 귀중	보고의무발생일　 :
한국거래소 귀중	보고서작성기준일 :
	보고자 :

-주식회사 옵트론텍-변동1,082,5254.231,494,7935.421,082,5254.231,494,7935.42전환권 행사에 따른 보유수량 변동단순투자

요약정보
보고특례 적용전문투자자 구분
발행회사명	발행회사와의 관계
보고구분
보유주식등의 수 및 보유비율		보유주식등의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
의결권의 수 및보유비율		의결권의 수	보유비율
직전 보고서
이번 보고서
보고사유
보유목적

※ 보고자 본인은 보고서작성기준일 현재 본인과 특별관계자의 주식등의 보유상황을 관련 법규 및 기재상의 주의에 따라 정확하게 작성하였고, 중요한 사항의 허위기재 또는 기재누락이 없음을 확인합니다.

확인서(단순투자 목적) 240508 확인서_옵트론텍.jpg 240508 확인서_옵트론텍

제1부 보고의 개요

1. 발행회사에 관한 사항 주식회사 옵트론텍082210코스닥상장법인27,594,432

회사명	회사코드
법인구분	의결권있는 발행주식 총수(주)

2. 대량보유자에 관한 사항 가. 보고자

(1) 보고자 개요

변동연명국내법인대한민국-(주)얼머스인베스트먼트Ulmus Investment.Inc서울시 강남구 대치동498-87-00945신기술사업금융업-(주)얼머스인베스트먼트경영지원본부부장02-205******김지연02-565***********24@ulmus.co.kr

보고구분
보고자 구분	국 적
보고자 구분 기재 근거(법령상 조합 또는 기타단체로 기재한 경우만 기재)
성명(명칭)	한글	한자(영문)
주소(본점소재지)[읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재]	생년월일 또는사업자등록번호 등
직업(사업내용)	발행회사와의 관계
업무상 연락처및 담당자	소속회사	부서
직위	전화번호
성명	팩스번호
이메일 주소

(2) 보고자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재) (단위: 백만원, 2024.03.31.기준)

여신전문금융업법상 신기술사업금융업23,5835,92717,65610,100손 양 철주주총회 및 이사회손양철50.5

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

나. 특별관계자

(1) 특별관계자 개요

1얼머스소부장혁신기업투자조합2호법령상 조합운용펀드188-80-12391대한민국서울시 강남구 대치동투자조합주주2얼머스-이앤하이브리드투자조합3호법령상 조합운용펀드368-80-01120대한민국서울시 강남구 역삼동투자조합주주3얼머스 성장지원 투자조합1호법령상 조합운용펀드442-80-01544대한민국서울시 강남구 대치동투자조합주주42019 얼머스 세컨더리 투자조합법령상 조합운용펀드164-80-01440대한민국서울시 강남구 대치동투자조합주주

연번	성 명(명칭)	구분	보고자와의구체적 관계	생년월일또는사업자등록번호 등	국적	주 소(소재지)	직 업(사업내용)	발행회사와의 관계

* 주소는 읍ㆍ면ㆍ동까지만 기재

(2) 특별관계자에 대한 구체적인 사항(법인, 기타단체, 법령상조합, 민법상 조합의 경우 기재)1. 얼머스 소부장 혁신기업 투자조합2호 (단위: 백만원, 2024.03.31.기준)

신기술사업투자조합3,51203,5123,650(주)얼머스인베스트먼트_업무집행조합원조합원총회, 투자심의위원회유재훈26.0

법적성격
자산총액(또는 운용자산총액)	부채총액
자본총액	자본금
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)
의사결정기구(의사결정권자)
최대주주(최다출자자)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)

2. 얼머스-이앤하이브리드투자조합3호 (단위: 백만원, 2024.03.31.기준)

법적성격	신기술사업투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	4,004	부채총액	0
자본총액	4,004	자본금	1,307
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	(주)얼머스인베스트먼트/ (주)이앤인베스트먼트_업무집행조합원
의사결정기구(의사결정권자)	조합원총회, 투자심의위원회
최대주주(최다출자자)	신한캐피탈(주)	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	9.5

3. 얼머스 성장지원 투자조합1호 (단위: 백만원, 2024.03.31.기준)

법적성격	신기술사업투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	32,800	부채총액	151
자본총액	32,649	자본금	23,668
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	(주)얼머스인베스트먼트 _업무집행조합원
의사결정기구(의사결정권자)	조합원총회, 투자심의위원회
최대주주(최다출자자)	한국산업은행	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	25.7

4. 2019 얼머스 세컨더리 투자조합 (단위: 백만원, 2024.03.31.기준)

법적성격	신기술사업투자조합
자산총액(또는 운용자산총액)	6,517	부채총액	30
자본총액	6,487	자본금	3,555
대표자(대표조합원 또는업무집행조합원)	(주)얼머스인베스트먼트_업무집행조합원
의사결정기구(의사결정권자)	조합원총회, 투자심의위원회
최대주주(최다출자자)	한국모태펀드	최대주주 지분율(%)(최다출자자 출자비율)	33.3

다. 집합투자업자

(보고자 또는 특별관계자가 규정 제3-10조 제2항에 따른 "집합투자기구"인 경우에 한함) (1) 집합투자업자 개요

-------

연번	명칭	사업자등록번호 등	대상 집합투자기구	국적	주 소(소재지)	비고

3. 보유주식등의 수 및 보유비율 2024년 01월 24일(주)얼머스인베스트먼트51,082,5254.231,082,5254.2325,566,4832024년 05월 08일(주)얼머스인베스트먼트51,494,7935.421,494,7935.4227,594,432412,2681.19412,2681.192,027,949

| | 보고서작성기준일 | 보고자 | | 주식등 | | 주권 | | 의결권 있는 발행주식총수(주) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 본인 성명 | 특별관계자수 | 주식등의 수(주) | 비율(%) | 주식수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 직전보고서 |
| 이번보고서 |
| 증 감 | | | |

4. 변동[변경]사유 전환권행사 및 장내매도단순투자-

변동방법
변동사유
변경사유

제2부 대량보유내역

1. 보고자 및 특별관계자의 주식등의 종류별 보유내역 (주)얼머스인베스트먼트498-87-00945-----------얼머스소부장혁신기업투자조합2호188-80-12391692,761--------692,7612.51얼머스-이앤하이브리드투자조합3호368-80-01120297,370--------297,3701.08얼머스 성장지원 투자조합1호442-80-01544288,382--------288,3821.052019 얼머스 세컨더리 투자조합164-80-01440216,280--------216,2800.78

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 보유주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |
| | | | A | a1 | a2 | B | C | D | E | F | G | | |
| H | | | | | | | |

27,594,432-5.425.42

| 의결권있는발행주식 총수(I) | 보유잠재주식의 수(a1+a2+B+C+D+E+F+G=H) | 보유비율(%) | |
| --- | --- | --- |
| 주식등의 보유비율[A+H / I+H-(E+F+G)※] × 100 | 주권의 보유비율(A / I) × 100 |
| --- | --- | --- |

※ 교환대상이 주식인 교환사채권, 기초자산이 주식인 증권예탁증권ㆍ파생결합증권 및 자기주식을 교부하는 주식매수선택권 등에 한하여 분모에서 제외하고 보유비율을 산정

2. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(금융기관에 한함) --------------

| 명칭 | 보고자와의관계 | 계정별 내역 | | | | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 자기계정(주) | 비율(%) | 고객계정(주) | 비율(%) | 계(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 합 계 | |

제3부 직전보고일 이후 대량변동 내역

1. 변동내역 총괄표 가. 주식등의 변동내역 (주)얼머스인베스트먼트498-87-00945-----------얼머스소부장혁신기업투자조합2호188-80-12391201,878--------201,8780.73얼머스-이앤하이브리드투자조합3호368-80-0112086,992--------86,9920.32얼머스 성장지원 투자조합1호442-80-0154470,517--------70,5170.262019 얼머스 세컨더리 투자조합164-80-0144052,881--------52,8810.19

| 관 계 | 성 명(명칭) | 생년월일또는사업자등록번호 등 | 증감주식등의 내역 | | | | | | | | | | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 주 권 | | | 신주인수권이표시된것 | 전환사채권 | 신주인수권부사채권 | 교환사채권 | 증권예탁증권 | 기타 | 합 계 | |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 의결권있는주식 | 의결권있는 주식으로상환될주식 | 의결권있는 주식으로전환될 주식 | 주수(주) | 비율(%) |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 보고자 |
| 특별관계자 |

2. 세부변동내역 가. 주식등의 세부변동내역(단위 : 주, 원)얼머스소부장혁신기업투자조합2호188-80-123912024년 04월 30일기타(-)의결권있는 주식490,883-245,442245,441-(-)전환권행사얼머스소부장혁신기업투자조합2호188-80-123912024년 04월 30일기타(+)의결권있는 주식0483,425483,425-(-)전환권행사얼머스-이앤하이브리드투자조합3호368-80-011202024년 04월 30일기타(-)의결권있는 주식210,378-105,189105,189-(-)전환권행사얼머스-이앤하이브리드투자조합3호368-80-011202024년 04월 30일기타(+)의결권있는 주식0207,181207,181-(-)전환권행사얼머스 성장지원 투자조합1호442-80-015442024년 04월 30일기타(-)의결권있는 주식217,865-217,8650-(-)전환권행사얼머스 성장지원 투자조합1호442-80-015442024년 04월 30일기타(+)의결권있는 주식0311,235311,235-(-)전환권행사2019 얼머스 세컨더리 투자조합164-80-014402024년 04월 30일기타(-)의결권있는 주식163,399-163,3990-(-)전환권행사2019 얼머스 세컨더리 투자조합164-80-014402024년 04월 30일기타(+)의결권있는 주식0233,427233,427-(-)전환권행사얼머스 성장지원 투자조합1호442-80-015442024년 04월 30일장내매도(-)의결권있는 주식311,235-22,853288,3823,213(4,513)-2019 얼머스 세컨더리 투자조합164-80-014402024년 04월 30일장내매도(-)의결권있는 주식233,427-17,147216,2803,213(4,513)-얼머스소부장혁신기업투자조합2호188-80-123912024년 05월 02일장내매도(-)의결권있는 주식728,866-13,231715,6353,620(4,512)-얼머스-이앤하이브리드투자조합3호368-80-011202024년 05월 02일장내매도(-)의결권있는 주식312,370-11,600300,7703,620(4,518)-얼머스소부장혁신기업투자조합2호188-80-123912024년 05월 03일장내매도(-)의결권있는 주식715,635-14,778700,8573,620(4,536)-얼머스-이앤하이브리드투자조합3호368-80-011202024년 05월 03일장내매도(-)의결권있는 주식300,770-3,400297,3703,620(4,537)-얼머스소부장혁신기업투자조합2호188-80-123912024년 05월 07일장내매도(-)의결권있는 주식700,857-7,213693,6443,620(4,502)-얼머스소부장혁신기업투자조합2호188-80-123912024년 05월 08일장내매도(-)의결권있는 주식693,644-883692,7613,620(4,530)-

| 성명(명칭) | 생년월일 또는사업자등록번호 등 | 변동일* | 취득/처분방법 | 주식등의종류 | 변동 내역 | | | 취득/처분단가** | | 비 고 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |
| 변동전 | 증감 | 변동후 |
| --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- |

※ 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 제154조제4항 및 제5항제2호부터 제3호까지의 규정에 따라 국가, 지방자치단체, 한국은행 및 주식등의 보유목적이 발행인의 경영권에 영향을 미치기 위한 것이 아닌 보고특례 적용 전문투자자(증권의 발행 및 공시에 관한 규정 제3-14조)의 경우에는 각 보고의무발생일(「변동일」란에 기재)별로 변동내역을 일괄하여 기재하며 「취득/처분방법」, 「취득/처분단가」란은 그 기재를 생략할 수 있다.* 증권시장에서 주식등을 매매한 경우에는 그 계약체결일

** 주식 외의 증권의 경우 해당 증권의 행사(전환ㆍ교환)가액 또는 해당 증권의 권리행사로 취득ㆍ처분하는 주식의 매매단가를 의미하며, ( )의 금액은 해당 증권의 매매단가를 의미