Optics Technology Holding Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2025

May 12, 2025

证券代码：300489 证券简称：光智科技 公告编号：2025-049

光智科技股份有限公司

关于重大资产重组的进展公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、光智科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年 10 月 14 日披露 的《光智科技股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联 交易预案》（以下简称“预案”）“重大风险提示”及“第八节风险因素”中， 详细披露了本次交易可能存在的风险因素及尚需履行的其他程序，敬请广大投资 者注意投资风险。

2、截至本公告披露之日，除预案披露的风险因素外，公司尚未发现可能导 致公司董事会或者交易对方撤销、中止本次交易或者对本次交易方案作出实质性 变更的相关事项，本次交易工作正在有序进行中。公司将根据相关事项的进展情 况，及时履行信息披露义务。

一、本次交易基本情况

公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买广东先导稀材股份有限公司（以 下简称“先导稀材”）等先导电子科技股份有限公司（以下简称“先导电科”或 “标的公司”）全体 55 名股东（以下简称“交易对方”）合计持有的先导电科 100%股份（以下简称“标的资产”），同时拟向不超过 35 名特定投资者发行股 票募集配套资金（以下简称“本次交易”）。

本次发行股份及支付现金购买资产的交易对方之一先导稀材为上市公司实 际控制人朱世会先生控制的企业，交易对方之一广州环恒投资合伙企业（有限合

伙）为公司实际控制人朱世会先生持有合伙份额且能够控制的合伙企业，均系上 市公司关联方，本次交易构成关联交易。

截至本公告披露之日，公司未直接或间接持有标的公司股份。本次交易完成 后，先导电科将成为公司的全资子公司，公司将合法拥有标的资产，能实际控制 标的公司的生产经营。本次交易构成重大资产重组但不构成重组上市。

二、本次交易的进展情况

2024 年 10 月 11 日，公司召开了第五届董事会第十七次会议、第五届监事 会第十四次会议，审议通过了《关于〈光智科技股份有限公司发行股份及支付现 金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案〉及其摘要的议案》等与本次交易相 关的议案并履行了相关信息披露程序。具体内容详见 2024 年 10 月 14 日公司在 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。经向深圳证券交易所 申请，公司股票于 2024 年 10 月 14 日（星期一）开市起复牌。

2024 年 11 月 14 日、2024 年 12 月 13 日、2025 年 1 月 13 日、2025 年 2 月 13 日、2025 年 3 月 13 日公司披露了《关于重大资产重组的进展公告》（公告编 号：2024-098、2024-105、2025-009、2025-014、2025-026）。

2025 年 4 月 11 日，公司披露了《关于重大资产重组进展暨无法在规定时间 内发出召开股东会通知的专项说明》（公告编号：2025-046），由于标的公司的 审计、评估及尽职调查工作尚未完成，交易细节尚需进一步沟通商讨，故公司无 法在 2025 年 4 月 13 日前披露重组报告书草案并发布股东会通知。

截至本公告披露日，本次交易涉及的尽职调查、审计和评估等相关工作尚未 完成，交易细节尚需进一步沟通商讨，待相关工作完成后，公司将再次召开董事 会审议本次交易的相关事项。

三、本次交易后续事项安排

公司将继续积极推进本次交易，协调各方尽快完成标的公司审计、评估及 尽职调查工作，并在条件成熟时重新召开董事会审议本次交易相关事项，并按 照相关法律法规的规定履行有关的后续审批及信息披露程序。

四、风险提示

本次交易尚需履行必要的内部决策程序，并获得有权监管部门的批准或同意 后方可正式实施，能否取得前述批准或同意存在不确定性。公司于 2024 年 10 月 14 日披露的本次交易预案已对本次交易可能存在的风险因素及尚需履行的程序 进行了详细说明，敬请广大投资者认真阅读有关内容，并注意投资风险。

公司将根据相关事项的进展情况，严格按照相关法律法规的规定履行有关审 批程序和信息披露义务。公司指定信息披露媒体为《中国证券报》《证券时报》 《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以 在上述指定媒体刊登的信息为准。

特此公告。

光智科技股份有限公司

董事会 2025 年 5 月 12 日