Optics Technology Holding Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2016

Apr 21, 2016

哈尔滨中飞新技术股份有限公司

2015 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告 格式规定，将本公司2015 年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准哈尔滨中飞新技术股份有限公司首次公开发行股票 的批复》（证监许可[2015]1179 号）核准，公司2015 年6 月于深圳证券交易所向社会公众公 开发行人民币普通股(A 股)11,350,000.00 股，发行价为17.56 元/股，募集资金总额为人民币 199,306,000.00 元，扣除承销及保荐费用人民币28,000,000.00 元，余额为人民币 171,306,000.00 元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币9,272,300.00 元，实际募集 资金净额为人民币162,033,700.00 元。

该次募集资金到账时间为2015 年6 月25 日，本次募集资金到位情况已经中审亚太会计师 事务所（特殊普通合伙）审验，并于2015 年6 月25 日出具中审亚太验字[2015]第020167 号 验资报告。

（二）本年度使用金额及年末余额

截止2015 年12 月31 日，本公司累计使用募集资金人民币162,033,700.00 元，全部用于 置换以前年度预先投入募投项目的自筹资金，募投项目本年实际投入金额为43,669,070.68 元。

截止2015 年12 月31 日，公司尚未使用的募集资金余额为0.00 元，募集资金专户余额为 人民币53,220.65 元，差额系募集资金累计利息收入扣除银行手续费支出后的净额。

（三）募集资金置换情况

在此次募集资金到账前，本公司募集资金投资项目“核燃料加工专用设备用高性能铝合金 材料产业化项目”已经自筹资金进行了预先投入，投入金额为34,925.40 万元。

根据中国证监会《上市公司监管指引第2 号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及深圳证券交易所《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关规定，本公司以募

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

集资金16,203.37 万元置换“核燃料加工专用设备用高性能铝合金材料产业化项目”自筹资金 预先投入的16,203.37 万元。

此次置换工作，2015 年7 月17 日，公司第二届董事会第十一次临时会议审议通过了《关 于用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》；公司第二届监事会第六次会议审议 通过了《关于用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》；全体独立董事对上述使 用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金事项发表了明确同意意见。

中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 情况进行了专项审核，并出具了《募集资金置换专项审核报告》（“中审亚太审字[2015]第 020239 号”）；同时，东北证券股份有限公司（保荐机构）就本公司使用募集资金置换预先投入 募投项目自筹资金事项进行了核查，认为本公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目自筹 资金事项，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，符合相关规定。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度情况

本公司已按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证监会《关于 进一步加强股份有限公司公开募集资金管理的通知》精神、深圳证券交易所<<创业板上市公司 募集资金管理细则>>(2008 年修订)等相关规定的要求制定了《哈尔滨中飞新技术股份有限公司 募集资金管理制度》(以下简称“管理制度”)，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的 存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该管理制度经 本公司2012 年3 月17 日第一届董事会第十一次会议审议通过。本公司已将深圳证券交易所印 发的《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》中与募集资金管理相关规定和《管理制 度》进行了核对，认为《管理制度》亦符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 的要求。

根据《管理制度》要求，本公司董事会批准开设了上海浦发银行哈尔滨分行营业部的专项 账户，仅用于本公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。

（二）募集资金三方监管协议情况

根据深圳证券交易所及有关规定的要求，本公司及保荐机构东北证券股份有限公司已于 2015 年7 月17 日与上海浦东发展银行股份有限公司哈尔滨分行签订了《募集资金三方监管协 议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到 了切实履行。

（三）募集资金专户存储情况

截止2015 年12 月31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下(单位：人民币元)：

存放银行 银行账户账号 存款方式 余额

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

存放银行	银行账户账号	存款方式	余额
上海浦东发展银行哈尔滨分行营业部	65010157870001213	活期	53,220.65
合计			53,220.65

本公司已完成以募集资金置换自筹资金预先投入的工作，具体详见本专项报告一、（三）。

三、本年度募集资金的实际使用情况

本公司2015 年度募集资金实际使用情况对照表详见本报告附件1 募集资金使用情况对照 表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司2015 年度募集资金投资项目未发生变更，也无对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司董事会认为本公司已按《深圳证券交易所创业版上市公司规范运作指引》及相关公 告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了本公司募集资金的存放及实际使用情况， 不存在募集资金管理违规的情况。本公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义 务。

六、两次以上融资且当年存在募集资金运用情况

本公司不存在两次以上融资且当年存在募集资金运用的情况。

附件：1．募集资金使用情况对照表

哈尔滨中飞新技术股份有限公司

2016 年4 月20 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3

==> picture [27 x 20] intentionally omitted <==

哈尔滨中飞新技术股份有限公司 2015 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

附件1

哈尔滨中飞新技术股份有限公司 募集资金使用情况对照表

截止日期：2015 年12 月31 日

编制单位：哈尔滨中飞新技术股份有限公司

金额单位：人民币元

	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额					162,033,700.00	162,033,700.00	162,033,700.00	本年度投入募集 资金总额	本年度投入募集 资金总额	162,033,700.00	162,033,700.00	162,033,700.00	162,033,700.00
	报告期内变更用途的募集资金总额									0.00
	累计变更用途的募集资金总额									0.00	已累计投入募集 资金总额		162,033,700.00
	累计变更用途的募集资金总额比例									0.00
	承诺投资项目和 超募资金投向	是否已变更项目 （含部分变更）		募集资金承 诺投资总额		调整后 投资总额（1）		本年度 投入金额		截至期末累计 投入金额(2)	截至期末 投资进度（%） (3)＝(2)/(1)		项目达到预定 可使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变化
	承诺投资项目
	1.核燃料加工专用 设备用高性能铝合 金材料产业化项目	否		162,050,000.00		414,960,000.00		43,669,070.68		373,003,796.52		89.89	2016 年4 月	0.00	0.00	否
	承诺投资项目小计			162,050,000.00		414,960,000.00		43,669,070.68		373,003,796.52		89.89		0.00	0.00

超募资金投向 归还银行贷款

==> picture [641 x 43] intentionally omitted <==

4

==> picture [27 x 20] intentionally omitted <==

哈尔滨中飞新技术股份有限公司 2015 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额					162,033,700.00	162,033,700.00	162,033,700.00	本年度投入募集 资金总额	本年度投入募集 资金总额	162,033,700.00	162,033,700.00	162,033,700.00	162,033,700.00
报告期内变更用途的募集资金总额										0.00
累计变更用途的募集资金总额										0.00	已累计投入募集 资金总额		162,033,700.00
累计变更用途的募集资金总额比例										0.00
承诺投资项目和 超募资金投向		是否已变更项目 （含部分变更）		募集资金承 诺投资总额		调整后 投资总额（1）		本年度 投入金额		截至期末累计 投入金额(2)	截至期末 投资进度（%） (3)＝(2)/(1)		项目达到预定 可使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变化
（如有）
补充流动资金 （如有）
超募资金投向小计
	合计			162,050,000.00		414,960,000.00		43,669,070.68		373,003,796.52		89.89		0.00	0.00
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）					截止报告期末，募投项目中的办公楼、宿舍楼、技术中心、厂区管网和锻压生产线等已相继投入使用，募投项目中的熔铸生产线、挤压生产 线等大型生产设备由于涉及生产线众多，安装调试过程较复杂，相互影响因素较多，尚处于带负荷试车阶段。预计2016 年上半年能达到预计 可使用状态。
项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况					不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况					不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况					不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况					详见本专项报告一、（三）的说明
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因					详见本专项报告二、（三）的说明
尚未使用的募集资金用途及去向					不适用

==> picture [641 x 43] intentionally omitted <==

5

==> picture [27 x 20] intentionally omitted <==

哈尔滨中飞新技术股份有限公司 2015 年年度募集资金存放与使用情况的专项报告

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	162,033,700.00	162,033,700.00	162,033,700.00	本年度投入募集 资金总额	162,033,700.00	162,033,700.00	162,033,700.00	162,033,700.00
报告期内变更用途的募集资金总额			0.00
累计变更用途的募集资金总额			0.00			已累计投入募集 资金总额	162,033,700.00
累计变更用途的募集资金总额比例			0.00
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已变更项目 （含部分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后 投资总额（1）	本年度 投入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末 投资进度（%） (3)＝(2)/(1)	项目达到预定 可使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	项目可行性是 否发生重大变化
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况			不适用

==> picture [641 x 43] intentionally omitted <==

6