Optics Technology Holding Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

May 10, 2021

证券代码：300489 证券简称：中飞股份 公告编号：2021-057

哈尔滨中飞新技术股份有限公司

第四届董事会第十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

• 1.哈尔滨中飞新技术股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十七次会

• 议通知已于2021 年5 月6 日以通讯的形式送达各位董事，会议通知的时间及方式符合 《公司章程》的规定。

• 2.会议于2021 年5 月10 日以现场和通讯相结合的方式在公司会议室召开。

• 3.本次会议应参与表决董事9 名，实际参与表决董事9 名，以通讯表决方式出席会

• 议董事7 名，分别为朱世会、朱刘、刘留、童培云、付秀华、吴昆、侯振富。

• 4.会议由董事长朱世会先生主持，公司监事、部分高级管理人员列席了会议。

• 5.本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公司

• 章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

• （一）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议

为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住 公司及控股孙公司董事、高级管理人员、核心技术/业务人员，充分调动其积极性和创 造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三 方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的 实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原则，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2020 年12 月修订）》、《创业板上市公司业务办理

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指南第5 号——股权激励》等有关法律、行政法规、规范性文件以及《公司章程》的规 定，公司拟定了《2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要，拟向激励对象实施 限制性股票激励计划，拟向激励对象授予714.30 万股第二类限制性股票。其中首次授 予571.44 万股，预留授予142.86 万股。

董事长朱世会先生、董事侯振富先生、刘留先生及朱刘先生作为关联董事，回避了 对该议案的表决，其余5 名董事参与了表决。

具体内容详见公司同日刊载于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网

• （www.cninfo.com.cn)上的《公司2021 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

本议案尚需公司股东大会审议。

表决结果：同意5 票；反对0 票；弃权0 票；回避4 票。

• （二）审议通过《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议

• 案》

为了保证公司2021 年限制性股票激励计划的顺利实施，确保公司发展战略和经营 目标的实现，根据《上市公司股权激励管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2020 年12 月修订）》、《创业板上市公司业务办理指南第5 号——股权激励》 等相关法律、法规的规定和公司实际情况，公司制定了《2021 年限制性股票激励计划实 施考核管理办法》。

董事长朱世会先生、董事侯振富先生、刘留先生及朱刘先生作为关联董事，回避了 对该议案的表决，其余5 名董事参与了表决。

具体内容详见公司同日刊载于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网

• （www.cninfo.com.cn)上的《公司2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。 公司独立董事对此议案发表了同意的独立意见。

• 本议案尚需公司股东大会审议。

表决结果：同意5 票；反对0 票；弃权0 票；回避4 票。

• （三）审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计划相关事宜的议案》

为了具体实施公司2021 年限制性股票激励计划，公司董事会提请股东大会授权董 事会办理以下公司限制性股票激励计划的有关事项：

• 1.提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

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（1）授权董事会确定激励对象参与本次限制性股票激励计划的资格和条件，确定 本次限制性股票激励计划的授予日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、 配股等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票数量及所涉及的标的 股票数量进行相应的调整；

（3）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、 配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予价格进行 相应的调整；

（4）授权董事会在限制性股票授予前，将员工放弃认购的限制性股票份额调整到 预留部分或在激励对象之间进行分配和调整；

（5）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理授予限 制性股票所必需的全部事宜；

（6）授权董事会对激励对象的归属资格、归属条件进行审查确认，并同意董事会 将该项权利授予薪酬与考核委员会行使；

（7）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

（8）授权董事会办理激励对象归属所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易 所提出归属登记申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改《公司章程》、 办理公司注册资本的变更登记；

（9）授权董事会办理尚未归属的限制性股票的归属事宜；

（10）授权董事会确定公司股权激励计划预留限制性股票的激励对象、授予数量、 授予价格和授予日等全部事宜；

（11）授权董事会签署、执行、修改、终止任何与股权激励计划有关的协议和其他 相关协议；

（12）授权董事会对公司限制性股票激励计划进行管理和调整，在与本次激励计划 的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或 相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该 等修改必须得到相应的批准；

（13）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确 规定需由股东大会行使的权利除外。

• 2.提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、

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登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、 个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为 与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

• 3.提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、律师、

• 证券公司等中介机构。

• 4.提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。

• 上述授权事项，除法律、行政法规、中国证监会规章、规范性文件、本次股权激励计划 或《公司章程》有明确规定需由董事会决议通过的事项外，其他事项可由董事长或其授 权的适当人士代表董事会直接行使。

董事长朱世会先生、董事侯振富先生、刘留先生及朱刘先生作为关联董事，回避了 对该议案的表决，其余5 名董事参与了表决。

本议案尚需公司股东大会审议。

表决结果：同意5 票；反对0 票；弃权0 票；回避4 票。

• （四）审议通过《关于提请召开2021 年第三次临时股东大会的议案》

公司定于2021 年5 月26 日召开2021 年第三次临时股东大会,公司《关于召开2021 年第三次临时股东大会的通知》同日披露于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮 资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：同意9 票；反对0 票；弃权0 票。

三、备查文件

（一）公司第四届董事会第十七次会议决议；

• （二）独立董事关于第四届董事会第十七次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

哈尔滨中飞新技术股份有限公司 董事会

2021 年5 月11 日

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