Optics Technology Holding Co.,Ltd — Audit Report / Information 2019

Mar 2, 2020

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前次募集资金使用情况的鉴证报告

众环专字（2020）140002 号

哈尔滨中飞新技术股份有限公司全体股东：

我们接受委托，对贵公司董事会编制的哈尔滨中飞新技术股份有限公司截至 2019 年 12 月 31 日止的 《 前次募集资金使用情况报告 》 进行了专项鉴证。

贵公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》 及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》的要求编制 《 前次募集资金使用情况报告 》 ， 并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对前次募集资金使用情况报告发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号——历史财务信息审计或审阅以外 的鉴证业务》准则的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴 证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询 问、检查、重新计算等我们认为必要的鉴证程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见 提供了合理的基础。

我们认为，贵公司董事会编制的上述 《 前次募集资金使用情况报告 》 已经按《上市公 司证券发行管理办法》及《关于前次募集资金使用情况报告的规定》编制，在所有重大方 面如实反映了贵公司截至 2019 年 12 月 31 日止的前次募集资金的使用情况。

本专项报告仅供贵公司申请本次非公开发行股份之特定目的使用，未经本会计师事务 所书面认可，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为贵公司申请本次非公开 发行股份所必备的文件，随其他材料一并上报中国证监会并对外披露。

中审众环会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师: 王 栋

中国注册会计师: 高凤霞

中国武汉 2020 年 3 月 1 日

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哈尔滨中飞新技术股份有限公司

截至2019年12月31日止的前次募集资金使用情况报告

根据按照中国证券监督管理委员会《上市公司证券发行管理办法》及《关于前次募集 资金使用情况报告的规定》的要求，哈尔滨中飞新技术股份有限公司（以下简称“公司”、 “本公司”）董事会将前次募集资金的使用情况报告如下：

一、前次募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间、资金余额

经中国证券监督管理委员会《关于核准哈尔滨中飞新技术股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可[2015]1179号）核准，公司2015年6月于深圳证券交易所向社会公众 公开发行人民币普通股(A股)11,350,000.00股，每股面值为人民币1元，发行价为17.56元/股， 募集资金总额为人民币199,306,000.00元，扣除承销及保荐费用人民币28,000,000.00元，余 额为人民币171,306,000.00元，另外扣除中介机构费和其他发行费用人民币9,272,300.00元， 实际募集资金净额为人民币162,033,700.00元（以下简称：“募集资金”）。

该次募集资金到账时间为2015年6月25日，本次募集资金到位情况已经中审亚太会计师 事务所（特殊普通合伙）审验，并于2015年6月25日出具中审亚太验字[2015]第020167号《验 资报告》。

截至 2019 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金人民币 162,033,700.00 元，募集资 金已经使用完毕。

（二）前次募集资金在专项账户的存放情况

截至 2019 年 12 月 31 日止，本公司前次募集资金在专项账户的存放情况如下：

金额单位：人民币元

开户行	账号	初始存入金额	截止日余额	备注
上海浦东发展银行哈尔 滨分行营业部	65010157870001213	171,306,000.00	0.00	已注销

注：初始存入金额含中介机构费和其他发行费用人民币 9,272,300.00 元。

截至 2018 年 1 月 26 日，公司募集资金专户结余利息 53,561.78 元，公司将此余额转入 公司基本(普通）账户，用于公司永久性补充流动资金。2018 年 1 月 31 日，公司完成了 募集资金专户注销手续。

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二、前次募集资金的实际使用情况

（一）前次募集资金使用情况对照表

公司 2012 年第一次临时股东大会和 2014 年第一次临时股东大会批准，本次向社会 公众公开发行 A 股股票所募集的资金将用于“核燃料加工专用设备用高性能铝合金材料产 业化项目”，经与议案的相关内容进行逐项对照，编制了附件一（1）：前次募集资金实际使 用情况对照表。

（二）前次募集资金实际投资项目变更情况

本公司不存在前次募集资金实际投资项目变更的情况。

（三）前次募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因

本公司前次募集资金项目的实际投资总额与承诺相符，不存在差异。

（四）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让或置换的情况。

（五）临时将闲置募集资金用于其他用途的情况

本公司不存在临时将闲置募集资金用于其他用途的情况。

（六）前次募集资金未使用完毕的情况

本公司于 2015 年 7 月 17 日第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于使用募集 资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，至此，前次募集资金已经使用完毕。

三、前次募集资金投资项目实现效益情况

（一）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

经与本公司 2012 年第一次临时股东大会和 2014 年第一次临时股东大会批准的首次 公开发行股票募集资金运用等议案的相关内容进行逐项对照，编制了附件二（1）：前次募 集资金投资项目实现效益情况对照表。

（二）前次募集资金投资项目实现效益情况说明

因受核燃料市场的影响，公司前次募集资金投资项目未达预期。

四、前次募集资金中用于认购股份的资产运行情况

本公司前次发行不涉及以资产认购股份。

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五、前次募集资金实际使用有关情况与公司信息披露文件情况

本公司将募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内

容做逐项对照，没有发现存在重大差异。

附表1（1）：前次募集资金使用情况对照表

附表2（1）：前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

本公司董事会保证上述报告的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述 或重大遗漏。

哈尔滨中飞新技术股份有限公司董事会

2020 年 3 月 1 日

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附件一（1） 前次募集资金使用情况对照表

2015 年发行A 股普通股股票 单位：人民币万元

募集资金总额： 16,203.37	募集资金总额： 16,203.37	募集资金总额： 16,203.37	募集资金总额： 16,203.37	募集资金总额： 16,203.37	募集资金总额： 16,203.37	已累计使用募集资金总额：	已累计使用募集资金总额：	已累计使用募集资金总额：	已累计使用募集资金总额：	16,203.37
变更用途的募集资金总额：						各年度使用募集资金总额：
变更用途的募集资金总额比例：						2015年度				16,203.37
投资项目			募集资金投资总额			截止日募集资金累计投资额				项目预计达 到预定可使 用状态日期 （或截止日 项目完工程 度）
序 号	承诺投资项 目	实际投资项 目	募集前承 诺投资金 额	募集后承 诺投资金 额	实际投 资金额	募集前承 诺投资金 额	募集后承 诺投资金 额	实际投 资金额	实际投资金 额与募集后 承诺投资金 额的差额
1	核燃料加工 专用设备用 高性能铝合 金材料产业 化项目	核燃料加工 专用设备用 高性能铝合 金材料产业 化项目	16,203.37	16,203.37	16,203.37	16,203.37	16,203.37	16,203.37	0.00
	小计		16,203.37	16,203.37	16,203.37	16,203.37	16,203.37	16,203.37	0.00

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附件二（1）前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

2015 年发行A 股普通股股票 单位：人民币万元

2015 年发行A 股普通股股票	2015 年发行A 股普通股股票						单位：人民币万元
实际投资项目		截止日投资 项目累计产 能利用率	承诺效益	2017年实际实 现效益	2018年实际实 现效益	2019年实际实现效 益（未经审计）	是否达到预计效益
序 号	项目名称
1	核燃料加工专用设备用高性能 铝合金材料产业化项目	68.19%	7,232	1,252.57	138,21	亏损12,400.00— 12,900.00之间	注

• 注：1、本次募集资金将投向年产 8,950 吨高性能铝合金材料生产线项目，8,950 吨高性能铝合金材料中的 5,072 吨为核燃料加工专用设备

• 用铝合金材料，另外 3,878 吨为非核领域用高性能铝合金材料。2019 年公司产能 6,102.81 吨，全部为非核领域。

• 2、本公司 2016 年 6 月将募集资金投资项目转入固定资产。本项目完全达产年（投产期第 3 年）不含税年营业收入为 36,322 万元，运营期

• 年平均利润总额 8,509 万元，年平均净利润 7,232 万元，因受核燃料市场的影响，未达到预计效益。

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