Optics Technology Holding Co.,Ltd — Audit Report / Information 2016

May 10, 2017

东北证券股份有限公司

关于哈尔滨中飞新技术股份有限公司

2016 年度跟踪报告

保荐机构名称：东北证券股份有限公司	被保荐公司简称：中飞股份
保荐代表人姓名：王振刚	联系电话：021-20361129
保荐代表人姓名：刘俊杰	联系电话：18621038918

一、保荐工作概述

项目	工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件	是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数	0
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）	是
（2）公司是否有效执行相关规章制度	是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数	12
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 致	是
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数	0
（2）列席公司董事会次数	0
（3）列席公司监事会次数	0
5.现场检查情况
（1）现场检查次数	1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送	不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况	不适用
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数	3
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见	不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数	0
（2）报告事项的主要内容	不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况	不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项	否
（2）关注事项的主要内容	不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况	不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规	是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数	1
（2）培训日期	2016年11月22 日
（3）培训的主要内容	《上市公司治理》、《上市公司并购 重组监管》
11.其他需要说明的保荐工作情况	无

二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施

事项	存在的问题	采取的措施
1.信息披露	无	不适用
2.公司内部制度的建立和执行	无	不适用
3．“三会”运作	无	不适用
4.控股股东及实际控制人变动	无	不适用
5.募集资金存放及使用	无	不适用
6.关联交易	无	不适用
7.对外担保	无	不适用
8.收购、出售资产	无	不适用
9.其他业务类别重要事项（包括对 外投资、风险投资、委托理财、财 务资助、套期保值等）	无	不适用
10．发行人或者其聘请的中介机构 配合保荐工作的情况	无	不适用
11.其他（包括经营环境、业务发展、 财务状况、管理状况、核心技术等 方面的重大变化情况）	无	不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

三、公司及股东承诺事项履行情况

公司及股东承诺事项	是否履 行承诺	未履行承诺 的原因及解 决措施
控股股东杨志峰承诺：1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委 托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部 分股份。2、本人在公司任职董事、监事或高级管理人员期间，在上述限售期届 满后，各自在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数的百分 之二十五；离职后六个月内不转让其所持有的本公司的股份。在任职期间内买 入公司股份不在六个月内卖出；在任职期间内卖出公司股份不在六个月内买入。 若本人在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报离职之日 起十八个月内不转让本人直接或间接持有的本公司股份；在首次公开发行股票 上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日起十二个 月内不转让本人直接或间接持有的本公司股份。3、本人所持股票在锁定期满后 两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本 人持有公司股票的上述锁定期自动延长6个月。4、所持股份锁定期满后两年内， 在不影响第一大股东及实际控制人的地位情况下，本人根据实际资金需求及股 票的市场估值等因素确定减持数量及价格，每年减持股份数不超过减持前所持 股份总数的25%，减持价格不低于发行价，在减持前提前3个交易日公告。在以 上期间内公司有派息、送股、公积金转增股本、配股等情况的，减持价根据除 权除息情况相应调整。	是	不适用
主要股东王珏、李念奎承诺：1、自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让 或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回 购该部分股份。2、本人在公司任职董事、监事或高级管理人员期间，在上述限 售期届满后，各自在任职期间每年转让的股份不超过其所持有本公司股份总数 的百分之二十五；离职后六个月内不转让其所持有的本公司的股份。在任职期 间内买入公司股份不在六个月内卖出；在任职期间内卖出公司股份不在六个月 内买入。若本人在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的，自申报 离职之日起十八个月内不转让本人直接或间接持有的本公司股份；在首次公开 发行股票上市之日起第七个月至第十二个月之间申报离职的，自申报离职之日 起十二个月内不转让本人直接或间接持有的本公司股份。3、本人所持股票在锁 定期满后两年内减持的，减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股 票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发 行价，本人持有公司股票的上述锁定期自动延长6个月。4、所持股份锁定期满 后两年内，根据本人实际资金需求及股票的市场估值等因素确定减持数量及价 格，每年减持股份数不超过减持前所持股份总数的25%，减持价格不低于发行价， 在减持前提前3个交易日公告。在以上期间内公司有派息、送股、公积金转增股 本、配股等情况的，减持价根据除权除息情况相应调整。	是	不适用
公司控股股东杨志峰关联股东周烔成先生、王宏杰女士、李宏宇先生，主要股 东王珏、李念奎关联股东崔英为女士承诺：1、自公司股票上市之日起三十六个 月内，不转让或者委托他人管理其持有的公司公开发行股票前已发行的股份， 也不由公司回购该部分股份。2、本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，减	是	不适用

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价 均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的 上述锁定期自动延长6个月。

四、其他事项

报告事项	说明
1.保荐代表人变更及其理由	不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机 构或者其保荐的公司采取监管措施的事 项及整改情况	不适用
3.其他需要报告的重大事项	无

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

（此页无正文，为《东北证券股份有限公司关于哈尔滨中飞新技术股份有限公 司 2016 年度跟踪报告》的签字盖章页）

保荐代表人签名：

王振刚 刘俊杰

东北证券股份有限公司

2017 年5 月8 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==