Optics Technology Holding Co.,Ltd — Audit Report / Information 2016

Apr 25, 2017

哈尔滨中飞新技术股份有限公司 2016 年年度监事会工作报告

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哈尔滨中飞新技术股份有限公司 2016 年年度监事会工作报告

各位股东及股东代表：

2016 年度，哈尔滨中飞新技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严 格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律法规和《公司章程》、《公司监事会议事规则》等有关规定和要求，认真履 行监事会的职责、独立行使监事会的监督职权。2016 年度公司监事会共召开六 次监事会会议，并且监事会成员列席了2016 年公司召开的所有董事会和股东大 会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开情况以及董事、高级 管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东权益、公 司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

一、监事会会议的召开情况

（一）2016 年4 月20 日召开了公司第二届监事会第九次会议，会议审议并 通过了《关于公司2015 年年度监事会工作报告的议案》、《关于公司<2015 年度 报告摘要及正文>的议案》、《关于公司2015 年年度利润分配预案的议案》、《关于 公司2015 年年度募集资金存放与使用情况的议案》、《关于公司2015 年年度内部 控制自我评价报告的议案》等五项议案。

（二）2016 年4 月25 日召开了公司第二届监事会第十次会议，会议审议并 通过了《关于<公司2016 年第一季度报告>的议案》。

• （三）2016 年8 月25 日召开了公司第二届监事会第十一次会议，会议审议

• 并通过了《关于<公司2016 年半年报告>的议案》。

• （四）2016 年8 月30 日召开了公司第二届监事会第十二次会议，会议审议

• 并通过了《关于补选公司监事的议案》。

• （五）2016 年10 月28 日召开了公司第二届监事会第十三次会议，会议审议

• 并通过了《关于<公司2016 年度第三季度报告>的议案》。

• （六）2016 年12 月5 日召开了公司第二届监事会第十四次会议，会议审议

• 并通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。

  • 二、监事会对公司2016 年度依法规运作情况的独立意见

公司监事会根据《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关 规定，从切实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能， 对公司的依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面 监督，对2016 年公司运作情况发表如下独立意见：

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哈尔滨中飞新技术股份有限公司 2016 年年度监事会工作报告

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（一）公司依法运作情况

2016 年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规赋予 的职权，通过调查、查阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股东大会等形式， 对公司依法运作情况进行监督。监事会认为：2016 年度公司董事会运作规范、 决策程序合法，按照股东大会的决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较 为完善的内部控制制度。公司管理层依法经营，公司董事、高级管理人员在履行 职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出发点，未发现违反法律、 法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对2016 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细 致、有效地监督、检查和审核。监事会认为：公司财务会计内控制度较健全，财 务运作规范，财务状况良好，无重大遗漏和虚假记载。天职国际会计师事务所（特 殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告真实、准确的反映了公司的财务 情况。

（三）公司收购、出售资产交易情况

2016 年，公司未发生收购、出售资产交易的情况。

（四）公司重大关联交易情况

2016 年度，公司未发生关重大联交易的情况。公司未发生需董事会和股东 大会批准范围内的关联交易事项。

（五）公司对外担保情况及股权、资产置换情况

2016 年度，公司未发生对外担保的情况，公司亦未发生股权、资产置换的

（六）对内部控制的意见

公司本年度已建立了内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生 产经营管理实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理 的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用。公司内部控制的自我评价报告真 实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（七）股东大会决议执行情况

2016 年度，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为： 董 事会和高管层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。 三、公司监事会 2017 年度工作计划

2017 年，监事会将严格按照《公司章程》的有关规定，将继续忠实勤勉地 履行职责，积极适应公司的发展要求， 加强自身的学习，谨遵诚信原则，加强

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哈尔滨中飞新技术股份有限公司 2016 年年度监事会工作报告

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监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任，促进公司法人治 理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2017 年度监 事会的工作计划主要有以下几方面：

• 1、监督公司依法运作情况，积极督促公司内部控制体系的建设和有效运行。 2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅公司财务报告，对公司的财务

• 运作情况实施监督。

• 3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形

• 象的行为发生。

上述报告请各位股东及股东代表审议。

哈尔滨中飞新技术股份有限公司监事会 2017 年4 月24 日

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