Optics Technology Holding Co.,Ltd — Audit Report / Information 2015

Apr 21, 2016

哈尔滨中飞新技术股份有限公司 2015 年年度监事会工作报告

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哈尔滨中飞新技术股份有限公司 2015 年年度监事会工作报告

2015 年度，哈尔滨中飞新技术股份有限公司（以下简称“公司”）监事会严格按照《公 司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章 程》、《公司监事会议事规则》等有关规定和要求，认真履行监事会的职责、独立行使监事会 的监督职权。2015 年度公司监事会共召开五次监事会会议，并且监事会成员列席了2015 年 公司召开的所有董事会和股东大会，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开 情况以及董事、高级管理人员履行职责情况等方面实施了有效监督，较好地保障了公司股东 权益、公司利益和员工的合法权益，促进了公司的规范化运作。

一、监事会会议的召开情况

（一）2015 年3 月2 日召开了公司第二届监事会第四次会议，会议审议并通过了《关于 中审亚太出具2014 年年度审计报告的议案》、《关于审议公司2014 年年度内部控制自我评价 报告的议案》。

（二）2015 年5 月10 日召开了公司第二届监事会第五次会议，会议审议并通过了《公 司2014 年年度财务决算报告》、《公司2015 年年度财务预算报告》、《公司2014 年年度利润 分配预案》、《公司2014 年年度监事会工作报告》等四项议案。

（三）2015 年7 月17 日召开了公司第二届监事会第六次会议，会议审议并通过了《关 于公司使用募投资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》。

（四）2015 年8 月19 日召开了公司第二届监事会第七次会议，会议审议并通过了《关 于公司2015 年半年度报告全文及摘要的议案》。

（五）2015 年10 月23 日召开了公司第二届监事会第八次会议，会议审议并通过了《关 于公司20158 年度第三季度报告全文及摘要的议案》、《关于公司变更会计估计的议案》。 二、监事会对公司2015 年度依法规运作情况的独立意见

公司监事会根据《公司法》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等有关规定，从切 实维护公司利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、 财务状况、关联交易、对外担保、内部控制等方面进行全面监督，对2015 年公司运作情况 发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

2015 年度，监事会认真履行《公司法》、《公司章程》等相关法律法规赋予的职权，通 过调查、查阅相关文件资料、列席董事会会议、参加股东大会等形式，对公司依法运作情况 进行监督。监事会认为：2015 年度公司董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会的

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哈尔滨中飞新技术股份有限公司 2015 年年度监事会工作报告

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决议要求，认真执行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。公司管理层依法经 营，公司董事、高级管理人员在履行职责和行使职权时恪尽职守，以维护公司股东利益为出 发点，未发现违反法律、法规、《公司章程》等规定或损害公司和股东利益的行为。

（二）检查公司财务情况

报告期内，监事会对2015 年度公司的财务状况、财务管理等进行了认真细致、有效地 监督、检查和审核。监事会认为：公司财务会计内控制度较健全，财务运作规范，财务状况 良好，无重大遗漏和虚假记载。天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留 意见的审计报告真实、准确的反映了公司的财务情况。

（三）公司收购、出售资产交易情况

2015 年，公司未发生收购、出售资产交易的情况。

（四）公司重大关联交易情况

2015 年度，公司未发生关重大联交易的情况。公司未发生需董事会和股东大会批准范 围内的关联交易事项。

（五）公司对外担保情况及股权、资产置换情况

2015 年8 月19 日公司第二届董事会第十二次会议审议并通过了《关于公司为中飞恒力 申请授信额度提供担保的议案》，同意公司为公司全资子公司——宝鸡中飞恒力机械有限公 司向长安银行宝鸡金台支行申请人民币2,000 万元授信额度提供信用担保。监事会认为公司 本次担保及决策程序合法有效，符合相关法律法规及公司规章制度的规定，不存在损害公司 及股东利益的情况。

2015 年度，公司未发生股权、资产置换的情况，也未发生其它损害公司股东利益或造

（六）对内部控制的意见

公司本年度已建立了内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理 实际需要，并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好 的风险防范和控制作用。公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制 度的建设及运行情况。

（七）股东大会决议执行情况

2015 年度，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为： 董事会和高 管层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。

三、公司监事会 2016 年度工作计划

2016 年，监事会将继续忠实勤勉地履行职责，积极适应公司的发展要求， 加强自身的 学习，谨遵诚信原则，加强监督力度，以切实维护和保障公司及股东利益不受侵害为己任， 促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，树立公司良好的诚信形象。2016 年

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哈尔滨中飞新技术股份有限公司 2015 年年度监事会工作报告

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度监事会的工作计划主要有以下几方面：

• 1、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行。

• 2、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅财务报告，对公司的财务运作

情况实施监督。

• 3、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，防止损害公司利益和形象的行为发

生。

哈尔滨中飞新技术股份有限公司监事会

2016 年4 月20 日

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