Onward Medical N.V.

Share Issue/Capital Change • Nov 24, 2021

---

author: Matt Steinberg
date: 2021-11-22 21:28:00+00:00

---

ONWARD – Aankondiging halverwege de stabilisatieperiode

EINDHOVEN, Nederland & LAUSANNE, Zwitserland – 22 november 2021 – ONWARD Medical B.V. ('ONWARD' of de 'Vennootschap') werd ingelicht door Belfius Bank NV, handelend namens de Joint Global Coordinators als stabilisatiemanager (de ‘Stabilisatiemanager’) in verband met de beursgang van de Vennootschap van 5.900.000 nieuw uitgegeven gewone aandelen (‘Gewone Aandelen’) in haar geplaatste aandelenkapitaal (de ‘Aangeboden Aandelen’) op de gereglementeerde markten van Euronext Brussel en Euronext Amsterdam (samen ‘Euronext’) onder het symbool 'ONWD' (de ‘Aanbieding’), dat zij stabilisatietransacties heeft uitgevoerd in de zin van artikel 3.2(d) van de Verordening Marktmisbruik (EU 596/2014) in verband met de aanbieding van de volgende effecten, zoals hieronder uiteengezet.

Stabilisatietransacties

Voor meer informatie over ONWARD en de Aanbieding, gelieve het Prospectus van 11 oktober 2021 te raadplegen. Het Prospectus is beschikbaar op de website van de Vennootschap: https://ir.onwd.com/prospectus.

Over ONWARD

ONWARD is een medisch technologiebedrijf dat innovatieve therapieën ontwikkelt om beweging, onafhankelijkheid en gezondheid bij mensen met een dwarslaesie te herstellen. Het werk van ONWARD bouwt voort op meer dan een decennium aan fundamenteel wetenschappelijk en preklinisch onderzoek in 's werelds toonaangevendste neurowetenschappelijke laboratoria. ONWARDs ARC-therapie kan via onderhuidse (ARCIM) of externe (ARCEX) systemen worden toegediend en is ontworpen om het ruggenmerg gericht en geprogrammeerd te stimuleren. Het doel is om beweging en andere functies bij mensen met een dwarslaesie te herstellen om uiteindelijk hun levenskwaliteit te verbeteren. ONWARD heeft van de FDA drie 'Breakthrough Device Designations', voor zowel ARCIM als ARCEX, gekregen. Het eerste cruciale FDA-onderzoek van de Vennootschap heeft de naam Up-LIFT en begon in januari 2021 met plannen om 65 proefpersonen in maximaal 15 centra wereldwijd in te schrijven.

ONWARD is gevestigd op de High Tech Campus in Eindhoven, Nederland. Het bezit een kantoor in het EPFL Innovation Park in Lausanne, Zwitserland, en heeft een groeiende Amerikaanse aanwezigheid in Boston, Massachusetts, VS. Meer informatie over de Vennootschap vindt u op ONWD.com.

Verklaring lidstaat van herkomst

Artikel 5:25a(2) van de Nederlandse Wet op het financieel toezicht verplicht alle beursgenoteerde ondernemingen om publiekelijk bekend te maken welk land hun ‘lidstaat van herkomst’ is voor de doeleinden van hun openbaarmakingsverplichtingen uit hoofde van Richtlijn 2004/109/EG van het Europees Parlement en de Raad van 15 december 2004 betreffende de transparantievereisten die gelden voor informatie over uitgevende instellingen waarvan effecten tot de handel op een gereglementeerde markt zijn toegelaten en tot wijziging van Richtlijn 2001/34/EG (de ‘EU-Transparantierichtlijn’).

Onward Medical B.V. maakt hierbij bekend dat haar lidstaat van herkomst Nederland is. Deze openbaarmaking is ook beschikbaar op https://ir.onwd.com en in het Prospectus.

Voorwetenschap

Dit persbericht heeft betrekking op de openbaarmaking van informatie die kwalificeert, of gekwalificeerd kan zijn, als voorwetenschap in de zin van artikel 7, lid 1, van de EU-verordening inzake marktmisbruik.

Disclaimer

Deze bekendmaking is niet bedoeld voor directe of indirecte, gehele of gedeeltelijke vrijgave, distributie of publicatie in of naar de Verenigde Staten, Canada, Australië, Zuid-Afrika of Japan of enige andere jurisdictie waar dat een schending van de relevante wetten zou inhouden.

Deze bekendmaking is uitsluitend voor informatiedoeleinden bedoeld. Ze heeft niet ten doel volledig of compleet te zijn, is niet bedoeld en mag niet worden opgevat als een aanbod om de Effecten te verkopen of een verzoek tot het doen van een aanbod om de Effecten te kopen in een rechtsgebied, met inbegrip van de Verenigde Staten, Canada, Australië, Zuid-Afrika en Japan. Niemand mag zich voor enig doel beroepen op de informatie in deze bekendmaking of op de juistheid, billijkheid of volledigheid ervan.

Deze bekendmaking bevat en vormt geen aanbod, en maakt geen deel uit van een aanbod, om Effecten in de Verenigde Staten te verkopen noch een verzoek tot de aankoop van Effecten aldaar. De Effecten zijn niet geregistreerd en zullen niet worden geregistreerd onder de Amerikaanse Securities Act van 1933, zoals gewijzigd (de "Securities Act"). Ze mogen in de Verenigde Staten niet worden aangeboden of verkocht zonder registratie of op grond van een toepasselijke vrijstelling van, of in een transactie die niet onderworpen is aan, de registratieverplichtingen van de Effectenwet. Het is niet de bedoeling om de Effecten in de Verenigde Staten te registreren of om er een openbare uitgifte van de Effecten te doen. De Vennootschap heeft geen toestemming gegeven om Effecten aan te bieden aan het publiek in een andere Lidstaat van de Europese Economische Ruimte dan België. Met betrekking tot een andere Lidstaat van de Europese Economische Ruimte dan België (elk een "Relevante Staat") is geen actie ondernomen of zal geen actie worden ondernomen om het publiek effecten aan te bieden waarvoor de publicatie van een prospectus in een Relevante Staat vereist is. Bijgevolg mogen de Effecten alleen in Relevante Staten worden aangeboden (i) aan een rechtspersoon die een gekwalificeerde belegger is zoals gedefinieerd in Verordening (EU) 2017/1129, zoals gewijzigd (de "Prospectusverordening") of (ii) in alle andere omstandigheden die onder artikel 1, lid 4, van de Prospectusverordening vallen. Voor de toepassing van deze paragraaf wordt onder "aanbieding van effecten aan het publiek" verstaan de mededeling in om het even welke vorm en met om het even welk middel van voldoende informatie over de voorwaarden van de aanbieding en de aan te bieden Effecten om het de belegger mogelijk te maken de Effecten uit te oefenen, aan te kopen of erop in te schrijven. In België mogen effecten alleen aan het publiek worden aangeboden op grond van een prospectus dat in België van een paspoort is voorzien. Dit houdt in dat de AFM het prospectus van een paspoort voorziet en de Belgische Autoriteit voor Financiële Diensten daarvan op de hoogte brengt.

De Vennootschap heeft geen toestemming gegeven voor een aanbieding van Effecten aan het publiek in het Verenigd Koninkrijk. Ten aanzien van het Verenigd Koninkrijk is geen actie ondernomen of zal geen actie worden ondernomen om aan het publiek een aanbod te doen van effecten die de publicatie van een prospectus in het Verenigd Koninkrijk vereisen. Bijgevolg mogen de Effecten alleen worden aangeboden in het Verenigd Koninkrijk (i) aan elke rechtspersoon die een gekwalificeerde belegger is in de zin van artikel 2, lid e, van Verordening (EU) 2017/1129 zoals deze deel uitmaakt van het nationale recht krachtens de European Union (Withdrawal) Act 2018 ("Britse Prospectusverordening") of (ii) in alle andere omstandigheden die onder artikel 1, lid 4, van de Britse Prospectusverordening vallen. Voor de toepassing van deze paragraaf wordt onder "aanbieding van effecten aan het publiek" verstaan de mededeling in om het even welke vorm en met om het even welk middel van voldoende informatie over de voorwaarden van de aanbieding en de aan te bieden Effecten om het de belegger mogelijk te maken de Effecten uit te oefenen, aan te kopen of erop in te schrijven.

De Vennootschap heeft geen toestemming gegeven voor een aanbieding van Effecten aan het publiek in Zwitserland. Ten aanzien van Zwitserland is geen actie ondernomen of zal geen actie worden ondernomen om aan het publiek een aanbod te doen van effecten die de publicatie van een prospectus in Zwitserland vereisen. Bijgevolg mogen de Effecten alleen worden aangeboden in Zwitserland aan "professionele cliënten" in de zin van de Zwitserse Wet Financiële Diensten (Finanzdienstleistungsgesetz) van 15 juni 2018, zoals gewijzigd (de "FinSA") door middel van een onderhandse plaatsing.

Dit vormt geen prospectus in de zin van de Prospectusverordening en geen aanbod tot het kopen van effecten. Elk aanbod om Effecten te kopen zal worden gedaan, en elke belegger moet zijn beleggingen doen, uitsluitend op basis van informatie die zal worden opgenomen in het Prospectus, dat in verband met de Aanbieding in België algemeen beschikbaar moet worden gemaakt. Exemplaren van het Prospectus kunnen kosteloos worden verkregen bij de Vennootschap, op de hoofdzetel van de Vennootschap, High-Tech Campus 32 5656 AE Eindhoven, Nederland, via de bedrijfswebsite van de Vennootschap (https://ir.onwd.com/prospectus) of de website van de Joint Global Coordinators (https://www.degroofpetercam.com/en-be/Onward-2021 (EN), https://www.degroofpetercam.com/nl-be/Onward-2021 (NL) en https://www.degroofpetercam.com/fr-be/Onward-2021 (FR) en www.belfius.be/Onward2021). Het Prospectus kan door particuliere beleggers in België telefonisch worden aangevraagd bij Bank Degroof Petercam SA/NV (+32 2 287 95 52) en Belfius Bank NV/SA (+32 222 12 01 (Frans) en +32 222 12 02 (Nederlands)). De informatie in deze bekendmaking is onderhevig aan veranderingen.

In het Verenigd Koninkrijk wordt deze bekendmaking alleen verspreid onder en is alleen gericht op, en elke belegging of beleggingsactiviteit waarop deze bekendmaking betrekking heeft, is alleen beschikbaar voor en wordt alleen aangegaan met "gekwalificeerde investeerders". In de betekenis van artikel 2(e) van de VK Prospectusverordening zijn dit (i) personen zijn met beroepservaring op het gebied van beleggingen. Zij vallen onder de definitie van "beleggingsprofessionals" in artikel 19(5) van de Wet op financiële diensten en markten 2000 (Financiële Promotie) Order 2005 (de "Order"); of (ii) personen die entiteiten met een hoge vermogenswaarde zijn en onder artikel 49(2)(a) tot en met (d) van het Order vallen, of (iii) personen aan wie het anderszins rechtmatig kan worden gecommuniceerd (al deze personen samen worden "relevante personen" genoemd). Personen die geen relevante personen in het Verenigd Koninkrijk zijn, mogen op basis van deze bekendmaking geen actie ondernemen en mogen niet handelen of erop vertrouwen.

In Zwitserland wordt deze bekendmaking alleen verspreid onder en is alleen gericht op beleggers die kwalificeren als "professionele cliënten" overeenkomstig de FinSA.

De Vennootschap heeft geen enkele actie ondernomen die een aanbieding van effecten mogelijk zou maken, het bezit of de verspreiding van deze bekendmaking mogelijk zou maken of enige andere aanbieding of publiciteitsmateriaal met betrekking tot dergelijke Effecten mogelijk zou maken in een jurisdictie waar actie voor dat doel vereist is.

De vrijgave, publicatie of verspreiding van deze bekendmaking in bepaalde jurisdicties kan bij wet worden beperkt. Daarom dienen personen in dergelijke jurisdicties waarin de bekendmaking wordt vrijgegeven, gepubliceerd of verspreid zich over dergelijke beperkingen te informeren en die na te leven.

Deze bekendmaking kan verklaringen omvatten, met inbegrip van de financiële en operationele

doelstellingen van de Vennootschap op middellange termijn, die in de betekenis van de Amerikaanse federale effectenwetgeving "toekomstgerichte verklaringen" zijn of als dusdanig worden beschouwd. Deze toekomstgerichte verklaringen kunnen worden geïdentificeerd door het gebruik van toekomstgerichte terminologie, met inbegrip van de termen “gelooft”, “schat”, “plannen”, “projecteert”, “anticipeert”, “verwacht”, “beoogt”, “kan”, “zal” of “zou moeten” of, in elk geval, negatieve of andere variaties of vergelijkbare terminologie, of door besprekingen over strategie, plannen, objectieven, doelstellingen, toekomstige gebeurtenissen of intenties. Toekomstgerichte verklaringen kunnen wezenlijk van de werkelijke resultaten verschillen of verschillen vaak wezenlijk van de werkelijke resultaten. Alle toekomstgerichte verklaringen weerspiegelen het huidige standpunt van de Vennootschap rond toekomstige gebeurtenissen en zijn onderworpen aan risico's rond toekomstige gebeurtenissen en andere risico's, onzekerheden en veronderstellingen rond de bedrijfsactiviteiten, bedrijfsresultaten, de financiële positie, liquiditeit, vooruitzichten, groei of strategieën van de Vennootschap. Toekomstgerichte uitspraken spreken pas vanaf de datum waarop ze worden gemaakt. De Vennootschap en haar gelieerde ondernemingen wijzen uitdrukkelijk elke verplichting of verbintenis af om een toekomstgerichte verklaring in deze bekendmaking bij te werken, te evalueren of te herzien als gevolg van nieuwe informatie, toekomstige ontwikkelingen of anderszins.

Geen van de Underwriters of een van hun respectieve dochterondernemingen, filialen, onderaannemers of een van hun respectieve bestuurders, kaderleden, werknemers, adviseurs, agenten, alliantiepartners of een andere entiteit of persoon aanvaardt verantwoordelijkheid of aansprakelijkheid voor, of geeft uitdrukkelijk of impliciet enige verklaring, garantie of verbintenis rond de waarheid, nauwkeurigheid, volledigheid of eerlijkheid van de informatie of meningen in deze bekendmaking (of rond informatie die uit deze bekendmaking is weggelaten) of enige andere informatie met betrekking tot de groep, haar dochterondernemingen of verbonden ondernemingen, hetzij schriftelijk, mondeling of in visuele of elektronische vorm, en op welke wijze dan ook doorgegeven of beschikbaar gesteld, of aanvaardt verantwoordelijkheid of aansprakelijkheid voor enigerlei schade die voortvloeit uit het gebruik van deze bekendmaking of de inhoud ervan of anderszins daarmee in verband staat. Dienovereenkomstig wijzen de Underwriters, voor zover toegestaan door de toepasselijke wetgeving, alle aansprakelijkheid af, ongeacht of die voortvloeit uit een onrechtmatige daad of uit een overeenkomst, of die zij anders rond deze bekendmaking en/of een dergelijke verklaring zouden kunnen hebben.

In verband met de Aanbieding kan elk van de Underwriters en elk van hun verbonden ondernemingen een deel van de Effecten in de Aanbieding als een hoofdorder innemen en, in die hoedanigheid, dergelijke Effecten en andere effecten van de Vennootschap of gerelateerde beleggingen in verband met de Aanbieding of anderszins behouden, kopen, verkopen of aanbieden om voor eigen rekening te verkopen. Daarnaast kan elk van de Underwriters en elk van hun verbonden ondernemingen financieringsregelingen (met inbegrip van swaps of contracten voor verschillen) met beleggers afsluiten in verband waarmee elk van de Underwriters en elk van hun verbonden ondernemingen van tijd tot tijd Effecten kan kopen, houden of vervreemden. Geen van de Underwriters of hun verbonden ondernemingen heeft het voornemen om de omvang van dergelijke beleggingen of transacties bekend te maken op een andere wijze dan in overeenstemming met wettelijke of regelgevende verplichtingen.

Voor alle duidelijkheid: de inhoud van de website van de Vennootschap wordt niet ter referentie opgenomen in, en maakt geen deel uit van, deze bekendmaking.

Emittent	Onward Medical N.V.
Effecten	Gewone Aandelen
Globale omvang van de Aanbieding	5,900,000 Aangeboden Aandelen
Aanbiedingsprijs	EUR 12,75 per Aangeboden Aandeel
Markt	Euronext Brussel; Euronext Amsterdam
Ticker	ONWD
Stabilisatiemanager	Belfius Bank NV

| Datum | Totaal aantal aangekochte effecten | Aantal transacties | Prijsvork
(EUR) | Plaats van uitvoering |
| --- | --- | --- | --- | --- |
| 19/11/2021 | 766 | 11 | 12,5 | Euronext Brussels |