Olympic Circuit Technology Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Jun 2, 2021

证券代码：603920 证券简称：世运电路 公告编号：2021-045 转债代码：113619 转债简称：世运转债

广东世运电路科技股份有限公司

第三届监事会第二十次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

广东世运电路科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二十 次会议于2021 年6 月2 日以现场会议方式召开，会议由监事会主席张天亮先生 主持，会议应出席监事3 人，实际出席监事3 人。会议的召开符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《公司章程》的有关规定，所做决 议合法有效。

二、 监事会会议审议情况

（一）审议并通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘 要的议案》

经审核，监事会认为：

公司《2021 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草 案）》”或“本激励计划”）及其摘要的内容，符合《公司法》、《中华人民共 和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称“《管理办法》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的 规定。本激励计划的实施将有利于进一步完善公司治理结构，建立、健全公司长 效激励机制，吸引和留住优秀人才，增强公司董事、高级管理人员、核心技术（业 务）骨干对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，更好地调动人员的主动 性、积极性和创造性，维护公司及股东利益，实现公司发展规划目标，不存在损 害公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 及指 定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》上的 《广东世运电路科技股份有限公司2021 年股票期权激励计划（草案）》及其摘 要。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议并通过《关于公司<2021 年股票期权激励计划实施考核管理 办法>的议案》

经审核，监事会认为：

公司《2021 年股票期权激励计划实施考核管理办法》旨在保证本激励计划 的顺利实施，确保本激励计划规范运行，符合《公司法》《证券法》《管理办法》 等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，有利于公司的持续发 展，不会损害上市公司及全体股东的利益。

具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 及指 定信息披露媒体《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》上的 《广东世运电路科技股份有限公司2021 年股票期权激励计划实施考核管理办 法》。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议并通过《关于核实公司<2021 年股票期权激励计划首次授予 激励对象名单>的议案》

经审核，监事会认为：

本激励计划首次授予的激励对象为公司高级管理人员、核心技术（业务）人 员，均为与公司建立正式劳动关系或聘用关系(含劳务关系)的人员。激励对象中 无独立董事、监事、单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其 配偶、父母、子女。

经核查，激励对象不存在下列情形：

• （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

本激励计划的激励对象均具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性 文件规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激励对象条件，符合公司《激 励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为本激励计划激励对象的 主体资格合法、有效。

表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。

（四）审议了《关于购买董监高责任险的议案》

经审核，监事会认为：

为进一步完善公司风险管理体系，促进公司董事、监事及高级管理人员充分 履职，降低公司运营风险，保障广大投资者的利益，根据《上市公司治理准则》 的相关规定，公司拟为公司及其董事、监事、高级管理人员购买责任保险。

因该事项与全体董事、监事、高级管理人员存在利害关系，因此全体监事回 避表决，该议案表决结果：0 票赞成、0 票反对、0 票弃权、3 票回避表决。 本议案将直接提交公司股东大会审议。

特此公告。

广东世运电路科技股份有限公司监事会

2021 年6 月3 日