Olympic Circuit Technology Co.,Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 14, 2021

中信证券股份有限公司关于广东世运电路科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为广东 世运电路科技股份有限公司（以下简称“世运电路”或“公司”）的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证 券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定，对世运电路 使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，并出具核查意见如下： 一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2020〕 3160号文核准，公司于2021年1月20日公开发行了100万手A股可转换公司债券， 每张面值100元，发行总额100,000万元，扣除发行费用762.68万元后，募集资金 净额99,237.32万元，2021年1月27日天健会计师事务所（特殊普通合伙）对上述 募集资金到位情况进行了验资并出具了《验证报告》（天健验[2021]3-4号）。

根据《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律 法规及《广东世运电路科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定，公司已对 募集资金进行专户存储，并与保荐机构中信证券、各募集资金专户监管银行签订 了《募集资金专户存储三方监管协议》。

二、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

为提高募集资金使用效率，创造最大的经济效益，公司拟使用部分暂时闲置 的募集资金进行现金管理。即确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下， 拟使用不超过60,000万元的暂时闲置募集资金购买期限不超过12个月的安全性 高、流动性好、保本型约定存款或理财产品。具体内容如下：

1、投资目的：最大限度地提高公司闲置募集资金的使用效率，为公司和股 东谋取较好的投资回报。

2、投资额度：公司拟使用不超过60,000万元的闲置募集资金进行低风险保 本型约定存款或理财产品投资。在上述额度内，资金可以滚动使用。

3、投资品种：为控制风险，投资品种为低风险、期限不超过12个月的保本

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型约定存款或理财产品。投资的产品必须符合：安全性高，满足保本要求，产品 发行主体能够提供保本承诺；流动性好，不影响募集资金投资计划正常进行；不 得质押。

4、投资期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，公司可在上述 额度及期限内滚动使用投资额度。

5、实施方式：公司董事会授权总经理行使该项投资决策权并签署相关合同， 包括但不限于：选择合理专业理财机构、明确投资理财金额、期间、选择理财产 品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责具体实施。上述理财产品不得用于 质押，且及时报上海证券交易所备案并公告。

6、风险控制措施：

（1）公司将严格遵守审慎投资原则，投资期限不超过一年（含一年）的保 本型投资产品。

（2）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影 响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

（3）公司财务必须建立台账对短期理财产品进行管理，建立健全完整的会 计账目，做好资金使用的账务核算工作。

（4）公司内部审计部门对资金使用情况进行日常监督，并定期对相关投资 产品进行全面检查。

（5）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以 聘请专业机构进行审计。

7、信息披露：公司将及时披露现金管理投资产品买入情况，并在定期报告 中披露报告期内低风险短期理财产品投资及相应的损益情况。

三、审议程序

公司第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十七次会议审议了《关 于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过60,000万 元暂时闲置募集资金进行现金管理，自董事会通过之日起12个月内有效。公司独 立董事发表了同意的独立意见。上述议案尚需提交公司股东大会审议。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

公司使用部分闲置募集资金进行现金管理有利于提高资金使用效率，没有与

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募集资金投资项目的实施计划相抵触，不会影响募集资金投资项目建设的正常进 行，不存在变相改变募集资金投向且损害股东利益的情形。公司使用部分闲置募 集资金进行现金管理已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表同意意见， 履行了必要的内部决策程序，符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定。该议案尚需提交公司股东大会进行审议。

保荐机构对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理无异议。

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（此页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广东世运电路科技股份有限 公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》的签署页）

保荐代表人（签名）： 王笑雨 魏宏敏

中信证券股份有限公司 年 月 日

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