OKE Precision Cutting Tools Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2023

May 18, 2023

民生证券股份有限公司

关于株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司

向特定对象发行限售股上市流通的核查意见

民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为株洲欧科 亿数控精密刀具股份有限公司（以下简称“欧科亿”或“公司”）2022 年向特定对象 发行 A 股股票的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 有关规定，对公司向特定对象发行限售股上市流通的事项进行了核查，情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

2022 年 8 月 23 日，中国证监会印发《关于同意株洲欧科亿数控精密刀具股 份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1919 号），同意 公司向特定对象发行 A 股股票的注册申请。公司向特定对象发行人民币普通股 12,616,306 股，并于 2022 年 11 月 25 日在中国证券登记结算有限责任公司上海 分公司办理完毕新增股份登记托管及股份限售手续。公司总股本由 100,000,000 股变更为 112,616,306 股。

本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行股票形成，涉及限售股股东 13 名，对应的数量为 12,616,306 股，占公司目前股本总数的 11.20%。本次限售 股上市流通日期为 2023 年 5 月 26 日。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至今，公司股本数量未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股 票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股 股东无其他特别承诺。截至本公告披露日，本次申请上市流通的限售股股东均严 格履行了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。 四、本次上市流通的限售股情况

1

• （一）本次上市流通的限售股总数为12,616,306股；

（二）本次上市流通日期为2023年5月26日；

• （三）本次限售股上市流通明细清单：

序号	股东名称	股东名称	持有限售股 数量（股）	持有限售股 数量（股）	持有限售股 占公司总股 本比例	持有限售股 占公司总股 本比例	本次上市流 通数量（股）	剩余限售 股数量 （股）
1	通用技术高端装备产业 股权投资（桐乡）合伙企 业（有限合伙）		3,154,076		2.80%		3,154,076	0
2	财通基金管理有限公司		2,192,090		1.95%		2,192,090	0
3	华夏基金管理有限公司		1,892,445		1.68%		1,892,445	0
4	易方达基金管理有限公 司		1,734,742		1.54%		1,734,742	0
5	佛山市佛控汇创股权投 资合伙企业（有限合伙）		473,111		0.42%		473,111	0
6	UBS AG		410,029		0.36%		410,029	0
7	广东同茂富民投资管理 合伙企业（有限合伙）		394,259		0.35%		394,259	0
8	华泰资产管理有限公司- 华泰资管-兴业银行-华泰 资产华泰稳健增益资产 管理产品		394,259		0.35%		394,259	0
9	华泰资产管理有限公司- 华泰资管-兴业银行-华泰 资产价值精选资产管理 产品		394,259		0.35%		394,259	0
10	华泰资产管理有限公司- 华泰优逸五号混合型养 老金产品-中国银行股份 有限公司		394,259		0.35%		394,259	0
11	泰康资产管理有限责任 公司-泰康人寿保险有限 责任公司投连多策略优 选投资账户		394,259		0.35%		394,259	0
12	泰康资产管理有限责任 公司-泰康人寿保险有限 责任公司-分红-个人分红 产品		394,259		0.35%		394,259	0
13	诺德基金管理有限公司		394,259		0.35%		394,259	0
合计			12,616,306		11.20%		12,616,306	0
（四）限售股上市流通情况表
序号		限售股类型		本次上市流通数量（股）		限售期（月）

2

1	向特定对象发行股票	12,616,306	6
合计		12,616,306

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

• 1、本次限售股份上市流通符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和

• 国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办

• 法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定；

• 2、截至本核查意见出具日，本次限售股份解除限售的数量和上市流通时间

• 符合相关法律法规及相关股东的限售承诺；

• 3、截至本核查意见出具日，本次限售股份流通上市的信息披露真实、准确、

• 完整、及时。

• 综上所述，保荐机构对公司本次向特定对象发行限售股上市流通事项无异议。 （以下无正文）

3

（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于株洲欧科亿数控精密刀具股 份有限公司向特定对象发行限售股上市流通的核查意见》之签章页）

保荐代表人签字：

宋彬 邢文彬

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年 月 日
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