OKE Precision Cutting Tools Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Mar 25, 2021

株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司 关于 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法（2013 年修订）》等有关规定，株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司（以下简称“公 司”或“本公司”）董事会编制了 2020 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

1 、募集资金到位情况

根据中国证券监督管理委员会证监许可[2020]2980 号文《关于同意株洲欧科亿数控精密刀 具股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，本公司向社会公开发行 2,500 万股人民 币普通股 A 股股票，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 23.99 元，募集资金总额计人民币 599,750,000 元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 66,372,707.29 元，贵公司募集资金净额 为人民币 533,377,292.71 元（大写人民币伍亿叁仟叁佰叁拾柒万柒仟贰佰玖拾贰元柒角壹分）， 上述资金已于 2020 年 12 月 8 日全部到位，并经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 出具了中天运[2020]验字第 90070 号《验资报告》。

2 、本年度募集资金的实际使用及结余情况

截至 2020 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 17,675,916.44 元投入募集资金投 资项目（以下简称“募投项目”），其中公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的投资金额 为人民币 17,675,916.44 元。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额为人民币 542,278,814.18 元（包括尚未 支付完毕的上市发行费和以自筹资金预先投入的募集资金费用以及累计收到银行存款利息扣 除银行手续费的净额），具体情况如下：

（单位：人民币元）

	（单位：人民币元）
项 目	金 额
2020年12月8日公司实际到账的募集资金 注1	550,570,500.00
减：支付的部分其他发行费用	8,357,358.51
减：以自筹资金预先投入募投项目置换金额 注2	-

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项 目	金 额
加：募集资金理财产品收益金额	-
加：累计利息收入扣除手续费金额	65,672.69
截至2020年12月31日募集资金专户余额	542,278,814.18

注 1：扣除主承销商承销费后公司实际收到募集资金为 550,570,500.00 元。

注 2：截至 2020 年 12 月 31 日，公司未以募集资金置换出自有资金；实际募集资金置换日期 为 2021 年 1 月 11 日前。

二、募集资金管理情况

1 、募集资金的管理情况

公司已根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、上海证券交易所《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定及《株洲欧科亿数控精密刀具股份有限 公司章程》（以下简称“《公司章程》”），结合公司实际情况，制定了《株洲欧科亿数控精密 刀具股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），《募集资金管 理制度》已经公司 2020 年第一次临时股东大会审议通过。

根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监 会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法 律、法规以及规范性文件和《公司章程》、《募集资金管理制度》，公司于 2020 年 12 月 8 日与北京银行股份有限公司株洲分行、保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”） 签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司于 2020 年 12 月 8 日与中国工商银行股份 有限公司株洲支行、民生证券签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；公司于 2020 年 12 月 8 日与株洲农村商业银行股份有限公司、民生证券签订了《募集资金专户存储三方监管协 议》。

上述《募集资金专户存储三方监管协议》与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监 管协议（范本）》不存在重大差异。

2 、募集资金专户存储情况

根据《募集资金管理制度》的要求，公司开设了募集资金专户，截至 2020 年 12 月 31 日， 募集资金专户的活期存款余额如下：

募集资金专户的活期存款余额如下：
银行名称	账号	存储方式	截止日余额
北京银行股份有限公司株洲分行	200000392943000378357 50	活期	33,757,491.54

4

中国工商银行股份有限公司株洲南华支行	1903100319100024049	活期	450,508,739.33
株洲农村商业银行股份有限公司	82010600002428266	活期	58,012,583.31
合计			542,278,814.18

截至 2020 年 12 月 31 日，公司暂未使用闲置募集资金购买理财产品。

三、本年募集资金的实际使用情况

1、募集资金投资项目的资金使用情况。

本年度募集资金的实际使用情况参见“募集资金使用情况对照表”（附表 1）。

2、募集资金投资项目先期投入及置换情况。

2020 年 12 月 30 日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审 议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资金的议案》， 同意公司使用募集资金人民币 17,675,916.44 元置换已投入募投项目的自筹资金，使用募集资 金人民币 4,711,475.16 元置换预先支付的发行费用，合计使用募集资金人民币 22,387,391.60 元置换预先投入的自筹资金。上述事项由中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《株 洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司以募集资金置换预先投入自筹资金的鉴证报告》（中天 运[2020]核字第 90546 号）。独立董事、监事会发表了明确同意的意见，保荐机构对本事项出 具了明确同意的核查意见。

截至 2020 年 12 月 31 日，公司未以募集资金置换出自有资金；实际募集资金置换日期为 2021 年 1 月 11 日前。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过 6 个月，符合《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44 号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等法律、法规以及规 范性文件和《公司章程》、公司《募集资金管理制度》的相关规定。本次募集资金置换没有 与募投项目的实施计划相抵触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向 和损害股东利益的情况。

3、对暂时闲置募集资金的现金管理情况

为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项 目实施、募集资金安全的情况下，增加公司的收益，于 2020 年 12 月 30 日召开第二届董事会 第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行 现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前 提下，使用最高余额不超过人民币 3.5 亿元（含 3.5 亿）的部分暂时闲置募集资金进行现金管

5

理，投资安全性高、满足保本要求、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期 存款、通知存款、大额存单等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过 董事会审议通过之日起 12 个月，公司授权董事长在授权额度和期限内行使现金管理投资决策 权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。独立董事、监事会发表了明确同 意的意见，保荐机构对本事项出具了明确同意的核查意见。

• 4、用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

• 2020 年度，公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。

• 5、超募资金用于在建项目及新建项目（包括收购资产等）的情况

2020 年度，公司不存在超募资金用于在建项目及新建项目（包括收购资产等）的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

• 1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况。

• 2、募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司

2021 年 3 月 24 日

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附表 1：募集资金使用情况对照表

附表1：募集资金使用情况对照表	附表1：募集资金使用情况对照表	附表1：募集资金使用情况对照表	附表1：募集资金使用情况对照表
募集资金总额				599,750,000.00		本年度投入募集资金总额			17,675,916.44
变更用途的募集资金总额				0		已累计投入募集资金总额			17,675,916.44
变更用途的募集资金总额比例				0.00%
承诺投资项目	已变更项 目，含部分 变更（如 有）	募集资金承诺投 资总额	调整后投资总额	截至期末承诺投入 金额(1)	本年度投入金 额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末累计投入 金额与承诺投入金 额的差额(3)＝ (2)-(1)	截至期末投 入进度（%） (4)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可 行性是 否发生 重大变 化
年产 4,000 万片高端数控 刀片智造基地建设项目	否	450,460,000.00	450,460,000.00	450,460,000.00	10,695,671.62	10,695,671.62	-439,764,328.38	2.37%	2022 年6 月	不适用	不适用	否
数控精密刀具研发平台升 级项目	否	58,000,000.00	58,000,000.00	58,000,000.00	6,980,244.82	6,980,244.82	-51,019,755.18	12.03%	2022 年12 月	不适用	不适用	否
超募资金		24,917,292.71	24,917,292.71	24,917,292.71	-	-	-24,917,292.71	-	不适用	不适用	不适用	否
合计		533,377,292.71	533,377,292.71	533,377,292.71	17675916.44	17675916.44	-515,701,376.27	-	-	-	-	-
未达到计划进度原因（分具 体募投项目）	无
项目可行性发生重大变化 的情况说明	无
募集资金投资项目先期投 入及置换情况	2020 年12 月30 日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自有资 金的议案》，同意公司使用募集资金人民币17,675,916.44 元置换已投入募投项目的自筹资金，使用募集资金人民币4,711,475.16 元置换预先支付的发行费用，合计使 用募集资金人民币22,387,391.60 元置换预先投入的自筹资金。上述事项由中天运会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《株洲欧科亿数控精密刀具股份有限公司以募 集资金置换预先投入自筹资金的鉴证报告》（中天运[2020]核字第90546 号）。公司保荐机构民生证券股份有限公司出具了《民生证券股份有限公司关于株洲欧科亿数 控精密刀具股份有限公司以募集资金置换预先投入自筹资金以及进行现金管理的核查意见》。截至2020 年12 月31 日，公司未以募集资金置换出自有资金，实际募集资 金置换日期为2021 年1 月11 日前。
用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况	无
对闲置募集资金进行现金 管理，投资相关产品情况	2020 年12 月30 日召开第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不 影响募集资金安全和投资项目资金使用进度安排的前提下，使用最高余额不超过人民币3.5 亿元（含3.5 亿）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、 满足保本 要求、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、通知存款、大 额存单等）。在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限不超过董 事会审议通过之日起12 个月，公司授权董事长在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。截至2020 年12 月

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	31 日，公司暂未使用闲置募集资金购买理财产品。
用超募资金永久补充流动 资金或归还银行贷款情况	无
募集资金结余的金额及形 成原因募集资金其他使用 情况	无
募集资金其他使用情况	无

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