OK Science and Technology Co., Ltd. — Management Reports 2024

Apr 11, 2024

欧克科技股份有限公司

2023 年度监事会工作报告

2023 年，欧克科技股份有限公司监事会按照《公司法》、《公司章程》以及 《监事会议事规则》等有关规定的要求，本着对公司及全体股东负责的精神，认 真履行法律、法规赋予的职责，积极有效地开展工作，对公司生产经营活动、财 务状况以及董事、高级管理人员履行职责的情况进行了有效检查和监督，维护了 公司及股东的合法权益，保障了公司的规范性运作。现将2023 年监事会的工作 情况汇报如下：

一、监事会会议情况

2023 年度，公司共召开九次监事会会议，会议的召集、召开程序符合《公 司法》、《公司章程》及《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：

2023 年1 月12 日，第一届监事会第十四次会议以现场会议的形式召开，审 议通过了《关于使用自有资金进行现金管理的议案》。

2023 年4 月18 日，第一届监事会第十五次会议以现场会议的形式召开，审 议通过了《2022 年度监事会工作报告》、《2022 年度财务决算报告》、《公司 2022 年度利润分配方案的议案》、《关于拟续聘会计师事务所的议案》、《关于 2022 年年度报告全文及摘要的议案》、《关于 2022 年度募集资金存放与使用情 况的专项报告》、《关于公司内部控制自我评价报告的议案》、《关于变更募投 项目实施方式的议案》、《关于公司向金融机构申请授信的议案》、《关于公司 变更部分募集资金专户的议案》。

2023 年4 月25 日，第一届监事会第十六次会议以现场会议的形式召开，审 议通过了《2023 年一季度报告的议案》。

2023 年5 月29 日，第一届监事会第十七次会议以现场会议的形式召开，审 议通过了《关于变更部分募投项目资金用途、实施主体及地点的议案》。

2023 年6 月5 日，第一届监事会第十八次会议以现场会议的形式召开，审议 通过了《关于变更部分募投项目实施主体及地点的议案》。

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2023 年8 月22 日，第一届监事会第十九次会议以现场会议的形式召开，审 议通过了《关于2023 年半年度报告和摘要的议案》、《关于2023 年半年度募集 资金存放与使用情况专项报告的议案》。

2023 年10 月25 日，第一届监事会第二十次会议以现场会议的形式召开，审 议通过了《关于换届选举非职工代表监事的议案》、《关于2023 年第三季度报 告的议案》。

2023 年12 月4 日，第二届监事会第一次会议以现场会议的形式召开，审议 通过了《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。

2023 年12 月29 日，第二届监事会第二次会议以现场会议的形式召开，审议 通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》、《关于修订<董事、 监事及高级管理人员薪酬管理制度>的议案》。

二、监事会对报告期内公司重要事项的意见

(一)公司依法运作的情况

报告期内，通过对公司董事及高级管理人员履职情况的监督，监事会认为： 公司董事会能够严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及其他有关法 律法规和制度的要求，依法经营。公司重大经营决策合理，其程序合法有效。为 进一步规范运作，公司建立健全了各项内部管理制度和内部控制机制；公司董事、 高级管理人员在执行公司职务时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章 程》和股东大会、董事会决议。未发现公司董事、高级管理人员在履行公司职务 时违反法律、法规、《公司章程》或损害公司股东、公司利益的行为。

（二）检查公司财务、内部控制的情况

2023 年度，监事会对公司财务状况、财务管理等方面进行了监督、检查和审 核，监事会认为：公司财务制度健全，财务状况运行良好，2023 年度各期财务报 告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。天健会计师事务所（特殊普 通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告，其审计意见是客观、真实、公正的。

公司未发生控股股东及其他关联方违规占用资金的情况，也无其他损害公司 股东利益或造成公司资产流失的情况。

监事会对报告期内公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为公 司建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效执行。

三、公司监事会2024 年度工作计划

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2024 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规和《公 司章程》、《监事会议事规则》的要求忠实履行自己的职责，进一步促进公司的 规范运作，切实维护股东和公司的合法权益。

欧克科技股份有限公司

监事会

2024 年4 月10 日

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