OEX S.A. — Major Shareholding Notification 2021

Jan 27, 2021

Zawiadamiający: Neo Investments S.A. ul. Klimczaka 1 02-797 Warszawa

Do: Komisja Nadzoru Finansowego ul. Piękna 20 00-549 Warszawa, skr. poczt. 419

znaczne.pakiety@knf.gov.pl

OEX Spółka Akcyjna ul. Klimczaka 1 02-797 Warszawa

Zawiadomienie o zmianie udziału w ogólnej liczbie głosów w OEX S.A.

Działając w imieniu Neo Investments S.A. (dalej "Zawiadamiający"), jako podmiot dominujący wobec Neo Fund 1 spółki z ograniczoną odpowiedzialnością z siedzibą w Warszawie, na podstawie art. 69 ust. 1 pkt 1, ust. 2 pkt 2 w zw. z art. 69a ust. 1 pkt 1 Ustawy z dnia 29 lipca 2005 r. o ofercie publicznej i warunkach wprowadzania instrumentów finansowych do zorganizowanego systemu obrotu i spółkach publicznych, w związku z rejestracją obniżenia kapitału zakładowego spółki OEX S.A. z siedzibą w Warszawie (dalej jako "OEX"), niniejszym zawiadamiam o zmianie udziału Zawiadamiającego w ogólnej liczbie głosów w OEX.

1. Data i rodzaj zdarzenia powodującego zmianę udziału:

Zmiana dotychczas posiadanego udziału z 40,39% na 42,20% ogólnej liczby głosów nastąpiła w wyniku rejestracji przez Sąd Rejonowy dla m.st. Warszawie obniżenia kapitału zakładowego OEX w związku z umorzeniem akcji własnych na podstawie Uchwały 20 Zwyczajnego Walnego Zgromadzenia z dnia 25 sierpnia 2020 roku. W wyniku umorzenia akcji własnych w liczbie 421.052 (czterysta dwadzieścia jeden tysięcy pięćdziesiąt dwa), a następnie obniżenia kapitału zakładowego z kwoty 1.597.996,80 złotych (jeden milion pięćset dziewięćdziesiąt siedem tysięcy dziewięćset dziewięćdziesiąt sześć złotych, 80/100) do kwoty 1.513.786,40 złotych (jeden milion pięćset trzynaście tysięcy siedemset osiemdziesiąt sześć złotych, 40/100), dotychczasowy udział Neo lnvestments S.A., tj. 40,39% ogólnej liczby głosów, wzrósł o 1,9% tj. do 42,29%. Rejestracja obniżenia kapitału zakładowego OEX nastąpiła w dniu 21 stycznia 2021 roku.

2. Liczba akcji posiadanych przed zmianą udziału:

Przed rejestracją obniżenia kapitału zakładowego OEX, Zawiadamiający posiadał pośrednio poprzez:

• a) Neo Fund 1 Sp. z o.o. 1.689.872 (jeden milion sześćset osiemdziesiąt dziewięć tysięcy osiemset siedemdziesiąt dwie) akcje OEX uprawniające do 2.911.576 (dwa miliony dziewięćset jedenaście tysięcy pięćset siedemdziesiąt sześć) głosów na walnym zgromadzeniu OEX, w tym 468.168 (czterysta sześćdziesiąt osiem tysięcy sto sześćdziesiąt osiem) akcji zwykłych na okaziciela, uprawniających do 468.168 (czterysta sześćdziesiąt osiem tysięcy sto sześćdziesiąt osiem) głosów na walnym zgromadzeniu OEX oraz 1.221.704 (jeden milion dwieście dwadzieścia jeden tysięcy siedemset cztery) akcje uprzywilejowane imienne, uprawniające do 2.443.408 (dwa miliony czterysta czterdzieści trzy tysiące czterysta osiem) głosów na walnym zgromadzeniu OEX, stanowiące łącznie 21,15% w kapitale zakładowym OEX, uprawniające do 31,07% w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu OEX, oraz poprzez
• b) Neo Business Process Outsourcing S.à r.l. z siedzibą w Luksemburgu 873.413 (osiemset siedemdziesiąt trzy tysiące czterysta trzynaście) akcji zwykłych na okaziciela, uprawniających do 873.413 (osiemset siedemdziesiąt trzy tysiące czterysta trzynaście) głosów na walnym zgromadzeniu OEX, stanowiących 10,93% w kapitale zakładowym OEX, uprawniających do 9,32% w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu OEX,

to jest łącznie 2.563.285 (dwa miliony pięćset sześćdziesiąt trzy tysiące dwieście osiemdziesiąt pięć) akcji OEX, uprawniających do 3.784.989 (trzy miliony siedemset osiemdziesiąt cztery tysiące dziewięćset osiemdziesiąt dziewięć) głosów na walnym zgromadzeniu OEX, stanowiących 32,08% w kapitale zakładowym OEX, uprawniających do 40,39% w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu OEX.

3. Liczba aktualnie posiadanych akcji:

W wyniku obniżenia kapitału zakładowego OEX uległ zmianie procentowy udział w kapitale zakładowym oraz procentowy udział w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu OEX. Liczba akcji i głosów nie uległa zmianie.

W związku z powyższym Zawiadamiający aktualnie posiada pośrednio poprzez:

• a) Neo Fund 1 Sp. z o.o. 1.689.872 (jeden milion sześćset osiemdziesiąt dziewięć tysięcy osiemset siedemdziesiąt dwie) akcje OEX uprawniające do 2.911.576 (dwa miliony dziewięćset jedenaście tysięcy pięćset siedemdziesiąt sześć) głosów na walnym zgromadzeniu OEX, w tym 468.168 (czterysta sześćdziesiąt osiem tysięcy sto sześćdziesiąt osiem) akcji zwykłych na okaziciela, uprawniających do 468.168 (czterysta sześćdziesiąt osiem tysięcy sto sześćdziesiąt osiem) głosów na walnym zgromadzeniu OEX oraz 1.221.704 (jeden milion dwieście dwadzieścia jeden tysięcy siedemset cztery) akcje uprzywilejowane imienne, uprawniające do 2.443.408 (dwa miliony czterysta czterdzieści trzy tysiące czterysta osiem) głosów na walnym zgromadzeniu OEX, stanowiące łącznie 22,33% w kapitale zakładowym OEX, uprawniające do 32,53% w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu OEX, oraz poprzez
• b) Neo Business Process Outsourcing S.à r.l. z siedzibą w Luksemburgu 873.413 (osiemset siedemdziesiąt trzy tysiące czterysta trzynaście) akcji zwykłych na okaziciela, uprawniających do 873.413 (osiemset siedemdziesiąt trzy tysiące czterysta trzynaście) głosów na walnym zgromadzeniu OEX, stanowiących 11,54% w kapitale zakładowym OEX, uprawniających do 9,76% w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu OEX,

to jest łącznie 2.563.285 (dwa miliony pięćset sześdziesiąt trzy tysiące dwieście osiemdziesiąt pięć) akcji OEX, uprawniających do 3.784.989 (trzy miliony siedemset osiemdziesiąt cztery tysiące dziewięćset osiemdziesiąt dziewięć) głosów na walnym zgromadzeniu OEX, stanowiących 33,87% w kapitale zakładowym OEX, uprawniających do 42,29% w ogólnej liczbie głosów na walnym zgromadzeniu OEX.

4. Podmioty zależne od Zawiadamiającego posiadające akcje OEX S.A.:

Podmiotami zależnymi od Zawiadamiającego posiadającymi akcje OEX są: Neo Fund 1 sp. z o.o. z siedzibą w Warszawie oraz (pośrednio) Neo Business Process Outsourcing S.à r.l. z siedzibą w Luksemburgu.

5. Osoby, o których mowa w art. 87 ust. 1 pkt 3 lit. c Ustawy o ofercie publicznej:

Brak osób trzecich uprawnionych na podstawie umowy z Zawiadamiającym do wykonywania praw głosu z akcji OEX.

1. Liczba głosów z akcji, obliczona w sposób określony w art. 69b ust. 2 i 3 Ustawy o ofercie publicznej.

Zawiadamiający nie posiada instrumentów finansowych, o których mowa w art. 69b ust. 1 Ustawy o ofercie publicznej.

Piotr Beaupré - Prezes Zarządu