Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2022

Mar 21, 2022

股票代码：002724 股票简称：海洋王 公告编号：2022-018

海洋王照明科技股份有限公司

独立董事关于股权激励公开征集委托投票权报告书

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要提示：

根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规定，海洋王照明科技 股份有限公司（以下简称“公司”或“海洋王”）独立董事郭亚雄受其他独立董 事的委托作为征集人，就公司拟于 2022 年 4 月 7 日召开的 2022 年第二次临时股 东大会审议的相关议案向公司全体股东公开征集委托投票权。

中国证监会、深圳证券交易所以及其他政府部门未对本报告书所述内容的真 实性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。

一、征集人声明

本人郭亚雄作为征集人，根据《管理办法》及其他独立董事的委托，就公司 拟召开的 2022 年第二次临时股东大会所审议的事项征集股东委托投票权而制作 并签署本报告书。征集人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次 征集投票权从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。

本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，本报告书在中国证监会指定 的信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告。本次征集行动完全基 于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未有虚假、误导性陈述。本报告书的 履行不会违反法律法规、《公司章程》或公司内部制度中的任何条款或与之产生 冲突。

二、公司基本情况及本次征集事项

（一）公司基本情况

中文名称：海洋王照明科技股份有限公司

注册地址：深圳市光明新区光明街道高新路 1601 号海洋王科技楼 B 栋 1 层 股票上市时间： 2014 年 11 月 4 日 公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：海洋王 股票代码： 002724 法定代表人：杨志杰 董事会秘书：陈艳 办公地址：深圳市光明新区高新路 1601 号海洋王科技楼 邮政编码： 518107 联系电话： 0755-23242666-6513 传真： 0755-26406711 网址： http://www.haiyangwang.com 电子信箱： ok@haiyangwang.com

（二）本次征集事项

由征集人针对 2022 年第二次临时股东大会审议的以下议案向公司全体股东

公开征集委托投票权：

议案序号	议案名称
1.00	《关于<公司2022年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
2.00	《关于<公司2022年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司2022年股票期权激励计划 有关事项的议案》

三、本次股东大会基本情况

关于本次股东大会召开的详细情况，详见公司同日在中国证监会指定信息披 露媒体《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网 （ http://www.cninfo.com.cn ）发布的《关于召开 2022 年第二次临时股东大会的 通知》（公告编号： 2022-020 ）

四、征集人基本情况

（一）本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事郭亚雄，其基本情况如 下：

郭亚雄先生，男， 1965 年生，中国国籍，无永久境外居留权，经济学博士， 会计学教授。曾任江西财经大学经济与社会发展研究中心副主任、天音通讯控股 股份有限公司副总经理、普洛药业股份有限公司财务总监、江西江中制药集团有 限公司外部董事。现任公司独立董事、江西财经大学会计学院教授、硕士研究生 导师；诚志股份有限公司、江西万年青水泥股份有限公司、仁和药业股份有限公 司独立董事。

（二）征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重 大民事诉讼或仲裁。

（三）征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安 排；其作为公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人 之间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。

五、征集人对征集事项的投票

征集人作为公司独立董事，出席了公司于 2022 年 3 月 21 日召开的第五届董 事会 2022 年第二次临时会议，并且对《关于 < 公司 2022 年股票期权激励计划（草 案） > 及其摘要的议案》、《关于 < 公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办 法 > 的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年股票期权激励计划 有关事项的议案》均投了赞成票。

六、征集方案

征集人依据我国现行法律法规和规范性文件以及《公司章程》规定制定了本 次征集投票权方案，其具体内容如下：

（一）征集对象：截止 2022 年 3 月 31 日股市交易结束后，在中国证券登记 结算有限责任公司深圳分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全体 股东。

（二）征集时间： 2022 年 4 月 1 日至 2022 年 4 月 6 日（每个工作日的上午 9:00 － 11:30 、下午 14:30 － 17:00 ）

（三）征集方式：采用公开方式在中国证监会指定的信息披露网站巨潮资讯 网（www.cninfo.com.cn）上发布公告进行委托投票权征集行动。

（四）征集程序和步骤：

第一步：征集对象决定委托征集人投票的，其应按本报告附件确定的格式和 内容逐项填写独立董事公开征集委托投票权授权委托书（以下简称“授权委托 书”）。

第二步：签署授权委托书并按要求提交以下相关文件：

1 、委托投票股东为法人股东的，其应提交法人营业执照复印件、法定代表 人身份证明复印件、授权委托书原件、股票账户卡复印件；法人股东按本条规定 的所有文件应由法定代表人逐页签字并加盖股东单位公章；

2 、委托投票股东为个人股东的，其应提交本人身份证复印件、授权委托书 原件、股票账户卡复印件；

3 、授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经公证机关公证 , 并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本人或股东单位法定代表人签 署的授权委托书不需要公证。

第三步：委托投票股东按上述第二步要求备妥相关文件后，应在征集时间内 将授权委托书及相关文件采取专人送达或挂号信函或特快专递方式并按本报告 书指定地址送达；采取挂号信或特快专递方式的，收到时间以公司董事会秘书办 公室收到时间为准。委托投票股东送达授权委托书及相关文件的指定地址和收件 人为：

地址：深圳市光明新区光明街道高新路 1601 号海洋王科技楼 收件人：公司董事会办公室

电话： 0755-23242666-6513 传真： 0755-26406711 邮政编码： 518107

请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电话和联系人， 并在显著位置标明“独立董事公开征集委托投票权授权委托书”。

第四步：由见证律师确认有效表决票。公司聘请的律师事务所见证律师将对 法人股东和个人股东提交的前述所列示的文件进行形式审核。经审核确认有效的 授权委托将由见证律师提交征集人。股东的授权委托经审核同时满足下列条件为 有效：

已按本报告书征集程序要求将授权委托书及相关文件送达指定地点； 在征集时间内提交授权委托书及相关文件；

• 1 、股东已按本报告书附件规定格式填写并签署授权委托书，且授权内容明

• 确，提交相关文件完整、有效；

2 、提交授权委托书及相关文件与股东名册记载内容相符。

（五）股东将其对征集事项投票权重复授权委托征集人，但其授权内容不相 同的，股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以最后收 到的授权委托书为有效。

对同一事项不能多次进行投票。出现多次投票的（含现场投票、网络投票）， 以最后一次投票结果为准。

（六）经确认有效的授权委托出现下列情形的，征集人可以按照以下办法处 理：

1 、股东将征集事项投票权授权委托给征集人后，在现场会议登记时间截止 之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认定其对征集人的授 权委托自动失效；

2 、股东亲自出席或将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记 并出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授 权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效；

3 、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在同意、 反对、弃权中选其一项，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托 无效。

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附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书

附件

海洋王照明科技股份有限公司

独立董事公开征集委托投票权授权委托书

本人 / 本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅读了征集人 为本次征集投票权制作并公告的《独立董事关于股权激励公开征集委托投票权报 告书》全文、《关于召开 2022 年第二次临时股东大会的通知》（公告编号： 2022-020 ） 及其他相关文件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。

在现场会议报到登记之前，本人 / 本公司有权随时按《独立董事关于股权激 励公开征集委托投票权报告书》确定的程序，撤回本授权委托书项下对征集人的 授权委托，或对本授权委托书内容进行修改。本人 / 本公司作为授权委托人，兹 授权委托海洋王照明科技股份有限公司独立董事郭亚雄作为本人 / 本公司的代理 人，出席海洋王照明科技股份有限公司 2022 年第二次临时股东大会，并按本授 权委托书指示对以下会议审议事项行使投票权。本人/本公司对本次征集投票权 事项的投票意见如下：

		备注
			同 意	反 对	弃 权
提案编码	提案名称	该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案	√
非累积投 票议案
1.00	《关于<公司2022年股票期权激励计划（草 案）>及其摘要的议案》	√
2.00	《关于<公司2022年股票期权激励计划实施 考核管理办法>的议案》	√
3.00	《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022年股票期权激励计划有关事项的议案》	√

说明：

1 、对于每一议案均设“同意”、“反对”、“弃权”三个选项，投票时请在表 决意见对应栏中打“√”，该议案不做选择的，视为弃权。对于同一议案，只能 在一处打“√”，多选或漏选视为废票。

2 、委托人为法人股东的，应加盖法人单位印章并由法定代表人签字。 委托人姓名或名称（签章）：

委托人身份证号码（营业执照号码）： 委托人持股数量： 委托人股东账号： 委托人联系方式： 委托日期：

本项授权的有效期限：自本授权委托书签署之日至公司 2022 年第二次临时 股东大会结束。