Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Management Reports 2021

Apr 15, 2021

海洋王照明科技股份有限公司

独立董事 2020 年度述职报告

报告人：胡左浩

各位股东及股东代表：

本人作为海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 根据《公司法》、《关于上市公司独立董事制度的指导意见》、《公司章程》及有关 法律法规及公司所赋予的职责，积极出席公司的相关会议，对董事会的相关事项 发表了独立意见，维护了公司及中小股东的合法利益。为方便今后与投资者沟通， 现公布本人的电子邮箱： huzh@sem.tsinghua.edu.cn 。现将履职情况报告如下：

一、出席会议情况

2020 年度，本人均出席了应参加的董事会会议，其中现场出席 1 次，通讯 方式参加 3 次。本人在董事会上认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分 沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利 益和中小股东的权益。因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真 审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形，切实履行了独立董 事勤勉尽责的义务。

二、发表独立意见情况

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上 市公司规范运作指引》等相关规定，2020 年度，本人对公司以下事项发表了独 立意见：

立意见：
会议届次	时间	独立意见事项
第五届董事 会第一次会 议	2020 年6 月30 日	1、关于聘任轮值总裁的独立意见 2、关于聘任副总裁的独立意见 3、关于聘任财务负责人的独立意见 4、关于指定陈艳女士代行董事会秘书职责的独立意见
第五届董事 会第二次会 议	2020 年8 月21 日	1、独立董事关于第五届董事会第二次会议相关事宜的 独立意见
第五届董事 会2020 年第 一次临时会 议	2020 年10 月21 日	1、独立董事关于拟聘任会计师事务所事项的事前认可 意见 2、独立董事关于拟聘任会计师事务所事项的独立意见

三、现场检查及情况了解

2020 年，根据监管部门相关文件的规定和要求，本人在任期内持续关注公 司在公司治理、内部控制和经营上的情况，认真审核公司相关资料并提出建议； 通过有效地监督和检查，充分履行独立董事的职责,促进了董事会决策的科学性 和客观性；定期听取公司有关工作人员对公司生产经营情况、内部管理和控制、 董事会决议执行、股东大会决议执行、财务管理、日常关联交易等日常情况的介 绍和汇报，并实地考察了解公司动态。

四、保护投资者合法权益所做的其他工作

督促公司的信息披露工作。本人日常十分关注媒体对公司的相关报道，督促 公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范 运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，保证公司信 息披露的真实、准确、完整、及时、公平。

持续学习，提高自身履职能力。本人注重对相关法律法规和规章制度的学习， 加深对相关法规尤其是与规范公司法人治理结构、保护中小股东利益等相关法规 的认识和理解，不断提高自己的履职能力，切实加强对公司和投资者、特别是社 会公众股股东合法权益的保护能力。

五、其他工作情况

• 1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

2021 年，我将继续按照国家相关法律法规的规定和要求履行独立董事的各 项职责，确保发表客观公正的独立意见，切实发挥独立董事的作用，更好地维护 广大股东利益特别是中小股东的利益。

特此报告。

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