Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Management Reports 2015

Apr 23, 2015

海洋王照明科技股份有限公司

2014 年度监事会工作报告

2014 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会 议事规则》的有关规定，认真履行职责，依法行使职权，通过列席公司董事会议、 与公司董事及高级管理人员沟通访谈、检查财务及有关资料，及时掌握公司经营 状况、财务状况以及运作情况，监督公司董事及高级管理人员履职情况，切实维 护了公司和全体股东利益。现将 2014 年主要工作汇报如下：

一、监事会召开会议情况

2014 年度，公司监事会共召开了 4 次会议，具体情况如下：

1、第二届监事会第六次会议于 2014 年 1 月 24 日召开，会议审议通过了《关 于 2013 年度总经理工作报告的议案》、《关于 2013 年度监事会工作报告（草案） 的议案》、《关于 2013 年度财务报告和合并财务报告的议案》、《关于 2013 年度财 务决算和 2014 年度财务预算报告的议案》、《关于 2013 年度利润分配方案的议案》、

《关于聘请 2014 年度财务审计机构的议案》、《关于变更公司董事、副总经理的 议案》、《关于制定<海洋王照明科技股份有限公司股东未来三年（2014-2016）分 红回报规划>的议案》、《关于修改<公司章程（草案）>的议案》、《关于首次公开 发行人民币普通股（A 股）股票上市完成前滚存利润分配方案的议案》。

• 2、第二届监事会第七次会议于 2014 年 7 月 22 日召开，会议审议通过了《关

• 于 2014 年上半年总经理工作报告的议案》、《关于 2014 年上半年监事会工作报告 （草案）的议案》、《关于 2014 年半年度财务报告和合并财务报告的议案》、《关

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于监事会换届选举的议案》、《关于修改<公司章程（草案）>的议案》、《关于修订 <股东大会议事规则（草案）>的议案》。

3、第三届监事会第一次会议于 2014 年 8 月 6 日召开，会议审议通过了《关 于选举监事会主席的议案》。

4、第三届监事会 2014 年第一次会议于 2014 年 11 月 20 日召开，会议审议 通过了《关于修订<海洋王照明科技股份有限公司章程>及办理工商变更登记的议 案》、《关于修订<海洋王照明科技股份有限公司股东大会议事规则>的议案》、《关 于设立募集资金存储专户及签订相关监管协议的议案》、《关于使用募集资金置换 先期投入募投项目自筹资金的议案》、《关于使用募集资金向海洋王（东莞）照明 科技有限公司增资的议案》、《关于使用募集资金向深圳市海洋王照明工程有限公 司增资的议案》、《关于对公司全资子公司深圳市海洋王照明工程有限公司向银行 申请综合授信 1 亿元提供担保的议案》。

二、 2014 年度监事会日常监督工作情况

报告期内，监事会根据《公司法》、《公司章程》赋予的职责，积极支持董事 会和管理层开展工作，以认真负责的态度行使监督职能，实现监督工作的经常性 和有效性。全体监事列席了 2014 年度所有董事会会议及高管层相关会议，出席 了股东大会，参与了公司重大事项的审议与决策，对股东大会、董事会的召开程 序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员的尽职情 况以及公司管理制度的执行情况等进行了监督。

监事会认为，报告期内，公司决策程序合法，董事及高级管理人员在履行职

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务时勤勉尽责，没有违反国家法律、行政法规、公司章程等，没有出现损害公司 利益的行为。监事会通过密切关注公司财务状况，检查核对会计报表、审计报告 等财务资料，确认其内容真实、合法。

三、监事会独立意见

（一）依法运作情况

根据《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的有关规定，公司监事会对 2013 年度股东大会、2014 年临时股东大会和 2014 年董事会的召集、召开程序的 合法性、审议表决事项的合法性、董事会对股东大会决议事项的执行效果、董事 和高级管理人员履行职务的尽职与勤勉情况进行了监督检查。

监事会认为 2014 年公司运作规范，经营决策符合上市公司相关法律法规和 公司规章制度的规定，日常管理有效地控制了企业的各项经营风险。公司董事及 高管人员均能尽心尽力地履行自己的职责，履行了诚信和勤勉的义务，全年没有 出现损害公司利益的行为，也没有违反国家法律、公司章程及各项规章制度的行 为。

全年公司无重大诉讼及重大仲裁事项，也没有出现违反《公司法》等相关法 律法规与《公司章程》等行为。

（二）检查公司财务的情况

监事会对 2014 年公司的财务状况及《财务管理制度》执行情况进行了监督、 检查和审核，认为公司财务状况、经营状况良好，财务会计内控制度比较健全，

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会计无重大遗漏和虚假记载，严格执行《会计法》和《企业会计准则》等法律法 规，未发现有违规违纪问题，中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标 准无保留意见审计报告客观、真实、审慎。

（三）募集资金使用状况

公司监事会对上市以来公司募集资金使用的情况进行了监查,监事会认为： 公司为规范募集资金的使用与日常管理结合公司实际情况，同时制定了《海洋王 照明科技股份有限公司募集资金管理制度》并严格执行，对募集资金实行了专户 存储，募集资金的使用实行严格的审批手续与流程，以保证专款专用。经监事会 审查，公司募集资金的管理、使用及运作程序符合《上市公司募集资金管理办法》 等有关规则和《海洋王照明科技股份有限公司募集资金管理制度》的规定,募集 资金的实际使用合法、合规；不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利 益的情况；不存在变更募集资金投资项目及用途的情况。

（四）重大关联交易情况

2014 年公司没有发生重大关联交易。

（五）公司担保情况

2014 年公司没有重大的对外担保行为。

（六）公司收购、出售资产情况

2014 年公司没有重大资产收购、出售行为，没有出现损害股东利益或造成 公司资产流失的行为。

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（七）对内部控制自我评价报告的意见

按照内控制度，经过监事会检查，2014 年没有发现重大违反内控制度的行 为。公司各项经营活动规范有序进行，公司资产安全、完整，公司内控机构及人 员配备齐全，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效，没有发现内 部控制重大缺陷。监事会认为，公司内控自我评价报告全面、真实、准确，反映 了公司内部控制的实际情况。

四、监事会工作改进措施

（一）监事会工作总结

2014 年监事会借助董事会办公室提供的十期《董办简报》等进行了学习， 组织各监事对《中华人民共和国证券法》等法律法规进行回顾学习，尤其是对内 幕信息交易知情人的定义、内幕交易的类别、信息披露的规则、企业重大事项的 类别以及其它上市公司稳定股价等规定和知识进行了深入的学习。通过学习，对 《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等有了深入的理解。认识到作为监事 会成员自身的职责与责任，对日常监督检查的重要内容进行了明确。

（二）下期工作思路与措施

1、例行监督

1）按照《公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》等相关法律法 规、制度对公司董事会、股东大会会议的表决情况以及董事、高级管理人员履职 情况进行监督；

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• 2）监事会组织法律法规的系统学习，尤其是对上市公司相关法律法规进行

系统学习，学习的同时开展自查与日常检查工作，确保公司依法履职；

3）对《内控制度》执行、财务状况及《财务管理制度》执行情况进行例行 监督检查等。

• 2、对内幕信息知情人管理进行监督

反省其它上市公司的问题，证监会提供的案例等，公司监事会将对内幕信息 知情人管理的情况实施日常核查，对 2015 年公司内幕信息保密情况，公司董事、 监事及高级管理人员和其他相关知情人是否有内幕信息交易情况进行监督检查， 一旦发现立即采取措施。

• 3、对公司质量诚信行为的重点监督

从市场、销售、设计、采购、生产、物流、检验、财务等环节开展质量诚信 监督检查工作，确保过程与产品质量，降低经营风险，提升企业经营质量。

• 4、对公司社会责任履行情况进行监督

监事会 2015 年开始将对公司社会责任履行情况进行监督检查。对公司提升 企业社会形象，加强企业与外部沟通，在社区合作、绿色环保活动等方面开展的 工作进行监督检查，提升上市公司的社会形象。

• 5、其它上市公司监督检查事宜

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该议案需提交2014 年度股东大会审议。

海洋王照明科技股份有限公司监事会

2015 年4 月22 日

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