Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Governance Information 2016

Apr 19, 2016

海洋王照明科技股份有限公司

2015年度独立董事述职报告

报告人：王卓

各位股东及股东代表：

2015 年，本人积极促进公司规范运作，恪尽职守、履职尽责，与其他公司 高管共同讨论推动提升公司治理水平，切实维护公司和全体股东尤其是中小股东 的合法权益。现将本人2015 年度的履职情况，报告如下：

一、出席会议情况

2015 年，本人能够认真履行独立董事工作职责，按时参加了公司召开的股 东大会、董事会议及专门委员会的会议：股东大会2 次；董事会6 次（其中3 次是通讯方式）；专门委员会2 次（其中1 次是通讯方式）。

二、会议表决情况

在上述履职期内，本人积极了解公司的经营发展情况，在召开董事会前，主 动了解所审议事项的相关情况和背景材料，审阅相关会议资料，积极为会议表决 做充分的准备工作，本人对需表决的相关议案均投了赞成票。 三、发表独立意见情况

报告期内，作为公司独立董事，本人根据相关法律、法规和有关的规定，对 公司董事会审议的下列事项发表了独立意见：

对公司第三届董事会2015 年第一次临时会议审议的《关于给相关员工提供 补助的议案》、进行认真审议，并发表独立意见。对公司第三届董事会2015 年第 三次临时会议审议的《关于聘任财务负责人的议案》、《关于聘任董事会秘书的议 案》进行认真审议，并发表了独立意见。对提交第三届董事会第二次会议审议的 《关于2014 年度利润分配的议案》、《关于2014 年度募集资金存放与使用情况专 项报告的议案》、《关于2014 年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于2015 年度续聘会计师事务所的议案》、《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议 案》、《关于使用暂时闲置的募集资金购买银行理财产品的议案》、《关于会计政策 变更的议案》、《关于制定〈东莞松山湖员工购房借款管理办法〉的议案》等议案 进行了审议，并就以上议案所涉及的事项及其他事项发表独立意见。对提交第三

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届董事会第三次会议审议的《关于2015 年半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告的议案》等议案进行了审议，并就议案所涉及的事项及其他事项发表独立 意见。对公司第三届董事会2015 年第四次临时会议审议的《关于聘任公司副总 经理的议案》进行认真审议，并发表独立意见。

专门委员会就《关于聘任财务负责人的议案》、《关于聘任董事会秘书的议 案》、《关于聘任公司副总经理的议案》等发表了独立意见，认为相关人员的个人 履历、工作经历及任职资格条件符合《公司法》和《公司章程》中有关上市公司 高级管理人员任职资格的规定，不存在《公司法》中关于不具备公司高级管理人 员任职资格相关规定的情形，对于上述议案无异议。

四、现场检查及情况了解

2015 年10 月，第三次临时会议期间，前往公司总部，对公司的上市后的 生产经营管理情况、东莞松山湖厂区的建设和投产情况，企业下一步的发展方向 等进行了深入讨论。定时查阅公司寄发的刊物以及《董办简报》，并注意收集整 理，对公司的经营管理情况进行动态了解。关注网络等社会媒体对公司生产经营 销售情况的相关信息，并及时就其中的问题与董秘进行沟通。

五、其他为保护投资者权益方面所做的工作

加强学习，提升履职能力。201 年4 月22 日，参加了“海洋王信息披露合 规性及董监高行为规范”的培训活动，本人对上市公司新要求 、信息披露概览 、 内幕信息及内幕信息知情人管理、主要业务审议流程以及董监高行为规范等内容 进行了进一步的学习。结合实际案例对上述要求有了深入的了解。

关注和督促公司信息披露工作。本人关注公司重大事项的进展情况，关注 媒体对公司的相关报道，督促公司做好信息披露工作。2015 年，公司严格按照 《深圳证券交易所股票上市规则》、《中小板企业板块规则汇编》、《中小企业板上 市公司诚信与规范运作手册》和公司《信息披露管理制度》的有关规定进行信息 披露，保证了信息披露的真实、准确、及时、完整。

六、其他工作情况

• 1、报告期内，没有独立董事提议召开董事会情况发生；

• 2、报告期内，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

• 3、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。

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七、独立董事联系方式

为方便与投资者沟通，更好维护公司中小投资者利益，现特公布本人的电 子邮箱：wangz@chineselighting.org。

公司上市一年间，遭遇国内外经济持续低迷的不利环境，作为公司的独立 董事，本人将积极利用我国照明电器行业仍保持低速增长的利好因素，积极帮助 公司在经济不景气的大环境下，调整战略，稳定增长，争取更多地发展机遇。本 人将努力应用在照明电器领域的专业管理知识，继续发挥独立董事的职责和作 用，为董事会决策提供科学的参考和依据，维护公司全体股东特别是中小投资者 的合法权益，同时对公司未来持续稳健的发展起到积极的促进作用。 特此报告。

独立董事：

（王卓）

2016 年4 月19 日

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