Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2022

Apr 27, 2022

股票代码： 002724 股票简称：海洋王 公告编号： 2022-038

海洋王照明科技股份有限公司

董事会关于2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 记载、误导性陈述或重大遗漏。 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求（2022 年修订）》和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式再融资类第 2 号：上市公司募集资金 年度存放与使用情况公告格式》等有关规定，海洋王照明科技股份有限公司（以 下简称“公司”或“本公司”）董事会编制了截止 2021 年 12 月 31 日募集资金年 度存放与实际使用情况的专项报告。

一、募集资金基本情况

1 、首次公开发行股票并募集资金情况：

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2014]1055 号文核准，并经深圳证券 交易所同意， 本公司由主承销商招商证券股份有限公司于 2014 年 10 月 24 日向 社会公众公开发行普通股（A 股）股票 5000 万股，每股面值 1 元，每股发行 价人民币 8.88 元。截至 2014 年 10 月 29 日止，本公司共募集资金 444,000,000.00 元，扣除发行费用 45,958,431.50 元，募集资金净额 398,041,568.50 元。

截止 2014 年 10 月 29 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，经中审 亚太会计师事务所（特殊普通合伙）以“中审亚太验字[2014] ]011161 号”验资 报告验证确认。

截止 2021 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 353,839,140.12 元， 其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 233,659,886.21 元；以前年度使用募集资金人民币 96,880,951.91 元；本年度使用 募集资金 23,298,302.00 元。截止 2021 年 12 月 31 日，募集资金余额为人民币 62,694,581.20 元，其中 61,000,000.00 元为结构性存款。

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2 、2020 年非公开发行股票购买资产并募集配套资金情况：

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]549 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，本公司由主承销商招商证券股份有限公司于 2020 年 06 月 11 日非公 开发行普通股（A 股）股票 23,032,258 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 5.89 元。截至 2020 年 06 月 11 日止，本公司共募集资金 135,659,999.64 元，扣 除发行费用 17,837,564.92 元后，募集资金净额 117,822,434.72 元。

截止 2020 年 06 月 11 日，本公司上述发行募集的资金已全部到位，经中审 亚太会计师事务所（特殊普通合伙）以“中审亚太验字[2020]020599 号”验资报告 验证确认。

截止 2021 年 12 月 31 日，本公司对募集资金项目累计投入 117,822,400.00 元，其中：公司于募集资金到位之前利用自有资金先期投入募集资金项目人民币 2,764,564.92 元，以前年度使用募集资金 65,065,435.08 元，本年度使用募集资金 49,992,400.00 元。截止 2021 年 12 月 31 日，该募集资金账户余额 427,439.73 元。

二、募集资金存放和管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等 法律法规，结合公司实际情况，制定了《海洋王照明科技股份有限公司募集资金 管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经本公司第三届董事会 2014 年第二次临时会议审议通过，并已经本公司 2014 年第三次临时股东大会表决通 过。

根据《管理制度》的要求，并结合本公司经营需要，本公司对募集资金实行 专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保 荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。

首次公开发行股票并募集资金投资项目中的生产线建设项目、研发中心建设 项目由本公司全资子公司海洋王（东莞）照明科技有限公司（以下简称“海洋王 东莞公司”）实施，国内营销中心扩建项目由本公司全资子公司深圳市海洋王照 明工程有限公司（以下简称“照明工程公司”）实施，本次募集资金到位后，本 公司以增资方式将募集资金进行投入。为了加强募集资金投入项目的募集资金存 放和使用的监管，海洋王东莞公司、照明工程公司开设募集资金专户。本公司、

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海洋王东莞公司、照明工程公司、存放募集资金的开户银行招商银行股份有限公 司深圳南油支行和保荐机构招商证券股份有限公司，于 2014 年 11 月 28 日就 上述三个募投项目的募集资金分别签订《募集资金四方监管协议》。根据签订的 《募集资金四方监管协议》，海洋王东莞公司和照明工程公司单次或 12 个月内累 计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币 1000 万元以上的或募集资金总额 扣除发行费用后的净额的 5％（以较低者为准）的，公司应当以书面形式知会保 荐代表人，同时提供专户的支出清单。保荐代表人可以根据需要随时到开设募集 资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。

本公司、海洋王东莞公司、照明工程公司、存放募集资金的开户银行招商银 行股份有限公司深圳南油支行和保荐机构招商证券股份有限公司签订的《募集资 金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。资金监管协议与深圳证券交易所 监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2019 年 4 月 19 日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于部分募 集资金投资项目延期、部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于永久性 补充流动资金的议案》。公司募集资金投资项目“生产线建设项目”已建设完毕， 拟将实施完毕的募集资金投资项目的节余资金（含利息收入）共计人民币 73.28 万元（实际金额以资金转出当日专户余额为准），用于永久补充流动资金，上述 事项已经保荐机构核查、独立董事发表明确同意意见并已于 2019 年 5 月 17 日经 公司 2018 年度股东大会审议通过。公司已于 2019 年 6 月 21 日注销了招商银行 深圳分行南油支行账号为 755917027110308 募集资金专项账户，并将实际节余资 金 130,572.72 元转入基本户。

因 2020 年非公开发行股票购买资产并募集配套资金，本公司在招商银行深 圳南油支行开设募集资金专项账户，并于 2020 年 6 月 24 日与招商证券股份有限 公司、招商银行深圳南油支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募 集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时 到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每半年进 行现场调查一次。

根据监管协议，公司单次或者 12 个月内累计从募集资金存款户中支取的金 额达到人民币 5000 万元以上的或募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20% （以较低者为准）的，公司应当以传真形式知会保荐代表人，同时提供专户的支

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出清单。

截至 2021 年 12 月 31 日止，募集资金的存储情况列示如下：

金额单位：人民币元

项目名称 银行名称 研发中心建设项目 招商银行深圳分 行南油支行 国内营销中心扩建 项目 招商银行深圳分 行南油支行 非公开发行股票购 买资产项目 招商银行深圳分 行南油支行 合 计	账号 初时存放金额 截止日余额 755917027110112 104,719,491.50 1,241.71 755901721710608 50,500,000.00 62,693,339.49 755901466210703 121,376,999.64 427,439.73 276,596,491.14 63,122,020.93	存储方式 活期 活期+结 构性存款 活期

注：《募集资金使用情况表》中募集资金结余金额与募集资金专项账户余额 的差异，系利息、账户手续费等累计形成的金额。 三、本年度募集资金的实际使用情况

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2021 年度募集资金使用情况对照表

编制单位：海洋王照明科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额	51,586.40	51,586.40	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额	7,329.07	7,329.07
报告期内变更用途的募集资金总额						8,375.98		已累计投入募集资金总额		47,166.18
累计变更用途的募集资金总额						8,375.98
累计变更用途的募集资金总额比例						16.24%
承诺投资项目和超募资金 投向	是否已变更 项目（含部分 变更）		募集资金承 诺投资总额	调整后投资 总额（1）	本年度投 入金额		截至期末累 计投入金额 （2）	截至期末投资 进度（%）（3） ＝（2）/（1）	项目达到预定 可使用状态日 期	本年度实现的 效益	是否达到预计效益	项目可行性是否发生 重大变化
承诺投资项目
1.生产线建设项目	否	33,585.28		24,333.23			24,428.98	100.39	2015 年09 月 01 日	36,056.15	是	否
2.研发中心建设项目	是	14,481.38		4,288.68			5,284.17	123.21			不适用	是
3.国内营销中心扩建项目	是	6,977.45		11,258.69	2,329.83		5,670.79	50.37			不适用	否
4.明之辉项目-支付现金对 价项目	否	6,783.00		6,783.00			6,783.00	100.00	2020年6月17 日	3,176.57	是	否
5.明之辉项目-补充标的公 司流动资金	否	4,999.24		4,999.24	4,999.24		4,999.24	100.00			不适用	否
承诺投资项目小计		66,826.35		51,662.84	7,329.07		47,166.18	91.30		39,232.72
超募资金投向
1．无
归还银行贷款（如有）	-								-	-	-	-

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补充流动资金（如有）	-						-	-	-	-
超募资金投向小计
合计		66,826.35	51,662.84	7,329.07	47,166.18	91.30		39,232.72
未达到计划进度或预计收 益的情况和原因（分具体 项目）	截至2021年12月31日，国内营销中心扩建项目未达到计划进度，原因系由于市场行情变化，公司对国内营销中心投入较少。
项目可行性发生重大变化 的情况说明	原项目“研发中心建设项目”计划新建研发大楼和设备及工器具购置, 在实际实施过程中，由于公司已陆续新建总部大楼和松山湖生产基地，经公司谨 慎论证，研发中心建设项目在公司新建的办公场地可满足研发部门的需求不再需要新建研发大楼。
超募资金的金额、用途及 使用进展情况	无
募集资金投资项目实施地 点变更情况	1、2021年4月14日召开的第五届董事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途并延期的议案》。 2、公司将原项目“国内营销中心扩建项目” 计划在上海、济南、沈阳租赁写字楼设立二级营销机构； 上海、济南、沈阳租赁写字楼的装修；全国各 服务中心办公地点装修：统一租用写字楼，并按照公司规定的统一标准进行简单装修变更为在营销中心集中区域所在地济南、沈阳、西安、武汉、乌鲁 木齐、昆明购置营销中心基地并进行装修
募集资金投资项目实施方 式调整情况	1、2021年4月14日召开的第五届董事会第三次会议审议通过了《关于变更部分募集资金用途并延期的议案》。 2、公司拟变更“研发中心建设项目”、“国内营销中心扩建项目”中剩余募集资金用途，变更后的募集资金拟投入“国内营销中心扩建项目”，建设内容为在 营销中心集中区域的所在地济南、沈阳、西安、武汉、乌鲁木齐、昆明购置营销中心基地并进行装修。
募集资金投资项目先期投 入及置换情况	1、为保障募集资金投资项目的顺利进行，上市前公司已利用自有资金先期投入生产线项目、研发中心建设项目、国内营销中心扩建项目共计23,365.99 万元。中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对以募集资金置换预先已投入募集资金项目进行了专项审核并出具鉴证报告（中审亚太审字[2014]011211 号），公司第三届董事会2014 年第二次临时会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》，同意公司本次以募 集资金人民币23,365.99万元置换公司先期投入募投项目自筹资金同等金额。 2、为保障募集资金投资项目的顺利进行，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目款项共计人民币2,764,564.92 元。中审亚太会计师事务所（特殊 普通合伙）对以募集资金置换预先已投入募集资金项目进行了专项审核并出具鉴证报告（中审亚太审字[2020]020774号），公司第五届董事会第二次会 议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入自筹资金的议案》，同意公司本次以募集资金人民币2,764,564.92 元置换公司先期投入募投项目自筹 资金同等金额。

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用闲置募集资金暂时补充 流动资金情况	无
用闲置募集资金进行现金 管理情况	本报告期内募集资金购买结构性存款收益2,043,427.41元，截至2021年12月31日止，公司使用暂时闲置的募集资金在招商银行购买结构性存款余 额61,000,000.00元，其中招商银行点金系列进取型看跌两层区间91天结构性存款47,000,000.00元将于2022年1月11日到期；招商银行点金系列进取 型看涨两层区间97天结构性存款14,000,000.00元将于2022年2月10日到期。
项目实施出现募集资金节 余的金额及原因	2019年4月19日，公司第四届董事会第五次会议审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期、部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金用于 永久性补充流动资金的议案》经全体董事表决，一致同意将上述募投项目专户节余资金（含利息收入）73.28 万元（实际金额以资金转出当日专户余额 为准），同时注销对应的募集资金专户。公司已于2019年6月21日注销了招商银行深圳分行南油支行账号为755917027110308募集资金专项账户，并 将实际节余资金130,572.72元转入基本户。
尚未使用的募集资金用途 及去向	深圳市海洋王照明工程有限公司（全资子公司）在招商银行购买了61,000,000.00元结构性存款，剩余2,122,020.93元存放在指定的募集资金监管账户。
募集资金使用及披露中存 在的问题或其他情况	无

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四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司于 2021 年 4 月 14 日召开第五届董事会第三次会议，审议通过了《关于 变更部分募集资金用途并延期的议案》。随着公司的营业收入规模逐年扩大，为 符合公司扩大营销中心的发展战略，提高募集资金使用效率，提升市场竞争力， 推动国内照明业务的发展，公司决定变更“研发中心建设项目”、“国内营销中心 扩建项目”中剩余募集资金用途，变更后的募集资金投入“国内营销中心扩建项 目”。本次变更用途的募集资金总额 8,375.98 万元，占募集资金总额的比例为 16.24%，具体情况详见本报告“三、本年度募集资金的实际使用情况”。保荐机 构出具了《招商证券关于海洋王变更部分募集资金用途并延期的专项核查意见》。

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变更募集资金投资项目情况表

编制单位：海洋王照明科技股份有限公司 金额单位：人民币万元

变更后的项目	对应的原承 诺项目	变更后项目拟投入 募集资金总额（1）	本年度实际 投入金额	截至期末实际累 计投入金额（2）	截至期末投资进度 （%）（3）=（2）/（1）	项目达到预定可 使用状态日期	本年度实 现的效益	是否达到 预计效益	变更后的项目可行性是否发 生重大变化
国内营销中心扩建项目	研发中心建 设项目	11,258.69	2,329.83	5,670.79	50.37	-	-	不适用	否
	国内营销中 心扩建项目
合计	-	11,258.69	2,329.83	5,670.79	50.37	-	-	-	-
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）					1、随着公司的营业收入规模逐年扩大，为符合公司扩大营销中心的发展战略，提高募集 资金使用效率，提升市场竞争力，推动国内照明业务的发展，公司决定变更“研发中心建 设项目”、“国内营销中心扩建项目”中剩余募集资金用途，变更后的募集资金投入“国内 营销中心扩建项目”，建设内容为在营销中心集中区域的所在地济南、沈阳、西安、武汉、 乌鲁木齐、昆明购置营销中心基地并进行装修。 2、此事项已通过公司第五届董事会第三次会议。审议批准。具体内容详见公司分别于2021 年4月16日、2021 年5月14 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）和指定信 息披露媒体刊登的《关于变更部分募集资金用途并延期的公告》（公告编号：2021-034）、 《第五届董事会第三次会议决议公告》（公告编号：2021-045） 、《2020 年度股东大会决 议公告》（公告编号：2021-049）。
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）					不适用
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明					不适用

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五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募 集资金使用情况及时地进行了披露，募集资金使用及披露不存在重大问题。

海洋王照明科技股份有限公司董事会

2022 年 4 月 28 日

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