Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 15, 2021

股票代码： 002724 股票简称：海洋王 公告编号： 2021-031

海洋王照明科技股份有限公司

关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2021 年 4 月 14 日，海洋王照明科技股份有限公司（以下称“公司”）第五 届董事会第三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的 议案》，同意公司滚动使用不超过 15,000.00 万元暂时闲置的募集资金进行现金 管理，选择低风险、流动性较高、投资回报相对较高的短期（不超过一年）产品， 投资品种为短期 ( 不超过一年 ) 、安全性高、流动性好的能保障本金安全的产品， 包括能保障本金安全的理财产品、结构性存款以及其他低风险、能保障本金安全 的投资产品，不包括股票、利率、汇率及其衍生品种等标的。该事项自获股东大 会审议通过之日起一年内有效。现将相关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

1 、首次公开发行股票并募集资金情况

经中国证监会证监许可 [2014]1055 号文核准，海洋王公开发行 5,000 万股人 民币普通股（ A 股）股票，发行价格 8.88 元 / 股，其中，网下发行 500 万股，网 上发行 4,500 万股，募集资金总额为人民币 44,400.00 万元，扣除发行费用后实 际募集资金净额为 39,804.16 万元。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户， 并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。

2 、 2020 年非公开发行股票购买资产并募集配套资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可 [2020]549 号文核准，并经深圳证券交 易所同意，本公司由主承销商招商证券股份有限公司于 2020 年 06 月 11 日非公 开发行普通股（ A 股）股票 23,032,258 股，每股面值 1 元，每股发行价人民币 5.89 元。扣除本次非公开发行募集资金总额扣除顾问费及承销费 1,428.30 万元 的余额 12,137.70 万元已存入公司开设的非公开发行募集资金专户中，并与保荐 机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。

二、募集资金使用情况

2014 年，公司首次公开发行股票共计募集资金净额 39,804.16 万元，中审亚

太会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金项目的事 项进行了专项审核，并出具了中审亚太审字 [2014] 011211 号《海洋王照明科技 股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，置换金额为 23,365.99 万元。以全文详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （ http://www.cninfo.com.cn ）。

2020 年，公司非公开发行股票购买资产并募集配套资金净额 12,137.70 万元， 中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）对以募集资金置换预先已投入募集资金 项目进行了专项审核并出具鉴证报告（中审亚太审字 [2020]020774 号），置换金 额为 276.46 万元。以全文详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网 （ http://www.cninfo.com.cn ）。

截至2021 年3 月23 日，上述募集资金账户余额为13,332.69 万元（包括账 户利息收入）。

三、本次拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，在不影响募集资金投资项目建设 进度和募集资金使用的情况下，为提高募集资金使用效率，合理利用闲置募集资 金，增加公司收益，在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚 动使用不超过 15,000.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，具体情况如下：

1 、投资品种

公司将按照相关规定严格控制风险，募集资金拟购买短期(不超过一年)、安 全性高、流动性好的能保障本金安全的产品，包括能保障本金安全的理财产品、 结构性存款以及其他低风险、能保障本金安全的投资产品，不包括股票、利率、 汇率及其衍生品种等标的。

公司投资的品种为短期（不超过一年）的现金管理产品，收益率明显高于同 期银行存款利率，是公司在风险可控的前提下为提高闲置募集资金使用效益的现 金管理规划。

上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其 他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案。 2 、投资额度

公司拟使用最高额度不超过人民币 15,000.00 万元的募集资金进行现金管 理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。

3 、投资期限

自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。

4 、信息披露

公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司 规范运作指引》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》等相关规定及时履行信息披露义务。

四、现金管理的风险及控制措施

1 、投资风险

（ 1 ）现金管理产品主要受货币政策、财政政策等宏观政策及相关法律法规 政策发生变化的影响，存有一定的系统性风险。

（ 2 ）相关工作人员的操作风险。

2 、针对投资风险，公司将采取以下措施控制风险：

（ 1 ）公司将严格遵守审慎投资原则，严格筛选投资对象，选择安全性高、 流 动性好的现金管理产品进行投资。

（ 2 ）公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影 响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

（ 3 ）公司审计部负责审计、监督现金管理产品的资金使用与保管情况，定 期对所有现金管理产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项 投资可能发生的收益和损失。

（ 4 ）董事会对进行现金管理使用情况进行监督，公司独立董事、监事会有 权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（ 5 ）公司将根据深圳证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务。 五、对公司经营的影响

公司坚持规范运作，保值增值、防范风险，在不影响募集资金投资项目的进 度和确保资金安全的前提下，合理利用部分暂时闲置募集资金适度进行现金管理， 不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展。通过将暂时闲置的 募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为 公司及全体股东获取更多的资金回报。

六、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见 1 、独立董事意见

公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超 过15,000.00 万元暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用

效率，增加公司收益。本次使用暂时闲置的募集资金进行现金管理事项的审议、 表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。我们同意公司使用暂时 闲置的募集资金进行现金管理,同意将该议案提交2020 年度股东大会审议。

2 、监事会意见

与会监事一致认为：公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前 提下，滚动使用不超过 15,000.00 万元暂时闲置募集资金用于现金管理，有利于 提高募集资金使用效率，增加公司收益。本次使用暂时闲置的募集进行现金管理 事项的审议、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。

3 、保荐机构意见

经核查，本保荐机构认为：

1、海洋王《关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》已经 公司董事会通过，公司独立董事和监事会亦发表了明确同意意见，该事项决 策程序合法合规。

2、海洋王目前经营状况良好，财务状况稳健。在保证公司日常运营资 金需求、资金安全和投资风险得到有效控制的前提下，使用不超过1.5 亿元 使用暂时闲置的募集资金进行现金管理，符合公司和全体股东的利益。

3、保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使 用前履行相关决策程序和信息披露程序，确保该部分募集资金的使用及其决 策程序及信息披露合法合规， 以符合《上市公司监管指引第2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，切实履行保荐机构 职责和义务，保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确 保荐意见。

基于以上意见，本保荐机构同意海洋王使用暂时闲置的募集资金进行现 金管理的议案。

六、备查文件

• 1、公司第五届董事会第三次会议决议；

• 2、公司第五届监事会第三次会议决议；

3、独立董事关于公司第五届董事会第三次会议相关事项的独立意见。

4、招商证券股份有限公司关于公司使用暂时闲置的募集资金进行现金

管理的专项核查意见。

特此公告。

海洋王照明科技股份有限公司董事会 2021 年 4 月 16 日