Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2018

Apr 23, 2018

股票代码： 002724 股票简称：海洋王 公告编号： 2018-017

海洋王照明科技股份有限公司

关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

2018 年 4 月 23 日，海洋王照明科技股份有限公司（以下称“公司”）第四 届董事会第三次会议审议通过了《关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的 议案》，同意公司滚动使用不超过 10,000.00 万元暂时闲置的募集资金用于购买 保本型的理财产品进行理财投资，投资的品种为短期 ( 不超过三个月 ) 的低风险保 本型理财产品。该事项自获股东大会审议通过之日起一年内有效。现将相关事项 公告如下：

一、本次公开发行股票募集资金的基本情况

经中国证监会证监许可 [2014]1055 号文核准，海洋王公开发行 5,000 万股人 民币普通股（ A 股）股票，发行价格 8.88 元 / 股，其中，网下发行 500 万股，网 上发行 4,500 万股，募集资金总额为人民币 44,400.00 万元，扣除发行费用后实 际募集资金净额为 39,804.16 万元。上述募集资金已经全部存放于募集资金专户， 并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。

二、募集资金使用情况

公司首次公开发行股票共计募集资金净额 39,804.16 万元，中审亚太会计师 事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金项目的事项进行了 专项审核，并出具了中审亚太审字 [2014] 011211 号《海洋王照明科技股份有限 公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》，置换金额为 23,365.99 万 元 。 以 全 文 详 见 公 司 指 定 信 息 披 露 网 站 巨 潮 资 讯 网 （ http://www.cninfo.com.cn ）。截至 2018 年 4 月 19 日，募集资金账户余额为 9629.06 万元（包括账户利息收入）。

三、本次拟使用暂时闲置募集资金购买理财产品的情况 1 、资金来源及投资额度

为提高募集资金使用效率，增加公司收益，在保证募集资金项目正常建设和 确保资金安全的前提下，滚动使用不超过 10,000.00 万元暂时闲置募集资金用于

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

购买保本型的理财产品进行理财投资。根据募集资金使用进度的情况，为了能提 高募集资金的使用效率，同时不影响募投项目的资金投放，拟将购买投资期限不 超过三个月的理财产品。

2 、理财产品品种

为控制风险，公司投资的品种为短期 ( 不超过三个月 ) 的低风险保本型理财产 品，收益率明显高于同期银行存款利率，是公司在风险可控的前提下为提高闲置 募集资金使用效益的理财规划。

3 、决议有效期

自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。

4 、购买额度

最高额度不超过人民币 10,000.00 万元，在决议有效期内该等资金额度可滚 动使用。

5 、信息披露

公司在每次购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次购买理财产品的 额度、期限、收益等。

四、公司采取的风险控制措施

公司的购买标的为保本型理财产品，不得用于证券投资，也不得购买以股票、

利率、汇率及其衍生品为主要投资标的的理财产品，风险可控。

公司董事会授权总经理安排相关人员对理财产品进行风险跟踪，将情况及时

上报公司董事会及相关部门，及时控制风险。

建立单独相应会计账目，对理财产品及收益进行核算。

公司承诺该项投资不会构成关联交易。

五、对公司日常经营的影响

在不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下，以部分暂时闲 置募集资金适度购买保本型理财业务，不会影响公司募集资金投资项目建设和主 营业务的正常开展。通过将暂时闲置的募集资金进行保本理财，可以提高募资金 使用效率，获得一定的投资收益，为公司全体股东谋取更多的投资回报。

六、前十二个月内公司购买理财产品情况

截至本次董事会召开之日，公司在过去十二个月内未购买理财产品。

七、独立董事、监事会、保荐机构出具的意见

• （一）独立董事意见

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前提下，滚动使用不超 过 10,000.00 万元暂时闲置募集资金用于购买保本型的理财产品进行理财投资， 有利于提高募集资金使用效率，增加公司收益。本次使用暂时闲置的募集资金购 买理财产品事项的审议、表决程序符合相关法律法规和《公司章程》的有关规定。 我们同意公司使用暂时闲置的募集资金购买理财产品，同意将该议案提交 2017 年股东大会审议。

（二）监事会意见

与会监事一致认为：公司在保证募集资金项目正常建设和确保资金安全的前 提下，滚动使用不超过 10,000.00 万元暂时闲置募集资金用于购买保本型的理财 产品进行理财投资，有利于提高募集资金使用效率，增加公司收益。本次使用暂 时闲置的募集资金购买理财产品事项的审议、表决程序符合相关法律法规和《公 司章程》的有关规定。

（三）保荐机构意见

1 、海洋王《关于使用暂时闲置的募集资金购买理财产品的议案》已经公司 董事会通过，公司独立董事亦发表了明确同意意见，该事项决策程序合法合规。

2 、海洋王目前经营状况良好，财务状况稳健。在保证公司日常运营资金需 求、资金安全和投资风险得到有效控制的前提下，使用不超过 10,000.00 万元闲 置募集资金投资保本型短期理财产品，符合公司和全体股东的利益。

3 、保荐机构将持续关注公司募集资金的使用情况，督促公司在实际使用前 履行相关决策程序和信息披露程序，确保该部分募集资金的使用及其决策程序及 信息披露合法合规， 以符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金 管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定，切实履行保荐机构职责和义务， 保障公司全体股东利益，并对募集资金实际使用及时发表明确保荐意见。

基于以上意见，本保荐机构同意海洋王本次使用不超过 10,000.00 万元闲置 募集资金购买保本型短期理财产品。

特此公告。

海洋王照明科技股份有限公司董事会 2018 年 4 月 23 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==