Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2024

Apr 22, 2024

海洋王照明科技股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

报告人：张善端

各位股东及股东代表：

作为海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严 格按照《公司法》、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规及《公司章程》、《公司独立董事制度》的有关规定，认真履行独立董事的职 责和义务，积极促进公司规范运作，恪尽职守、履职尽责，切实维护公司和全体 股东尤其是中小股东的合法权益，现将 2023 年度履行职责的情况向各位股东及 股东代表汇报如下：

一、 独立董事的基本情况

本人张善端，男，1974 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历。2003 年 7 月至今，就职于复旦大学，历任讲师、副教授、研究员，现 任复旦大学电光源研究所所长、复旦大学信息学院光源与照明工程系主任、豪尔 赛科技集团股份有限公司独立董事。2022 年 9 月 14 日至今任公司独立董事。

报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立 性要求，不存在影响独立性的情况。

二、 独立董事年度履职概况

1 、出席董事会及股东大会情况

2023 年度，本人任期内公司共召开了 11 次董事会、7 次股东大会，本人均 亲自出席会议，没有委托出席或缺席情况。本人认真审议董事会的各项议案，与 公司经营管理层保持充分沟通，充分运用本人的专业知识和实践经验，以谨慎的 态度行使表决权，对各事项做出了明确独立的判断。

本人出席董事会及股东大会的情况如下：

本报告期应参加 董事会次数	现场出席董事会 次数	以通讯方式参加 董事会次数	出席股东大会次数
11	4	7	7

本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，无提出异议、反 对和弃权的情形，切实履行了独立董事勤勉尽责的义务。

2 、出席董事会专门委员会情况

本人作为第五届董事会提名委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员，第六 届董事会提名委员会委员、薪酬与考核委员会主任委员，依据相关规定组织召开 并参加专门委员会会议，主要履职情况如下：

（ 1 ） 提名委员会工作情况

本人作为董事会提名委员会成员，应出席 3 次会议，实际出席 3 次会议，就 公司董事会换届选举及高级管理人员聘任事项进行了讨论，充分了解候选人的任 职资格、履职能力、教育背景等情况，勤勉、公正、客观地履行了提名委员会成 员的职责。

（ 2 ） 薪酬与考核委员会工作情况

本人作为公司董事会薪酬与考核委员会成员，应出席 3 次会议，实际出席 3 次会议，参与审议了《关于公司总裁、副总裁、财务负责人和董事会秘书年度绩 效考核的意见》、《关于确定公司第六届董事会独立董事津贴的议案》、《关于制定 <董事、监事及高级管理人员薪酬考核管理办法>的议案》，切实履行了薪酬与考 核成员的职责。

3 、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人作为公司独立董事，与内部审计机构及会计师事务所积极沟 通。对公司内部控制制度的建设及执行情况进行监督，与会计师事务所就定期报 告及财务问题进行探讨和交流，充分了解公司财务、业务情况及年度审计情况。

4 、在公司进行现场工作的情况

2023 年度，本人通过审阅公司文件、参加各类会议、听取汇报、现场考察 等多种形式，了解公司的日常生产经营情况、财务管理和内部控制的执行情况、 董事会决议的执行情况。与公司其他董事、经营管理层保持密切联系，充分发挥 本人在照明行业内长期从业的经验累积优势，根据国内外宏观经济形势和照明行 业发展趋势对公司长期发展战略规划提出建议。

5 、公司配合独立董事工作的情况

公司为本人履行职责的过程中给予了积极有效的配合和支持，详细讲解了公 司的生产经营情况，提交了详细的会议文件，使本人能够依据相关材料和信息， 作出独立、公正的判断。

三、 独立董事年度履职重点关注事项的情况

报告期内，本人严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等法律 法规及《公司章程》的规定，勤勉尽责、独立、客观、公正地履行独立董事职责， 重点关注事项如下：

1、 应当披露的关联交易

公司于 2023 年 4 月 28 日召开第五届董事会第七次会议，审议通过了《关于 控股子公司员工持股平台调整持股人员暨关联交易的议案》。根据实际情况，公 司对控股子公司员工持股平台持股人员进行了调整，本次调整有利于构建、完善 公司激励机制，吸引、保留和激励实现战略目标所需要的人才。本次调整实施后， 不会对公司正常的经营活动产生不利影响，相关关联交易没有对公司独立性构成 影响，不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情形，符合有关法律、 法规及公司章程的规定。

2 、定期报告、内部控制评价报告披露情况

报告期内，公司按时编制并披露了《2022 年年度报告》《2023 年第一季度 报告》《2023 年半年度报告》《2023 年第三季度报告》，准确披露了相应报告期内 的财务数据和重要事项，向投资者充分揭示了公司经营情况。公司对定期报告的 审议及披露程序合法合规，财务数据准确详实，真实地反映了公司的实际情况。

公司按时编制并披露了《2022 年度内部控制自我评价报告》。经核查，公司 现有内部控制体系基本上符合我国有关法规和证券监管部门的要求，也适合当前 公司生产经营实际情况的需要。公司重要业务环节及高风险领域均能得到有效控 制，保证了公司经营管理的正常运行和信息披露的真实、准确和完整，为管理层 科学决策奠定了良好的基础。

3 、提名董事、聘任高级管理人员的情况

公司于 2023 年 6 月 12 日召开第五届董事会 2023 年第三次临时会议，于 2023 年 6 月 28 日召开 2023 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司董事会换 届选举暨提名第六届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于公司董事会换届选 举暨提名第六届董事会独立董事候选人的议案》。经核查，公司本次董事会换届 的非独立董事候选人、独立董事候选人提名已征得被提名人本人同意，提名程序 和表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，被提名人的任职资格符合

担任条件。

公司于 2023 年 6 月 28 日召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于 聘任轮值总裁及法定代表人的议案》、《关于聘任副总裁的议案》、《关于聘任董事 会秘书的议案》，同意聘任陈艳女士为公司轮值总裁、董事会秘书，同意聘任杨 志杰先生为公司轮值总裁、法定代表人，同意聘任邱良杰先生、成林先生为公司 副总裁。通过审阅陈艳女士、杨志杰先生、邱良杰先生、成林先生的个人履历等 资料，其任职资格符合相关法律法规要求，其教育背景、任职经历、专业能力和 职业素养能够胜任所聘任的职位，提名及聘任程序规范，不存在损害公司及其他 股东利益的情况。

公司于 2023 年 12 月 29 日召开第六届董事会 2023 年第五次临时会议，审议 通过了《关于聘任轮值总裁及变更法定代表人的议案》、《关于聘任副总裁的议案》， 同意聘任成林先生、邱良杰先生为公司轮值总裁，王春先生、林红宇先生为公司 副总裁。通过审阅成林先生、邱良杰先生、王春先生、林红宇先生的个人履历等 资料，其任职资格符合相关法律法规要求，其教育背景、任职经历、专业能力和 职业素养能够胜任所聘任的职位，提名及聘任程序规范，不存在损害公司及其他 股东利益的情况。

4 、聘任公司财务负责人情况

公司于 2023 年 6 月 28 日召开第六届董事会第一次会议，审议通过了《关于 聘任财务负责人的议案》，同意聘任朱立裕先生为公司财务负责人，负责公司财 务工作。通过审阅朱立裕先生的个人履历等资料，其任职资格符合相关法律法规 要求，其教育背景、任职经历、专业能力和职业素养能够胜任所聘任的职位，提 名及聘任程序规范，不存在损害公司及其他股东利益的情况。

5 、聘用会计师事务所情况

公司于 2023 年 11 月 14 日召开第六届董事会 2023 年第二次临时会议，于 2023 年 11 月 30 日召开 2023 年第五次临时股东大会，审议通过了《关于拟聘任 会计师事务所的议案》。天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有中国证监会许 可的证券、期货相关业务的执业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和足 够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。公司拟聘任会计师事务所的审议 和决策程序符合相关法律法规的有关规定，不存在损害公司及股东利益尤其是中

小股东利益的情形。

6 、董事、高级管理人员的薪酬情况

公司于 2023 年 12 月 8 日召开第六届董事会 2023 年第三次临时会议，于 2023 年 12 月 25 日召开 2023 年第六次临时股东大会，审议通过了《关于制定<董事、 监事及高级管理人员薪酬考核管理办法>的议案》。为进一步完善公司董事、监事 和高级管理人员薪酬与考核管理，结合公司实际情况，参与讨论并制定了《董事、 监事及高级管理人员薪酬考核管理办法》。

四、 总体评价及建议

2023 年度，作为公司的独立董事，本人勤勉尽责，严格按照相关法律法规 的规定和要求，充分发挥自身的专业能力，认真参与公司重大事项的审议决策， 促进公司规范运作，维护全体股东的合法权益。

2024 年度，本人将始终依据法律、法规、《公司章程》等相关规定和要求， 认真履行独立董事的职责和义务。同时，利用自身的专业知识和行业经验为公司 未来发展提供更多有建设性的建议，继续加强与公司董事会、监事会和管理层之 间沟通和协作，为董事会的科学决策提供参考意见，切实维护公司及全体股东特 别是中小股东的合法权益。

特此报告

独立董事：

（张善端） 年 月 日