Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 15, 2021

海洋王照明科技股份有限公司

2020 年度独立董事述职报告

报告人：郭亚雄

各位股东及股东代表 :

作为海洋王照明科技股份有限公司(以下简称“公司”)第五届董事会独立董 事，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证 券交易所股票上市规则》和《公司章程》及有关法律、法规、规章的规定，本人 在 2020 年度工作中，忠实地履行了独立董事的职责，谨慎、认真、勤勉地行使 了独立董事的权利，积极地出席了 2020 年度的相关会议，对相关重大事项发表 了独立意见，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益，现将 2020 年度履行 职责的情况向各位股东及股东代表汇报如下:

一、 出席会议情况

1、出席董事会会议情况

2020 年度本人出席了应参加的董事会会议4 次，均以通讯方式参加。本人 在每次董事会召开前期和会议期间，认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充 分沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体 利益和中小股东的权益。因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认 真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形，切实履行了独立 董事勤勉尽责的义务。

2、列席股东大会情况

2020 年度，公司共召开股东大会5 次，本人6 新当选公司独立董事，亲自 列席董事会换届后的股东大会1 次。

二、发表独立意见情况

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上 市公司规范运作指引》等相关规定，2020 年度，本人对公司以下事项发表了独 立意见：

会议届次 时间 独立意见事项

第五届董事会第一次会议	2020 年6 月30 日	1、关于聘任轮值总裁的独立意见2、关于聘任副总裁的独立意见3、关于聘任财务负责人的独立意见4、关于指定陈艳女士代行董事会秘书职责的独立意见
第五届董事会第二次会议	2020 年8 月21 日	1、独立董事关于第五届董事会第二次会议相关事宜的独立意见
第五届董事会2020 年第一次临时会议	2020 年10 月21 日	1、独立董事关于拟聘任会计师事务所事项的事前认可意见2、独立董事关于拟聘任会计师事务所事项的独立意见

三、对公司发展战略建言

2020 年，本人根据照明行业发展状况向公司董事会提供了相关信息，特别 是针对照明行业面临转型的重要阶段，为公司制定发展战略建言。

四、其他为保护投资者权益方面所做的工作

报告期内，本人专程到公司总部所在地进行了实地调研，深入了解了公司的 经营情况，关注了公司生产经营活动受新冠疫情影响的程度，与公司董事、轮值 总裁进行了现场交流，并提出了一些自己的想法和建设性意见；与公司董事、高 级管理人员保持持续沟通，多角度了解公司各项议案的相关情况，以有效发挥独 立董事的作用。

同时，本人不断学习相关法律法规，尤其是对公司法人治理结构和保护社会 公众股东合法权益等方面进行了重点学习和理解，提高自身对公司决策和风险防 范的识别和评价能力，切实加强了对公司和投资者的保护能力。 五、其他工作情况

• 1、报告期内，没有独立董事提议召开董事会情况发生;

• 2、报告期内，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生;

• 3、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。 六、独立董事联系方式

为方便与投资者沟通，更好维护公司中小投资者权益，现特公布本人的电子 邮箱: guoyax@163.com。

2020 年，本着诚信、勤勉的精神，以对所有股东尤其是中小股东负责的态 度，本人按照各项法律法规的要求，履行独立董事的义务，运用自己的专业知识，

发挥了独立董事的作用，切实维护了全体股东特别的中小股东的合法权益。

在新的一年我将继续按照国家法律、法规和《公司章程》等相关规定和要求， 继续履行独立董事的职责、义务，进一步深入公司的经营管理，经常与公司的高 管人员等保持有效沟通。为提高董事会决策合理性、合法性、科学性，以及维护 广大投资者尤其是中小投资者的合法权益发挥独立董事的作用。 特此报告。

独立董事:

（郭亚雄） 年 月 日