Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 15, 2021

海洋王照明科技股份有限公司

2020年度独立董事述职报告

报告人：刘升平

各位股东及股东代表：

本人作为公司的独立董事，根据《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法 规及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的有关规定，认真履行独立董事的 职责和义务，积极促进公司规范运作，恪尽职守、履职尽责，切实维护公司和全 体股东尤其是中小股东的合法权益。为方便今后与投资者沟通，现公布本人的电 子邮箱：Liusp@chineselighting.org。现将履职情况报告如下：

一、出席会议情况

2020 年度，本人均出席了应参加的董事会会议，其中现场出席 2 次，通讯 方式参加 2 次。本人在董事会上认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分 沟通，也提出了一些合理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利 益和中小股东的权益。因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真 审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形，切实履行了独立董 事勤勉尽责的义务。

二、发表独立意见情况

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上 市公司规范运作指引》等相关规定，2020 年度，本人对公司以下事项发表了独 立意见：

立意见：
会议届次	时间	独立意见事项
第五届董事会第一次会议	2020 年6 月30 日	1、关于聘任轮值总裁的独立意见2、关于聘任副总裁的独立意见3、关于聘任财务负责人的独立意见4、关于指定陈艳女士代行董事会秘书职责的独立意见
第五届董事会第二次会议	2020 年8 月21 日	1、独立董事关于第五届董事会第二次会议相关事宜的独立意见
第五届董事		1、独立董事关于拟聘任会计师事务所事项的事前认可
会2020 年第	2020 年10 月21 日	意见
一次临时会		2、独立董事关于拟聘任会计师事务所事项的独立意见

议

三、现场检查及情况了解

报告期内，本人深入公司现场对生产流程和生产特点、经营管理等进行了 考察，并与管理人员和员工进行了交流。及时了解公司重大事项进展情况，掌握 公司经营动态。

四、其他为保护投资者权益方面所做的工作

本人持续学习相关法律法规，提高自身对公司决策和风险防范的识别和评 价能力，加强对公司和投资者的保护能力。就公司在发展方向、新产品定位等方 面的情况及时与公司相关管理人员以及董秘进行交流和沟通；在对各项议案发表 独立意见进行表决之前，与公司董秘以及其他工作人员进行沟通，了解各项议案 的制定情况，就其中的部分内容进行深入的了解。本人关注公司重大事项的进展 情况，关注媒体对公司的相关报道，督促公司做好信息披露工作。

五、其他工作情况

• 1、报告期内，没有独立董事提议召开董事会情况发生；

• 2、报告期内，没有独立董事提议聘用或解聘会计师事务所情况发生；

• 3、报告期内，没有独立董事独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

2021 年，作为公司的独立董事，本人将始终依据法律、法规、《公司章程》 等相关规定和要求，认真履行独立董事的职责和义务。同时，从宏观发展方向和 照明电器行业管理方面，继续为公司的发展建言献策，发挥好独立董事的作用， 为董事会决策提供必要的参考和依据，为维护公司全体股东特别是中小投资者的 合法权益以及公司的平稳发展发挥作用。

特此报告

独立董事：

（刘升平）

2021 年4 月14 日