Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Sep 12, 2016

招商证券股份有限公司

关于海洋王照明科技股份有限公司

持续督导培训工作总结（2016 年）

招商证券股份有限公司（以下简称为“招商证券”）作为海洋王照明科技股 份有限公司（以下简称“海洋王”或“公司”）首次公开发行股票的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深 圳证券交易所上市企业保荐工作指引》等有关规定，认真履行相关持续督导职责。 2016 年 9 月 5 日，本保荐机构对公司的董事、监事和高级管理人员进行了现场 培训，现将培训情况总结如下：

一、培训地点和培训形式：深圳市光明新区高新路 1601 号海洋王科技楼 6 楼会议室，现场讲座和座谈相结合

二、培训内容：股份变动规则解读及监管案例剖析

三、培训目标：通过对股份变动规则解读及监管案例剖析的认真学习，深化 公司管理层对公司股份变动规则、限售期、敏感期股份转让限制的认识，以及对 广大投资者利益的保护意识。

四、培训成果：通过对股份变动规则解读及监管案例剖析等相关内容的学习 和解读，公司的董事、监事和高级管理人员进一步强化了对公司股份变动规则及 信息披露的理解，加强了公司管理层对股份变动的限售期、敏感期及内幕信息的 理解，对违反行为规范的风险有了清醒的认识。

通过本次培训，有助于推动公司对股份变动规则的理解，有助于董事、监事 和高级管理人员行为的进一步规范和健全，并帮助公司形成良好的信息披露工作 习惯，同时也深化了公司董事、监事、高管的勤勉尽责、规范运作、维护广大中 小投资者利益的意识。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于海洋王照明科技股份有限公司持 续督导培训工作总结（2016 年）》之签署页）

保荐代表人：陈轩壁

高传富

招商证券股份有限公司

年 月 日

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