Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Apr 19, 2016

海洋王照明科技股份有限公司

2015年度独立董事述职报告

报告人：邹玲

各位股东及股东代表：

本人作为海洋王照明科技股份有限公司（以下简称“公司”） 第三届董事 会独立董事，在2015年工作中，根据《上市公司治理准则》、《公司法》、《独 立董事工作制度》等法律法规制度等，本着勤勉、尽责的工作原则，了解公司生 产、发展状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事项 独立发表意见，发挥独立董事作用，切实维护公司和全体股东的合法权益。现就 本人2015年度履职情况汇报如下：

一、出席会议情况

2015年度，本人参加了公司董事会会议6次，其中现场出席3次，通讯出席3 次。出席2015股东大会2次，参加审计委员会会议3次和薪酬与考核委员会会议1 次，无缺席、委托出席情况。报告期内，本人认真审议了所有议案，行使了表决 权，全部投了赞成票。

二、参与公司经营决策和管理工作的情况

2015年持续关注公司经营环境变化和公司治理、运营情况，认真阅读公司报 送的会议材料，通过多种途径了解公司生产经营状况，在董事会决策过程中，本 人与其他与公司高管积极沟通，以确保公司管理规范。为董事会做出正确决策发 挥作用。

三、发表独立意见情况

报告期内，作为公司独立董事，本人根据相关法律、法规和有关的规定，对 公司董事会审议的下列事项发表了独立意见：

对公司第三届董事会2015年第一次临时会议审议的《关于给相关员工提供补 助的议案》、进行认真审议，并发表独立意见。对公司第三届董事会2015年第三 次临时会议审议的《关于聘任财务负责人的议案》、《关于聘任董事会秘书的议案》 进行认真审议，并发表了独立意见。对提交第三届董事会第二次会议审议的《关 于2014年度利润分配的议案》、《关于2014年度募集资金存放与使用情况专项报告 的议案》、《关于2014年度内部控制自我评价报告的议案》、《关于2015年度续聘会 计师事务所的议案》、《关于使用自有闲置资金购买银行理财产品的议案》、《关

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于使用暂时闲置的募集资金购买银行理财产品的议案》、《关于会计政策变更的 议案》、《关于制定〈东莞松山湖员工购房借款管理办法〉的议案》等议案进行 了审议，并就以上议案所涉及的事项及其他事项发表独立意见。对提交第三届董 事会第三次会议审议的《关于2015年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 的议案》等议案进行了审议，并就议案所涉及的事项及其他事项发表独立意见。 对公司第三届董事会2015年第四次临时会议审议的《关于聘任公司副总经理的议 案》进行认真审议，并发表独立意见。

四、董事会专门委员会工作的情况

本人作为董事会审计委员会委员,报告期内就公司审议通过的《关于2014年内 部审计机构工作报告的议案》、《关于2014年度报告及摘要的议案》、《关于2015 年度续聘会计师事务所的议案》、《2015年第一季度报告全文及正文》、《关于2015 年半年度财务报告的议案》、《关于2015年三季度财务报告的议案》积极参与讨论 并投了赞成票。作为薪酬委员会委员，对审议通过的《关于公司总经理、副总经 理、财务负责人和董事会秘书年度绩效考核的意见》投了赞成票。

五、其他为保护投资者权益方面所做的工作

（1)为切实履行独立董事职责，本人参加了深交所举办的独立董事后续培训 班学习，认真学习独立董事履职相关的法律、法规，切实提高了对公司和全体投 资者的保护能力。

（2)报告期内，对于需经董事会审议的议案，均对公司提供的材料进行了认 真审核。为保护全体投资者利益、推动公司健康发展提供了有力保障。

报告期内，董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事 项均履行了相关程序和信息披露义务。

六、联系方式

为方便与投资者沟通，更好维护公司中小投资者利益，现特公布本人的电子 邮箱：jxcd818@126.com。

2016年度，本人将继续按照《公司法》等法律法规要求，切实履行独立董事

• 的义务，充分发挥独立董事的作用，有效维护公司及全体股东的合法权益。 特此报告

独立董事：

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2016 年4 月19 日

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