Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2016

Apr 19, 2016

海洋王照明科技股份有限公司

2015年度独立董事述职报告

报告人：李萍

各位股东及股东代表：

本人为海洋王照明科技股份有限公司(以下简称“公司”)的独立董事，根 据 《公司法》、《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等相关规定和要求，本 人诚实、勤勉、尽责地履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案， 发挥独立董事的独立性和专业性作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小 股东的合法权益。现将履职情况汇报如下：

一、 出席公司董事会及股东大会的情况

2015 年度，公司共计召开6 次董事会和2 次股东大会，本人亲自出席或以 通讯方式参加了公司召开的全部董事会和股东大会，无缺席和委托其他独立董事 代为出席会议并行使表决权的情况，没有连续两次未亲自出席会议的情况。在召 开会议前，认真仔细审阅会议议案及相关材料,积极参加各议题的讨论并提出合 理建议，并以专业能力和经验做出独立的表决意见，对各次会议审议的相关事项 均投了赞成票，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。公司各次董事会、股 东大会的召集召开符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相 关程序，合法有效，本人没有对公司董事会各项议案及公司其它事项提出异议的 情况。

二、发表独立意见情况

2015年度，本人就关于聘任公司副总经理、关于2015年半年度募集资金存放 与使用情况、控股股东及其他关联方占用公司资金情况、公司对外担保情况、关 于2014年度利润分配、关于2014年度募集资金存放与使用情况、关于2014年度内 部控制自我评价、关于2015年度续聘会计师事务所、关于使用自有闲置资金购买 银行理财产品、关于使用暂时闲置的募集资金购买银行理财产品、关于会计政策 变更、关于制定《东莞松山湖员工购房借款管理办法》、关于给相关员工提供补 助、关于聘任财务负责人、关于聘任董事会秘书等相关议案发表了独立意见。

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三、任职董事会各专业委员会的工作情况

本人任审计委员会主任委员，2015年度组织召开了三次现场会议，全体委员 审议通过了《关于2014年内部审计机构工作报告的议案》、《关于2014年度报告及 摘要的议案》、《关于2015年度续聘会计师事务所的议案》、《2015年第一季度报告 全文及正文》、《关于2015年半年度财务报告的议案》、审议通过了《关于2015年 三季度财务报告的议案》。

2016年3月25日组织召开了与公司审计机构的年审情况沟通会，听取了审计 机构对公司审计情况的介绍，对公司审计中的重大问题进行了沟通，并对审计机 构提出了所有关注的问题。

四、对公司进行现场检查的情况

2015年度，本人按要求深入公司实地现场考察了解公司的生产经营、管理和 内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、募集资金 使用、对外投资、对外担保及关联交易等相关事项，多次听取公司管理层对于公 司经营状况和规范运作方面的汇报，加强与公司董事、监事、高级管理人员及相 关人员沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司动态。本人时刻关 注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，有效的发挥 独立董事职责。

五、保护投资者权益方面所做的其他工作

1、持续关注公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、 法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，保证公司信息披露的真实、准确、 完整、及时、公平。

2、按照《公司法》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法 律、法规的要求履行独立董事的职责；同时本人坚持谨慎、勤勉、诚实的原则， 积极学习相关法律法规和规章制度，进一步提高专业水平，加强与公司管理层的 沟通，保护广大投资者的合法权益，促进公司稳健发展。

六、培训和学习情况

本人自任职以来，认真学习法律、法规和各项规章制度，加深对规范公司法

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人治理和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，积极参加证监局、深 交所和公司组织的各种形式的培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决 策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强了对公司和投资者合法权益的保 护能力。

七、其他工作情况

• 1、未发生独立董事提议召开董事会的情况；

• 2、未发生独立董事提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

• 3、未发生独立董事聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

  • 八、联系方式

为方便与投资者沟通，更好维护公司中小投资者利益，现特公布本人的电子 邮箱：lping12@sina.com。

2015年，本人与公司管理层保持了良好的沟通，积极参加各次董事会、股东 大会，对公司的生产经营和财务情况进行了解，在董事会上发表意见、行使职权， 对公司信息披露和依法运作情况进行监督和核查，避免出现任何违规事项，积极 有效地履行了独立董事的职责，维护了广大投资者的合法权益。

在新的一年里，本人将继续谨慎、认真、勤勉、忠实地履行职责，利用自己 的专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的建议，为董事会的决策提供参 考意见，使公司稳健经营、规范运作，促进公司持续、稳定、健康发展。 特此报告。

独立董事：

（李萍）

2016 年4 月19 日

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