Ocean's King Lighting Science & Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2016

Apr 19, 2016

招商证券股份有限公司

关于海洋王照明科技股份有限公司

员工购房借款管理办法的专项核查意见

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）作为海洋王照明科技股份有 限公司（以下简称“海洋王”或“公司”）首次公开发行股票持续督导的保荐机构， 根据《公司法》、《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所 股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、《深圳证券交易所中 小企业板上市公司规范运作指引》等有关规定的要求，对海洋王《员工购房借款管 理办法》进行了核查，具体核查情况如下：

一、《员工购房借款管理办法》的主要内容

（一）适用条件和范围

海洋王本次对员工提供购房借款的人员的适用条件是：在光明科技楼和松山湖 工业园工作，且在深圳、东莞均无房产的总部员工。

海洋王只为员工提供购房首期款中的部分购房款，贷款只允许享受一次。截至 《员工购房借款管理办法》生效日已购房但未付首期款者可享受本福利；享受《员 工购房借款管理办法》福利的员工不再享受其它与购房相关的福利待遇；符合《员 工购房借款管理办法》中规定的职务条件和任职年限的员工可向公司提出免息贷款 购房申请。

（二）购房地点和借款要求

公司给员工提供借款的购房点为：深圳、东莞。

员工借款必须用于其本人及配偶居住房屋的首期款，在上述借款限额内，且最 多不超过购房全额款的30%。以营利为目的或为他人购买不在此范围内。购房合同中 的买方必须为借款人。向公司有任何借款或贷款尚未还清者，公司暂不为其提供购 房借款。

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（三）还款规定

前述借款的还款时间从借款的次月开始无息还款，最长在60 个月内分60 期还 清。无论任何原因借款人离开公司，则在离开公司之前必须一次性还清全部借款， 否则公司有权依据《员工购房借款协议》的约定追究其违约责任。员工如在还款期 内欲将上述房屋转让或出租，应在转让或出租前通知公司人力资源部和财务部，并 将借款一次性还清。

二、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次提供购房借款的对象均为公司或全资子公司 的员工，风险处于可控制范围；公司在不影响自身正常经营的情况下投入部分自有 资金来减轻员工购房负担，有利于公司更好地留住人才，同时不损害全体股东尤其 是中小股东的利益。因此，保荐机构对公司《员工购房借款管理办法》无异议。

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（本页无正文，为《招商证券股份有限公司关于海洋王照明科技股份有限公司 员工购房借款管理办法的专项核查意见》之盖章页）

保荐代表人： _____________

陈轩壁

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高传富

招商证券股份有限公司

2016 年 4 月20 日

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